DB5101∕T 18-2018 成都市企业安全生产风险分级管控工作规范(1)

DB5101
四 川 省 成 都 市 地 方 标 准
D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
成都 市企业 安全生 产风险 分级管 控
工作 规范
2 0 1 8 - 0 9 - 3 0 发 布 2 0 1 8 - 1 0 - 0 1 实 施
发 布
成 都 市 质 量 技 术 监 督 局D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
目?? 次
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前? 言 I I
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1 范 围 1
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2 规 范 性 引 用 文 件 1
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3 术 语 和 定 义 1
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4 基 本 原 则 1
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5 工 作 流 程 2
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6 工 作 内 容 3
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附 录 A （ 资 料 性 附 录 ） 初 始 风 险 调 查 表 8
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附 录 B （ 资 料 性 附 录 ） 风 险 评 估 基 础 表 格 1 0
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附 录 C （ 资 料 性 附 录 ） 风 险 评 估 方 法 1 1
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附 录 D （ 资 料 性 附 录 ） 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 清 单 和 风 险 数 据 台 账 1 5
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附 录 E （ 资 料 性 附 录 ） 风 险 告 知 卡 示 例 1 6
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附 录 F （ 规 范 性 附 录 ） 企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 判 定 标 准 1 7
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附 录 G （ 规 范 性 附 录 ） 安 全 风 险 分 级 管 控 效 果 自 评 表 1 8
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参? 考? 文? 献 2 4
ID B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
前?? 言
本 标 准 按 照 G B / T 1 . 1 — 2 0 0 9 《 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 ： 标 准 的 结 构 和 编 写 》 给 出 的 规 则 起 草 。
本 标 准 由 成 都 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 提 出 。
本 标 准 起 草 单 位 ： 成 都 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 、 成 都 市 安 全 生 产 科 学 技 术 服 务 中 心、 成 都 市 标 准 化
研 究 院 。
本 标 准 主 要 起 草 人 ： 袁 海 良 、 周 健 、 金 涛 、 蔡 康 、 杨 海 静 、 杨 信 林 、 胡 海 、 陈 倩 、 姚 武 英 、 余 航 、
毛 颖 、 王 小 琳 、 李 小 雯 、 文 萌 川 、 卢 学 辉 、 于 乾 靠 。
I ID B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
成 都 市 企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 规 范
1 范 围
本 标 准 规 定 了 成 都 市 企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 建 设 的 基 本 原 则 、 工 作 流 程 及 工 作 内 容 。
本 标 准 适 用 于 成 都 市 工 矿 商 贸 企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 ， 有 行 业 标 准 或 要 求 的 ， 从 其 规 定 。
2 规 范 性 引 用 文 件
下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文
件 。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。
G B 6 4 4 1 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类
G B / T 1 3 8 6 1 - 2 0 0 9 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码
G B / T 2 3 6 9 4 风 险 管 理 术 语
G B / T 2 4 3 5 3 风 险 管 理 原 则 与 实 施 指 南
3 术 语 和 定 义
下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 标 准 。
3 . 1
风 险 源
风 险 伴 随 的 设 备 设 施 和 场 所 ， 以 及 在 设 备 设 施 和 场 所 实 施 的 伴 随 风 险 的 作 业 活 动 ， 或 其 组 合 。
3 . 2
危 险 和 有 害 因 素
可 能 导 致 人 身 伤 害 或 疾 病 、 财 产 损 失 、 工 作 环 境 破 坏 或 其 组 合 的 因 素 。
注：改写 G B / T 1 3 8 6 1 - 2 0 0 9 ，定义3 . 2 。
4 基 本 原 则
4 . 1 应 遵 循 “ 领 导 负 责 、 全 员 参 与 、 全 方 位 识 别 、 全 过 程 控 制 ” 的 原 则 。
4 . 2 应 按 照 P （ 策 划 ） 、 D （ 实 施 ） 、 C （ 检 查 ） 、 A （ 持 续 改 进 ） 循 环 方 法 论 ， 从 人 、 物 、 环 境 、 管 理
等 方 面 ， 全 方 位 识 别 生 产 经 营 活 动 的 全 过 程 存 在 的 安 全 生 产 风 险 并 制 定 有 效 的 控 制 措 施 ， 以 杜 绝 人 的 不
安 全 行 为 和 物 的 不 安 全 状 态 ， 改 善 工 作 环 境 ， 全 面 提 升 安 全 生 产 风 险 防 控 能 力 ， 防 止 事 故 发 生 。
4 . 3 应 充 分 利 用 现 有 的 安 全 管 理 体 系 ， 并 有 机 结 合 ， 以 减 少 体 系 运 行 成 本 。
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5 工 作 流 程
企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 流 程 见 图 1 。
