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一、证券服务机构的类别 证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识与从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发... 阅493 转2 评0 公众公开 13-05-21 01:46 |
证券经纪业务。五、证券资产管理业务。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐... 