图 1 企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 流 程 图
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6 工 作 内 容
6 . 1 策 划 与 准 备
6 . 1 . 1 建 立 机 制
6 . 1 . 1 . 1 企 业 应 结 合 现 有 的 安 全 管 理 目 标 制 定 明 确 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 目 标 ， 层 层 分 解 ， 并
每 季 度 至 少 考 核 一 次 。
6 . 1 . 1 . 2 企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 制 度 ， 明 确 制 定 、 实 施 、 考 核 等 各 环 节 内 容 。
6 . 1 . 1 . 3 企 业 应 将 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 责 任 制 融 入 现 有 的 安 全 生 产 责 任 制 ， 明 确 各 单 位 和 人 员 的 安
全 生 产 风 险 分 级 管 控 职 责 ， 并 每 年 至 少 考 核 一 次 。
6 . 1 . 1 . 4 企 业 应 成 立 由 主 要 负 责 人 、 分 管 安 全 负 责 人 、 其 他 各 级 管 理 人 员 及 关 键 岗 位 员 工 组 成 的 安 全
生 产 风 险 分 级 管 控 领 导 小 组 ， 配 备 专 （ 兼 ） 职 工 作 人 员 牵 头 开 展 风 险 分 级 管 控 工 作 。 安 全 生 产 风 险 分 级
管 控 领 导 小 组 应 定 期 召 开 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 会 议 ， 并 对 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 运 行 情 况 进
行 评 审 。
6 . 1 . 1 . 5 主 要 负 责 人 应 全 面 负 责 组 织 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 ， 为 该 项 工 作 的 开 展 提 供 必 要 的 人 力 、
物 力 、 财 力 支 持 。
6 . 1 . 1 . 6 分 管 安 全 负 责 人 应 协 助 主 要 负 责 人 组 织 开 展 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 ， 对 该 项 工 作 负 综 合
监 管 责 任 。
6 . 1 . 1 . 7 企 业 安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 （ 兼 ） 职 安 全 管 理 人 员 负 责 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 实 施 过 程
中 的 具 体 组 织 、 协 调 等 日 常 事 务 工 作 ， 包 括 但 不 限 于 ：
— — 编 制 体 系 文 件 ；
— — 制 定 培 训 计 划 ；
— — 定 期 向 领 导 小 组 汇 报 工 作 ；
— — 建 立 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 档 案 ；
— — 对 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 运 行 过 程 进 行 监 督 检 查 等 。
6 . 1 . 1 . 8 其 他 各 级 管 理 人 员 应 负 责 实 施 职 责 权 限 范 围 内 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 。
6 . 1 . 1 . 9 其 他 从 业 人 员 应 积 极 开 展 本 岗 位 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 ， 熟 练 掌 握 本 岗 位 安 全 生 产 风
险 及 其 控 制 措 施 。
6 . 1 . 2 调 查 初 始 风 险
企 业 在 开 展 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 之 前 ， 应 对 从 业 人 员 、 设 备 设 施 、 作 业 环 境 和 安 全 生 产 管 理 等 现
状 进 行 初 始 风 险 调 查 ， 形 成 初 始 风 险 调 查 表 ， 参 见 附 录 A 。
6 . 1 . 3 制 定 工 作 方 案
企 业 应 制 定 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 方 案 ， 明 确 各 单 位 和 人 员 的 工 作 任 务 、 工 作 程 序 、 工 作 方 法 、
时 间 安 排 以 及 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 过 程 中 可 能 用 到 的 各 种 记 录 表 格 。
6 . 1 . 4 开 展 动 员 培 训
企 业 应 动 员 全 体 人 员 主 动 参 与 风 险 评 估 工 作 ， 并 在 实 施 之 前 分 别 对 管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 进 行 培
训 ， 其 中 对 管 理 人 员 的 培 训 应 包 含 但 不 限 于 以 下 内 容 ：
— — 风 险 相 关 术 语 及 定 义 ；
— — 相 关 政 策 文 件 、 技 术 标 准 ；
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— — 风 险 评 估 方 法 与 应 用 ；
— — 企 业 风 险 分 级 管 控 制 度 及 工 作 方 案 ；
— — 初 始 风 险 调 查 结 论 ；
— — 风 险 控 制 措 施 制 定 原 则 及 措 施 ；
— — 风 险 分 级 管 控 过 程 中 各 种 表 格 / 记 录 的 填 写 ；
— — 风 险 分 级 管 控 过 程 控 制 。
对 其 他 从 业 人 员 的 培 训 应 包 含 但 不 限 于 以 下 内 容 ：
— — 风 险 的 定 义 ；
— — 企 业 风 险 管 理 制 度 ；
— — 简 单 易 行 的 风 险 评 估 方 法 与 应 用 ；
— — 风 险 控 制 措 施 ；
— — 风 险 分 级 管 控 过 程 中 各 种 表 格 / 记 录 的 填 写 。
6 . 2 实 施
6 . 2 . 1 确 定 评 估 范 围
企 业 应 结 合 自 身 情 况 确 定 风 险 评 估 范 围 。 风 险 评 估 范 围 应 包 含 但 不 限 于 以 下 方 面 ：
— — 岗 位 作 业 活 动 ， 包 括 管 理 岗 位 和 操 作 岗 位 的 常 规 和 非 常 规 作 业 ；
— — 生 产 、 办 公 和 生 活 场 所 ， 包 括 建 构 筑 物 、 设 备 设 施 、 工 艺 、 物 料 、 人 员 、 环 境 等 ；
— — 相 关 方 作 业 活 动 。
6 . 2 . 2 分 解 评 估 任 务
企 业 应 结 合 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 目 标 将 风 险 评 估 任 务 层 层 分 解 直 至 岗 位 ， 以 达 到 全 员 参 与 的
目 的 。
6 . 2 . 3 划 分 评 估 单 元
6 . 2 . 3 . 1 企 业 可 根 据 功 能 分 区 或 岗 位 作 业 活 动 划 分 评 估 单 元 。
6 . 2 . 3 . 2 根 据 功 能 分 区 划 分 ， 按 照 设 备 设 施 、 区 域 （ 场 所 ） 、 部 位 或 生 产 工 序 将 全 部 区 域 划 分 成 相 对
独 立 的 评 估 单 元 。
6 . 2 . 3 . 3 根 据 岗 位 作 业 活 动 划 分 ， 应 涵 盖 生 产 经 营 全 过 程 所 有 常 规 和 非 常 规 状 态 的 作 业 活 动 ， 特 别 是
危 险 性 较 高 的 作 业 活 动 。
6 . 2 . 4 调 查 基 础 信 息
企 业 应 调 查 了 解 评 估 单 元 内 设 备 设 施 、 作 业 活 动 等 基 本 情 况 ， 形 成 风 险 评 估 基 础 信 息 清 单 ， 参 见 附
录 表 B . 1 、 表 B . 2 。
6 . 2 . 5 风 险 识 别
6 . 2 . 5 . 1 企 业 应 结 合 实 际 情 况 选 用 适 用 的 风 险 识 别 方 法 ， 如 头 脑 风 暴 法 、 专 家 评 议 法 、 因 果 分 析 图 法 、
五 问 法 、 故 障 类 型 及 影 响 分 析 法 、 事 故 树 分 析 法 、 事 件 树 分 析 法 、 工 作 危 害 分 析 法 、 安 全 检 查 表 法 等 。
6 . 2 . 5 . 2 生 产 经 营 过 程 中 的 作 业 活 动 风 险 宜 采 用 工 作 危 害 分 析 法 进 行 识 别 ， 形 成 工 作 危 害 分 析 评 价 记
录 表 ， 参 见 附 录 表 B . 3 。
6 . 2 . 5 . 3 针 对 设 备 设 施 、 场 所 等 存 在 的 风 险 宜 采 用 安 全 检 查 表 法 进 行 识 别 ， 形 成 安 全 检 查 分 析 评 价 记
录 表 ， 参 见 附 录 表 B . 4 。
6 . 2 . 5 . 4 企 业 应 按 照 G B / T 1 3 8 6 1 的 规 定 ， 全 面 识 别 可 能 导 致 G B 6 4 4 1 列 出 的 事 故 类 别 的 人 的 因 素 、 物
的 因 素 、 环 境 因 素 、 管 理 因 素 等 危 险 和 有 害 因 素 ， 并 充 分 考 虑 《 工 贸 行 业 较 大 危 险 因 素 辨 识 与 防 范 指 导
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手 册 （ 2 0 1 6 ） 版 》 中 提 及 的 较 大 危 险 因 素 和 《 职 业 病 危 害 因 素 分 类 目 录 （ 2 0 1 5 ） 版 》 中 列 出 的 职 业 病 危
害 因 素 。
6 . 2 . 6 风 险 分 析
企 业 应 对 识 别 出 的 风 险 进 行 分 析 ， 分 析 过 程 中 应 充 分 考 虑 可 能 影 响 风 险 的 后 果 或 可 能 性 的 因 素 ， 包
括 “ 三 种 时 态 ” （ 过 去 、 现 在 、 将 来 ） 、 “ 三 种 状 态 ” （ 正 常 、 异 常 、 紧 急 ） 、 “ 可 能 导 致 的 事 故 ” 以
及 现 有 的 控 制 措 施 及 其 有 效 性 。
6 . 2 . 7 风 险 评 价
6 . 2 . 7 . 1 风 险 评 价 宜 选 用 风 险 矩 阵 分 析 法 、 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 ， 参 见 附 录 C . 1 、 附 录 C . 2 。
6 . 2 . 7 . 2 企 业 在 开 展 风 险 评 价 时 ， 应 结 合 自 身 实 际 情 况 制 定 风 险 评 价 准 则 ， 明 确 事 故 （ 事 件 ） 发 生 的
可 能 性 、 严 重 性 、 频 次 、 风 险 值 的 取 值 标 准 和 评 价 级 别 。 风 险 值 的 取 值 标 准 参 见 附 录 C 。 风 险 评 价 准 则
的 制 定 应 充 分 考 虑 以 下 要 求 ：
— — 有 关 安 全 生 产 法 律 、 法 规 、 标 准 规 范 ；
— — 安 全 生 产 方 针 和 目 标 等 ；
— — 安 全 管 理 程 序 文 件 ；
— — 相 关 方 的 合 理 诉 求 ；
— — 事 故 案 例 。
6 . 2 . 7 . 3 企 业 将 风 险 分 析 的 结 果 与 预 先 制 定 的 风 险 评 价 准 则 相 比 较 ， 或 者 在 各 种 风 险 的 分 析 结 果 之 间
进 行 比 较 ， 确 定 各 个 风 险 源 的 风 险 等 级 ， 并 判 定 风 险 是 否 可 接 受 。 风 险 等 级 原 则 上 从 高 到 低 分 为 重 大 风
险 （ 1 级 ） 、 较 大 风 险 （ 2 级 ） 、 一 般 风 险 （ 3 级 ） 、 低 风 险 （ 4 级 ） ， 分 别 用 红 、 橙 、 黄 、 蓝 四 种 颜 色
表 示 。
6 . 2 . 7 . 4 以 下 情 形 应 直 接 判 定 为 重 大 风 险 ：
— — 存 在 重 大 生 产 安 全 事 故 隐 患 ；
— — 存 在 政 府 及 其 有 关 部 门 发 布 的 重 大 风 险 清 单 中 的 项 目 。
6 . 2 . 8 风 险 管 控
6 . 2 . 8 . 1 企 业 应 针 对 不 同 级 别 的 风 险 结 合 实 际 采 取 一 种 或 多 种 措 施 进 行 控 制 ， 对 于 评 价 出 的 不 可 接 受
风 险 ， 应 制 定 补 充 措 施 并 实 施 ， 直 至 风 险 可 以 接 受 。
6 . 2 . 8 . 2 企 业 在 选 用 风 险 控 制 措 施 时 ， 应 考 虑 将 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 融 入 到 安 全 管 理 规 章 制 度 中 ，
按 照 可 行 性 、 可 靠 性 、 先 进 性 、 安 全 性 、 经 济 合 理 性 和 重 点 突 出 人 的 因 素 的 原 则 ， 选 用 以 下 风 险 控 制 措
施 ：
— — 工 程 防 护 措 施 ， 包 括 改 变 工 艺 和 物 料 ， 设 置 检 测 和 报 警 、 安 全 防 护 、 泄 压 和 止 逆 、 紧 急 处 理 等
设 备 设 施 ；
— — 管 理 措 施 ， 包 括 制 修 订 目 标 方 针 、 管 理 制 度 、 操 作 规 程 、 责 任 制 ， 培 训 教 育 ， 检 维 修 等 ；
— — 个 体 防 护 措 施 ， 包 括 配 备 头 部 、 呼 吸 器 官 、 眼 （ 面 ） 部 、 听 觉 器 官 、 躯 干 、 手 部 、 足 部 、 皮 肤
及 防 坠 落 等 个 体 防 护 用 品 ；
— — 应 急 管 理 措 施 ， 包 括 完 善 应 急 预 案 、 应 急 组 织 、 应 急 物 资 、 应 急 培 训 和 应 急 演 练 等 。
6 . 2 . 8 . 3 风 险 控 制 措 施 应 在 实 施 前 评 审 以 下 内 容 ：
— — 可 行 性 和 有 效 性 ；
— — 是 否 使 风 险 降 低 到 可 以 接 受 的 程 度 ；
— — 是 否 产 生 新 的 风 险 ；
— — 是 否 已 选 定 了 最 佳 的 措 施 。
6 . 2 . 8 . 4 企 业 应 明 确 所 有 风 险 源 的 风 险 管 控 层 级 ， 上 一 级 负 责 管 控 的 风 险 ， 下 一 级 必 须 同 时 负 责 管 控 ，
并 逐 级 落 实 具 体 措 施 。 对 于 操 作 难 度 大 、 技 术 含 量 高 、 风 险 等 级 高 、 可 能 导 致 严 重 后 果 的 作 业 活 动 应 重
点 进 行 管 控 。
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6 . 2 . 8 . 5 风 险 管 控 层 级 一 般 分 为 公 司 （ 厂 ） 级 、 部 室 （ 车 间 ） 级 、 班 组 级 和 岗 位 级 ， 企 业 应 合 理 确 定
风 险 源 的 风 险 管 控 层 级 ， 也 可 结 合 企 业 组 织 机 构 设 置 情 况 ， 对 风 险 管 控 层 级 进 行 增 加 或 合 并 。
6 . 2 . 8 . 6 可 参 照 以 下 原 则 ， 确 定 风 险 管 控 层 级 ：
— — 1 级 / 红 色 ： 属 于 重 大 风 险 ， 公 司 （ 厂 ） 级 、 部 室 （ 车 间 ） 级 、 班 组 、 岗 位 管 控 ， 应 立 即 采 取
控 制 措 施 ， 视 具 体 情 况 决 定 是 否 停 产 整 改 。 需 要 停 产 整 改 的 ， 只 有 当 风 险 降 至 可 接 受 后 ， 才 能
开 始 或 继 续 工 作 ；
— — 2 级 / 橙 色 ： 属 于 较 大 风 险 ， 公 司 （ 厂 ） 级 、 部 室 （ 车 间 ） 级 、 班 组 、 岗 位 管 控 ， 应 制 定 改 进
措 施 进 行 控 制 管 理 ；
— — 3 级 / 黄 色 ： 属 于 一 般 风 险 ， 部 室 （ 车 间 ） 级 、 班 组 、 岗 位 管 控 ， 需 要 控 制 管 理 ；
— — 4 级 / 蓝 色 ： 属 于 低 风 险 ， 班 组 、 岗 位 管 控 。
6 . 2 . 8 . 7 企 业 应 在 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 完 成 后 ， 统 计 并 编 制 形 成 全 部 风 险 信 息 的 安 全 生 产 风 险
分 级 管 控 清 单 （ 参 见 附 录 D . 1 ） 和 风 险 数 据 台 账 （ 参 见 附 录 D . 2 ） ， 并 定 期 更 新 。
6 . 2 . 9 风 险 告 知 与 培 训
6 . 2 . 9 . 1 企 业 应 建 立 风 险 公 告 制 度 ， 及 时 将 本 企 业 （ 场 所 / 岗 位 ） 存 在 的 主 要 安 全 生 产 风 险 、 事 故 后 果 、
事 故 预 防 及 应 急 措 施 、 报 告 电 话 等 内 容 告 知 企 业 员 工 、 相 关 方 及 外 来 人 员 。
6 . 2 . 9 . 2 风 险 告 知 可 采 取 以 下 形 式 ：
— — 在 醒 目 位 置 或 重 点 区 域 设 置 安 全 生 产 风 险 公 告 栏 ；
— — 在 醒 目 位 置 张 贴 企 业 “ 红 、 橙 、 黄 、 蓝 ” 风 险 分 布 图 ， 图 上 展 示 的 各 设 备 设 施 、 区 域 、 场 所 、
部 位 等 或 作 业 活 动 的 风 险 等 级 应 为 其 存 在 的 最 高 风 险 等 级 ；
— — 在 存 在 安 全 生 产 风 险 的 岗 位 设 置 风 险 告 知 卡 ， 参 见 附 录 E ；
— — 在 危 险 化 学 品 重 大 危 险 源 、 存 在 职 业 病 危 害 的 场 所 设 置 明 显 标 志 ；
— — 在 有 重 大 事 故 隐 患 和 较 大 危 险 的 场 所 和 设 施 设 备 上 设 置 明 显 标 志 ；
— — 在 工 作 岗 位 标 明 安 全 操 作 要 点 或 者 安 全 操 作 规 程 ；
— — 在 重 点 岗 位 设 置 应 急 处 置 卡 ；
— — 办 公 系 统 告 知 ；
— — 发 放 文 件 。
6 . 2 . 9 . 3 企 业 应 组 织 在 岗 员 工 学 习 已 识 别 出 的 岗 位 风 险 信 息 ， 熟 悉 控 制 措 施 ， 演 练 事 故 应 急 处 置 措 施
（ 方 案 ） 。
6 . 3 检 查
6 . 3 . 1 过 程 监 测
6 . 3 . 1 . 1 企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 监 测 制 度 ， 明 确 监 测 方 式 、 监 测 项 目 等 内 容 ， 并 定 期 对 安 全 生
产 风 险 分 级 管 控 效 果 进 行 监 督 检 查 。
6 . 3 . 1 . 2 企 业 应 建 立 不 同 职 能 和 层 级 间 的 内 部 沟 通 和 用 于 与 相 关 方 的 外 部 风 险 管 控 沟 通 机 制 。 重 大 风
险 信 息 更 新 后 应 及 时 组 织 相 关 人 员 进 行 培 训 。
6 . 3 . 2 信 息 上 报
企 业 开 展 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 产 生 的 风 险 信 息 应 及 时 上 报 到 成 都 市 城 市 安 全 风 险 信 息 管 理
系 统 ， 并 依 托 该 系 统 ， 根 据 企 业 的 固 有 风 险 源 评 估 结 果 、 周 边 环 境 、 法 律 法 规 标 准 符 合 性 情 况 和 安 全 管
理 绩 效 等 方 面 ， 判 定 企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 ， 从 高 到 低 分 为 Ⅰ 级 、 Ⅱ 级 、 Ⅲ 级 和 Ⅳ 级 ， 分 别 用 红 、 橙 、
黄 、 蓝 四 种 颜 色 表 示 。 企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 判 定 标 准 见 附 录 F 。
6D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
6 . 4 持 续 改 进
6 . 4 . 1 改 进
6 . 4 . 1 . 1 企 业 应 每 年 至 少 对 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 运 行 情 况 进 行 一 次 系 统 性 评 审 ， 填 写 自 评 表 ，
见 附 录 G , 并 将 自 评 结 果 进 行 公 示 和 公 布 。 对 评 审 中 发 现 的 问 题 ， 企 业 应 制 定 措 施 ， 持 续 改 进 。
6 . 4 . 1 . 2 通 过 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 建 设 ， 企 业 应 在 以 下 方 面 持 续 改 进 ：
— — 风 险 管 控 责 任 制 ；
— — 风 险 管 控 措 施 ；
— — 隐 患 排 查 工 作 ；
— — 风 险 管 控 能 力 ；
— — 员 工 风 险 意 识 、 安 全 技 能 及 应 急 处 置 能 力 ；
— — 作 业 现 场 风 险 告 知 可 视 化 管 理 ；
— — 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 档 案 ， 内 容 包 括 但 不 限 于 ： 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 制 度 、 安 全 生 产 风 险
分 级 管 控 责 任 制 、 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 方 案 、 风 险 培 训 档 案 、 风 险 评 估 基 础 信 息 （ 作 业
活 动 清 单 、 设 备 设 施 清 单 等 ） 、 风 险 识 别 评 价 表 、 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 清 单 、 风 险 数 据 台 账 、
定 期 评 估 报 告 及 风 险 信 息 更 新 记 录 等 。
6 . 4 . 2 更 新
企 业 应 至 少 每 半 年 更 新 一 次 安 全 生 产 风 险 信 息 。 出 现 下 列 情 形 时 应 及 时 进 行 风 险 评 估 ， 更 新 风 险 信
息 ：
— — 法 律 法 规 、 技 术 标 准 发 生 变 化 ；
— — 生 产 工 艺 或 主 要 设 备 设 施 发 生 变 化 ；
— — 新 建 、 改 建 、 扩 建 项 目 ；
— — 事 故 或 事 件 发 生 后 ；
— — 组 织 机 构 和 人 员 发 生 重 大 调 整 ；
— — 周 边 环 境 发 生 较 大 变 化 。
7D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
A A
附 录 A
（ 资 料 性 附 录 ）
初 始 风 险 调 查 表
表 A . 1 初 始 风 险 调 查 表
企业名称
地址
企业性质 □国有 □集体所有制 □私营 □联营 □股份制 □外资 □其他
经营范围 所属行业
2
□自有 占地面积 m
建设时间 产权性质
2
□租赁 占地面积 m
员工人数/ 人 职能部门数量/ 个
初始风险调查内容
序号 调查项目 调查依据 调查记录 调查小结 备注
查阅“三违”情况
检查记录、事故档
1 员工是否具有较强的风险意识 无 案，抽问岗位员工
本岗位风险及应急
处置措施
组织机构是否健全，是否设有安全
2 《安全生产法》
管理部门或配备专职安全管理人员
是否配备注册安全工程师或安全专 《成都市企业安全生
3
业技术人员 产主体责任规范》
是否建立有较为健全的安全管理规 《安全生产法》 查阅各项制度执行
4
章制度及操作规程，且执行良好 企业自身管理制度 记录
《企业安全生产费用
企业经济状况是否较好，安全投入
5 提取和使用管理办
是否充足
法》
生产场所是否涉及危险化学品（含
6 法律法规
“两重点一重大”）
7 生产场所是否涉及燃爆性粉尘 法律法规
8 生产场所是否涉及高温液态金属 法律法规
9 生产场所是否属于劳动密集型场所 法律法规
设备设施运行状况是否良好，有无
1 0 明显缺陷，各项强检设备是否按要 法律法规
求进行检定
作业环境是否良好，职业危害因素
1 1 法律法规
检测结果是否符合要求
8D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
表 A . 1 （ 续 ）
序号 调查项目 调查依据 调查记录 调查小结 备注
作业活动是否严格执行操作规程及 法律法规及企业安全
1 2
各项审批手续，有无“三违”现象 管理制度、操作规程
1 3 安全管理可视化状况是否良好 法律法规
初始风险调查结论
企 业 初 始 风
险信息汇总
安 全 生 产 风
险 分 级 管 控
工 作 重 点 和
难点
调查人员 调查时间
注：调查记录为调查项目的调查过程记录，调查小结为本项调查项目的调查结论。
9D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
B B
附 录 B
（ 资 料 性 附 录 ）
风 险 评 估 基 础 表 格
表 B . 1 作 业 活 动 清 单
备注（常
岗位或 使用设备设施、工具、仪 可能产生的危险
序号 工作任务 作业活动 作业步骤 规/ 非常
场所 器仪表 和有害因素
规）
表 B . 2 设 备 设 施 清 单
序号 岗位或场所 设备设施名称 可能产生的危险和有害因素 备注（状态）
表 B . 3 工 作 危 害 分 析 评 价 记 录 表
车间（部门） ： 岗位： 工作任务：
建议
工作步 危险和有害因素 （人、 物、 主要后 现有安全控 风险
序号 L S R 改进 备注
骤 作业环境、管理） 果 制措施 等级
措施
注：审核人为所在岗位/ 工序负责人，审定人为上级负责人。
分析人员： 分析日期： 审 核人： 审核日期： 审定人： 审定日期：
表 B . 4 安 全 检 查 分 析 评 价 记 录 表
车间（部门） ： 区域/ 工艺过程： 装置/ 设备/ 设施：
不符合标准的情 现有安全控制 风险 建议改进
序号 检查 项目 标准 L S R 备 注
况及后果 措施 等级 措施
注：审核人 为所在岗位负责人，审定人为上级负责人。
分析人员： 分析日期： 审 核人： 审核日期： 审定人： 审定日期：
1 0D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
C C
附 录 C
（ 资 料 性 附 录 ）
风 险 评 估 方 法
C . 1 风 险 矩 阵 分 析 法
风 险 矩 阵 分 析 法 （ 简 称 L S ） ， R = f ( L , S ) ， 其 中 R 是 风 险 度 ， 事 故 发 生 的 可 能 性 与 事 件 后 果 的 结 合 ， L
是 事 故 发 生 的 可 能 性 ； S 是 事 故 后 果 严 重 性 ； R 值 越 大 ， 说 明 该 系 统 危 险 性 越 大 、 风 险 越 大 。
表 C . 1 - 1 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L ） 判 定 准 则
指标 释义 分级（P ） 可能性 等级
过去 2 年发生 1 次以上 E
很可能
过去 5 年发生 1 次 D
较可能
历史 全国范围内同类风险过去 N 年
过去 1 0 年发生 1 次 C
发生 发生此类突发事件 （事故） 的 可能
概率 次数（频率）为评判依据
过去 1 0 年以上发生 1 次 B
较不可能
A
过去从未发生 基本不可能
表 C . 1 - 2 事 件 后 果 严 重 性 （ S ） 判 定 准 则
指标 释义 分级（S ） 后果严重性 等级
≥1 0 很大 E
将 安全 风 险源 对 人、 经 济、 周边 重 要目
3 - 9 （含） 大 D
等效折算
标 、基 础 设施 的 损失 折 算成 等效 死 亡人
2 - 3 （含） 一般 C
死亡人数
数 进行 计 算， 其 对应 指 标的 等效 死 亡人
1 - 2 （含） 小 B
（M ）
数分别用 M 1 、M 2 、M 3 、M 4 表示。
很小 A
＜1
M = M 1 + M 2 + M 3 + M 4
注：M 1 、M 2 、M 3 、M 4 各项指标计算说明如下：
1 ．评估领域——人
安 全风 险对 人 所造 成的 损 失主 要从 安 全 风 险源 所 在场 所、 位 置的 从业 人 员数 量（ 用 N 表 示） 来衡 量 ，从 业人
员数量（N ）等效死亡人数（ M 1 ）具体计算如下 式所示：
0 . 5 N 火灾、爆炸、毒性气体 泄漏
M 1 =
0 . 1 N 其他安全风险类型
2 ．评估领域——经济
安全风险对经济所造成的损失主要从设备设施的资产总值来度量， 经济损失 （E ） 万元等效死亡人数 （ M 2 ） 具
体计算如下式所示：
0 . 0 0 5 E 火灾、爆炸、可能导致设备设施完全损坏的安全风险类型
M 2 =
0 其他安全风险类型
1 1D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
表 C . 1 - 2 （ 续 ）
3 ．评估领域——社会
安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T ）、基础设施损坏或中断（I ）两个参数。
周 边重 要目 标 包括 党政 机关 、 军事 管理 区 、文 物保 护 单位 、学 校、 医 院、 养老 院 、人 员密 集 场所 （如 居民 小
区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）、主要道路桥梁等。
周边重要目标数量（T ）等效死亡人数（ M 3 ）具体计算如下式所示：
5 T 火灾、爆炸、毒性气体泄漏
M 3 =
0 其他安全风险类型
基础设施损坏或中断是指因安全风险引发的 事故或突发事件造成供水 、 电力、 燃气、 道路交通、 通信的中断。
基础设施数量（I ）等效死亡人数（M 4 ）具体计 算如下式所示：
1 0 I 火灾、爆炸等可能导致基础设施损坏的安全风险类型
M 4 =
0 其他安全风险类型
表 C . 1 - 3 风 险 矩 阵 图
后果严重性
风险等级
很小 A 小 B 一般 C 大 D 很大 E
基 本不可能 A 低 低 低 一般 较大
较不可能 B 低 低 一般 较大 重大
可能 C 低 一般 一般 较大 重大
可能性
较可能 D 一般 一般 较大 重大 重大
很可能 E 一般 较大 重大 重大 重大
图例： 重大风险（1 级） 较大风险（2 级） 一般风险（3 级） 低风险（4 级）
表 C . 1 - 4 风 险 控 制 原 则
风险等级 应采取的行动/ 控制措施 实施期限 颜色表示
采取措施降低风险，建立运行控制程序，定
1 级 重大风险 立即或近期整改 红色
期检查、测量及评估
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训
2 级 较大风险 2 年内治理 橙色
及沟通
可考虑建立操作规程、作业指导书，并定期 有条件、有经费时治
3 级 一般风险 黄色
检查 理
4 级 低风险 无需采用进一步控制措施 需保存记录 蓝色
1 2D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
C . 2 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法
作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 （ 简 称 L E C ） ， 通 过 给 L ( 事 故 发 生 的 可 能 性 ) 、 E ( 人 员 暴 露 于 危 险 环 境 中 的 频
繁 程 度 ) 和 C ( 一 旦 发 生 事 故 可 能 造 成 的 后 果 ) 三 种 因 素 的 不 同 等 级 分 别 确 定 不 同 的 分 值 ， 再 以 三 个 分 值 的
乘 积 D ( 危 险 性 ) 来 评 价 作 业 条 件 危 险 性 的 大 小 ， 即 : D = L × E × C 。 D 值 越 大 ， 说 明 该 作 业 活 动 危 险 性 越 大 、
风 险 越 大 。
表 C . 2 - 1 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L ） 判 定 准 则
分值 可能性 法律法规及其 他要求 历史发生概率 现场情况
违 反 法 律 法 规 中 涉 及
企业近 2 年至少发生 1 存在重大隐患，且无法立即整改；
1 0 完全可以预料 处 罚 的 条 款 或 标 准 中
次以上 或设备带病运行
的强制执行条 款
存在重大隐患， 但能够限期或 立即
企业近 5 年至少发生 1
违 反 法 律 法 规 或 标 准
6 相当可能 整改；或现场未采取防范、监测、
中的一般条款
次以上
保护、控制措施
企业近 1 0 年发生过 1
3 可能，但不经常 违反推荐性标 准 存在一般隐患
次
不 符 合 上 级 或 行 业 的
企业过去 1 0 年以上发 现场有控制措施， 但未有效执 行或
1 可能性小， 完全意外 安全方针、 制度、 规定
生过 1 次 不充分
等
同行业发生过类似事 现场控制措施充分有效， 但员 工风
不 符 合 企 业 的 安 全 操
0 . 5 很不可能， 可以设想
作程序、管理 规定
件，企业从未发生 险防范意识较差
其他行业发生过类似
现场控制措施充分有效，管理规
个 别 不 符 合 企 业 的 安
0 . 2 极不可能 事件，同行业从未发
全操作程序、 管理规定
范，员工偶尔不执行操作规程
生，企业从未发生
有充分、 有效的防范、 控制、 监测、
国内外、 企业过去从未
0 . 1 实际不可能 完全符合 保护措施； 或员工风险防范意 识相
发生过
当高，并严格执行操作规程
注：事故事件发生 的可能性分值选取可能性 、法律法规及其他要求、 历史发生概率、现场情况 四个方面对应 的最
大值 。
表 C . 2 - 2 暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度 （ E ） 判 定 准 则
分值 频繁程度 分值 频繁程度
1 0 连续暴露 2 每月一次暴露
6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露
3 每周一次或偶然暴露 0 . 5 非常罕见地暴露
注：“连续暴露”指8 小时不离岗；“每天工作时间内暴露 ”指8 小时内暴露1 至几次。
1 3D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
表 C . 2 - 3 发 生 事 故 事 件 偏 差 产 生 的 后 果 严 重 性 （ C ） 判 定 准 则
直接经济损失
分值 人员伤亡 停工 企业形象
（万元）
1 0 0 1 0 人及以上死亡，或 5 0 人以上重伤 5 0 0 0 以上 公司停产 重大国际、国内影响
3 ~ 9 人死亡， 或1 0 人以上5 0 人以下重
4 0 1 0 0 0 以上, 5 0 0 0 以下 装置停工 行业内、省内影响
伤
部 分 装 置 停
1 5 3 人以下死亡，或1 0 人以下重伤 1 0 0 以上，1 0 0 0 以下 地区影响
工
丧失劳动力、 截肢、骨折、听力丧 部 分 设 备 停
7 1 0 以上，1 0 0 以下 公司及周边范围影响
失、慢性病 工
引人关注 ， 不利于基本的安
3 轻微受伤、间歇不舒服 1 以上，1 0 以下 1 套设备停工
全卫生要求
1 无伤亡 1 以下 没有停工 形象没有受损
注：后果严重性分值选取人员伤亡、 直接经济损失、 停工、 公司形象四个方面对应的最大值； “ 以上” 包括本数，
所称的 “以下” 不包括本数； 判定准则中人员伤亡和直接经济损失数值参考 《生产安全事故报告和调查处理
条例》（国务院令第4 9 3 号）。
表 C . 2 - 4 风 险 等 级 判 定 准 则 （ D ） 及 控 制 原 则
风险等级 D 值 危险程度 应采取的行动/ 控制措施 实施期限 颜色表 示
极其危险，不 在采取措施降低危害前，不能继续作
> 3 2 0 立刻 红色
能继续作业 业，对改进措施进行评估
重大
1 级
风险
高度危险，要 采取紧急措施降低风险， 建立运行控制 立即或近期
1 6 1 - 3 2 0 红色
立即整改 程序，定期检查、测量及评估 整改
较大 显著危险，需 可考虑建立目标、 建立操作规程， 加强
2 级 7 1 - 1 6 0 2 年内治理 橙色
风险 要整改 培训及沟通
一般 一般危险，需 可考虑建立操作规程、 作业指导书但需 有条件、有
3 级 2 1 - 7 0 黄色
风险 要注意 定期检查 经费时治理
低风 稍有危险，可
4 级 < 2 0 无需采用进一步控制措施 需保存记录 蓝色
险 以接受
1 4D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
D D
附 录 D
（ 资 料 性 附 录 ）
安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 清 单 和 风 险 数 据 台 账
表 D . 1 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 清 单
序号 风险源 危险和有害因素 主要后果 管控措施 风险等级 管控层级 管控单位 责任 人
注：管控措施包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，应尽量具体详实。
表 D . 2 风 险 数 据 台 账
数 目
评估 审定
序号 场所或活动 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 合计 备注
时间 时间
（1 级） （2 级） （3 级） （4 级）
1 5D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
E E
附 录 E
（ 资 料 性 附 录 ）
风 险 告 知 卡 示 例
表 E . 1 风 险 告 知 卡 示 例
X X X 公司 风险告知卡
主要事故 管控层 管控责任人
序号 场所或活动 主要危险和有害因素 风险等级 控制措施
后果 级 及联系电话
安全警示标志
外部应急电话：
应急电话
内部应急电话：
1 6D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
F F
附 录 F
（ 规 范 性 附 录 ）
企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 判 定 标 准
表 F . 1 企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 判 定 标 准
类别
项目 评估内容 得分
（分值）
存在重大安全风险源 的，每个扣 1 0 分；3 个及以上的，扣 4 0 分；
1 ．固有
较大、重大
危险性
安全风险源
（4 0 分）
存在较大安全风险源 的，每个扣 5 分；4 个及以上的，扣 2 0 分。
企业周边存在重要场 所（如学校、医院、养老院等）、重要目标（如党政机关 、
2 . 周边
军事管理区、文物保 护单位、主要道路桥梁等）的，每处扣 5 分；
环境 周边环境
企业周边存在人员密 集场所 （ 如居民小区、 大型城市综合体、 商场市场、 宾馆饭
（2 0 分）
店、娱乐场所、体育 场馆、交通枢纽等）的，每处扣 3 分。
一年内因安全生产违 法违规行为被行政处罚的，一次扣 1 0 分。
3 . 法律法 监督检查情
规标准符 况 一年内被上级管理部 门或乡镇 （街道） 、 产业园区下达安全隐患整改指令或通知
合性情况 且未按时限落实整改 的，一次扣 5 分。
（2 0 分）
隐患排查及
发现一般生产安全事 故隐患未及时治理的，一处扣 2 分。
治理情况
一年内发生一起死亡 2 人一般生产安全事故的，扣 2 0 分。
一年内发生一起死亡 1 人一般生产安全事故的，一次扣 1 0 分。
安全事故
情况
一年内发生一起伤人 一般生产安全事故的，一次扣 5 分。
4 . 安全管
五年内未发生生产安 全事故的，加 5 分。
理绩效
（2 0 分）
安全生产标准化为一 级的，加 1 0 分；
安全生产
安全生产标准化为二 级的，加 7 分；
标准化达标
安全生产标准化为三 级的，加 5 分。
情况
小微企业安全生产标 准化达标的，加 3 分。
总分值 分 等 级 级
存在下列情况之一的企业直接判定为Ⅰ级（最高风险等级）
1 . 存在重大生产安全事故隐患或重大火灾隐患的，无法及时消除的；
2 . 三年内发生重大及以上生产安全事故的， 或者 三年内发生 2 起较大生产安全事故， 或者近一年内发生 1 起较大生产
安全事故的。
注：1 . 综合安全风险从高到低分别 为 Ⅰ级、 Ⅱ级、Ⅲ级、 Ⅳ级。 总分在6 0 分以下的为Ⅰ级； 6 0 分（含） 至7 5 分的
为Ⅱ级；7 5 分（含）至9 0 分的为Ⅲ级；9 0 分（含）以上的为Ⅳ级。
2 . 标准中第4 项安全绩效管理，若一年内发生1 起一般生产安全事故，则安全生产标准化达标情况项不加 分 。
3 . 每个项目分值扣完为止，最低为0 分。
1 7D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
G G
附 录 G
（ 规 范 性 附 录 ）
安 全 风 险 分 级 管 控 效 果 自 评 表
表 G . 1 安 全 风 险 分 级 管 控 效 果 自 评 表
自评
序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述
得分
1 . 未 制定 安 全风 险分 级 管控 目 标， 不
企 业 应 结 合 现 有 的 安 全 管 理 目 标 得分；
制 定 明 确 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 2 . 未将目标层层分解直至岗位的，扣
1 . 5
控工作目标， 层层分解， 并每季度 3 分；
至少考核一次。 3 . 未 对目 标 完成 情况 定 期考 核 或考 核
频次不足的，扣 3 分。
企业应成立由主要负责人、 分管安 1 . 未 成立 安 全生 产 风险 分级 管 控领 导
全负责人、 其他各级管理人员及关 小 组或 配 备专 （兼 ） 职风 险 分级 管 控
键 岗 位 员 工 组 成 的 安 全 生 产 风 险 人员，不得分；
分级管控领导小组， 每季度定期召 2 . 领 导小 组 成员 未包 含 主要 负 责人 、
2 . 5
开 一 次 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 分 管安 全 负责 人、 其 他各 级 管理 人 员
作会议， 配备专 （兼） 职风险分级 及关键岗位员工的，扣 2 分；
管 控 人 员 牵 头 开 展 风 险 分 级 管 控 3 . 未 定期 召 开安 全生 产 风险 分 级管 控
工作。 工作会议，扣 2 分。
1 . 未 建立 全 员安 全风 险 分级 管 控责 任
企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 分 制，不得分；
级管控责任制， 明确各单位和人员 2 . 安 全风 险 分级 管控 责 任制 不 全， 每
3 . 1 0
的安全生产风险分级管控职责， 并 缺一基层单位或人员，扣 1 分；
定期考核。 3 . 未 对安 全 风险 分级 管 控责 任 制履 行
情况定期考核，扣 5 分。
1 . 未 制 定 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 制
企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 分
度，不得分；
4 . 级管控制度， 明确制定、 实施、 考 5
2 . 制 度未 明 确制 定、 实 施、 考 核等 各
核等各环节内容。
环节内容，扣 3 分。
企 业 应 制 定 安 全 生 产 风 险 分 级 管
控工作方案， 明确各单位和人员的
1 . 未制定工作方案，不得分；
5 . 任务、 工作程序、 工作方法、 时间 5
2 . 工作方案内容不全，扣 3 分。
安 排 以 及 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
过程中可能用到的各种记录表格。
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表 G . 1 （ 续 ）
自评
序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述
得分
企 业 应 将 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
的培训纳入年度安全培训计划， 分 1 . 未 制定 安 全生 产风 险 分级 管 控培 训
层次、分阶段组织员工进行培训， 计划，扣 2 分；
6 . 5
使其掌握企业风险类别、 风险评估 2 . 未 开展 培 训并 保留 培 训记 录 ，不 得
方法、 风险评价结果、 风险管控措 分。
施，并保留培训记录。
企业应根据自身情况， 确定风险评
估范围。 风险评估范围应全面， 包
含但不限于以下方面：
——岗 位 作 业 活 动 ， 包 括 管
理 岗 位 和 操 作 岗 位 的 风 险 评 估 范 围 不 全 ， 每 缺 一 方 面 扣 1
7 . 5
常规和非常规作业； 分。
——生产、 办公和生活场所，
包括建构筑物、 设备设
施、物料、人员等；
——相关方作业活动。
企 业 可 根 据 功 能 分 区 或 岗 位 作 业
1 . 未划分评估单元，不得分；
8 . 活动划分评估单元， 各评估单元应 5
2 . 评估单元划分不合理，扣 3 分。
相对独立。
企 业 应 定 期 组 织 全 员 对 本 单 位 安
全风险进行全面、 系统的识别、 分
析和评价。
企 业 应 至 少 每 半 年 更 新 一 次 安 全
风险信息。 出现下列情形时应及时
1 . 未 定期 进 行识 别、 分 析和 评 价， 不
进行风险评估，更新风险信息：
得分；
——法 律 法 规 、 技 术 标 准 发
2 . 未全员参与，不得分；
生变化；
3 . 发 生重 大 变化 未及 时 进行 风 险评 估
9 . ——生 产 工 艺 或 主 要 设 备 设 1 0
的，扣 3 分；
施发生变化；
4 . 企 业主 要 负责 人没 有 组织 开 展风 险
——有 新 建 、 改 建 、 扩 建 项
评 估工 作 ，或 不了 解 安全 风 险评 估 工
目；
作情况，扣 2 分。
——事故或事件发生后；
——组 织 机 构 和 人 员 发 生 重
大调整；
——周 边 环 境 发 生 较 大 变
化。
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表 G . 1 （ 续 ）
自评
序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述
得分
企业可根据需要， 选择科学、 有效、
可行的风险评估方法。 常用的评估
方法有：
——头脑风暴法；
——工作危害分析法；
——安全检查表分析法；
1 . 未规定选用何种风险评估方法，扣
——预危险性分析法；
2 分；
——危 险 与 可 操 作 性 分 析
1 0 5 2 . 有关人员不清楚或未掌握选定的风
法；
险评价方法，1 人次扣 1 分。
——失 效 模 式 与 影 响 分 析
法；
——故障树分析法；
——事件树分析法；
——作 业 条 件 危 险 性 分 析
法；
——风险矩阵法等方法。
企业应按照 G B / T 1 3 8 6 1 的规定，
全面识别可能导致 G B 6 4 4 1 列出的 1 . 未识别人的因素、物的因素、环境
事故类别的人的因素、物的因素、 因素、管理因素等危险和有害因素，
环境因素、 管理因素等危险和有害 每缺一方面扣 5 分；
因素， 并充分考虑可能影响人、 财 2 . 识别的风险与企业组织结构、 岗位、
1 1 产和坏境三个方面的可能性和严 5 作业场所、建构筑物等内容不符的，
重程度的因素，包括“三种时态” 每处扣 2 分；
（过去、 现在、 将来） 、 “三种状 3 . 识别的风险未充分考虑可能影响
态” （正常、 异常、 紧急） 、 “可 人、财产和坏境三个方面的可能性和
能导致的事故” 以及现有的控制措 严重程度的因素，每处扣 2 分。
施及其有效性。
企业应依据以下内容制定风险评
估准则：
——有 关 安 全 生 产 法 律 、 法
1 . 未制定风险评估准则，不得分；
规；
2 . 未结合企业实际情况制定风险评估
——设计规范、技术标准；
准则，扣 2 分；
——本 单 位 的 安 全 管 理 程 序
1 2 5
3 . 评估准则未明确可能性、严重性、
文件；
风险等级判定标准的，一项不符合扣
——本 单 位 的 安 全 生 产 方 针
2 分。
和目标等；
——相关方的合理诉求；
——事故案例。
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表 G . 1 （ 续 ）
自评
序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述
得分
企 业 应 将 风 险 分 析 的 结 果 与 预 先
设定的风险评价准则相比较， 或者
在 各 种 风 险 的 分 析 结 果 之 间 进 行
比较， 确定风险的等级， 判定风险
是否可接受， 明确不可接受的风险 1 . 未确定风险等级，不得分；
及重大风险。 以下情形应直接判定 2 . 未 建立 不 可接 受风 险 和重 大 风险 清
1 3 1 0
为重大风险： 单，扣 2 分；
——存 在 重 大 生 产 安 全 事 故 3 . 风险等级判定有误，一处扣 1 分。
隐患；
——存 在 政 府 及 其 有 关 部 门
发 布 的 重 大 风 险 清 单
中的项目。
企 业 应 遵 循 风 险 越 高 管 控 层 级 越
高的原则， 明确评估出的各级风险
的管控层级， 逐级落实具体管控措
施。 1 . 风险未得到有效控制的，不得分；
企业在选择风险控制措施时： 2 . 未 明确 风 险管 控层 级 及相 应 责任 部
1 ）应考虑： 门或责任人，不得分；
——可行性； 3 . 未 逐 级 制 定 并 落 实 风 险 控 制 措 施
1 4 5
——安全性； 的，每处扣 1 分；
——可靠性。 4 . 风 险控 制 措施 与企 业 实际 情 况不 相
2 ）应包括： 符的，每处扣 1 分。
——工程技术措施；
——管理措施；
——个体防护措施；
——应急措施。
企业应建立风险公告制度， 及时将
本企 业（场所 / 岗位 ）存在的 主要
安全生产风险、 事故后果、 事故预
防及应急措施、 报告电话等内容告
知企业员工、相关方及外来人员。
风险告知可采取以下形式： 1 . 未建立风险公告制度，不得分；
——在 醒 目 位 置 或 重 点 区 域 2 . 未 采取 有 效方 式进 行 风险 公 告的 ，
设 置 安 全 生 产 风 险 公 5 不得分；
1 5
告栏； 3 . 员 工不 了 解本 岗位 风 险及 其 控制 措
——在 存 在 安 全 生 产 风 险 的 施的，1 人次扣 2 分。
岗位设置风险告知卡；
——在 危 险 化 学 品 重 大 危 险
源、 存在严重职业病危
害 的 场 所 设 置 明 显 标
志；
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表 G . 1 （ 续 ）
自评
序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述
得分
——在 有 重 大 事 故 隐 患 和 较
大 危 险 的 场 所 和 设 施 设
备上设置明显标志；
——在 工 作 岗 位 标 明 安 全 操
作 要 点 或 者 安 全 操 作 规
程；
——在 重 点 岗 位 设 置 应 急 处
置卡；
——办公系统告知；
——发放文件；
——培训。
企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 监 测
1 . 未 建 立 安 全 生 产 风 险 监 测 与 绩
与 绩 效 评 估 制 度 ， 定 期 对 安 全 生 产
效评估制度，不得分；
风 险 分 级 管 控 效 果 进 行 监 督 检 查 ，
2 . 未 定 期 对 安 全 生 产 风 险 分 级 管
并 每 年 至 少 一 次 对 安 全 生 产 风 险 分
控效果进行监督检查，扣 2 分；
级 管 控 体 系 运 行 情 况 进 行 系 统 性 评
3 . 未 每 年 至 少 一 次 对 安 全 生 产 风
审， 并对评审结果进行公示和公布。
险 分 级 管 控 体 系 运 行 情 况 进 行 系
企 业 开 展 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工
1 6 5 统性评审，扣 2 分；
作 产 生 的 风 险 信 息 应 及 时 上 报 到 成
4 . 未公示评审结果，扣 2 分；
都 市 城 市 安 全 风 险 信 息 管 理 系 统 。
5 . 未 将 风 险 信 息 上 报 到 成 都 市 城
结 合 系 统 填 报 ， 根 据 其 固 有 风 险 源
市 安 全 风 险 信 息 管 理 系 统 ， 不 得
特 性 、 周 边 环 境 、 法 律 法 规 标 准 符
分；
合 性 情 况 和 安 全 管 理 绩 效 等 方 面 判
6 . 未判定企业综合安全风险等级，
定 企 业 综 合 安 全 风 险 等 级 ， 从 高 到
扣 2 分。
低分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级和Ⅳ级。
企 业 应 建 立 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
档 案 ， 档 案 内 容 包 括 但 不 限 于 下 列
文件资料：
——安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
制度；
——安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
责任制；
——安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
1 . 未 建 立 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
工作方案；
档案，不得分；
1 7 ——风险培训档案； 5
2 . 档案内容不全的， 每缺一项扣 1
——风险评估基础信息 （作业
分。
活动清单、 设备设施清单
等）；
——风险识别评价表；
——安 全 生 产 风 险 分 级 管 控
清单；
——风险数据台账；
——定 期 评 估 报 告 及 风 险 信
息更新记录等。
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表 G . 1 （ 续 ）
一、自评得分 分； （总分 1 0 0 分，8 5 分及以上为优秀，6 0 - 8 5 分为合格，6 0 分以下为不合 格）
二、自评综述（总结归纳安全风险分级管控工作取得的效果及存在的问题）
三、持续改进计划
自评
总结
自评 自评
人员 时间
2 3D B 5 1 0 1 / T 1 8 — 2 0 1 8
参? 考? 文? 献
[ 1 ] 国 家 安 全 生 产 监 督 管 理 总 局 . 《 工 贸 行 业 较 大 危 险 因 素 辨 识 与 防 范 指 导 手 册 （ 2 0 1 6 版 ） 》 ［ G ］ .
2 0 1 6 年
[ 2 ] 国 家 卫 生 和 计 划 生 育 委 员 会 . 《 职 业 病 危 害 因 素 分 类 目 录 》 ［ G ］ . 2 0 1 5 年
[ 3 ] 四 川 省 政 府 安 委 会 办 公 室 . 《 四 川 省 安 全 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 指 南 》 ［ G ］ . 2 0 1 7 年
[ 4 ] 成 都 市 人 民 政 府 安 全 生 产 委 员 会 . 《 成 都 市 安 全 风 险 评 估 基 本 规 范 （ 试 行 ） 》 ［ G ］ . 2 0 1 8
年
[ 5 ] 成 都 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 . 《 成 都 市 企 业 安 全 生 产 风 险 管 理 实 施 方 案 》 ［ G ］ . 2 0 1 6 年
[ 6 ] D B 3 7 / T 2 8 8 2 - 2 0 1 6 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 体 系 通 则
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2 4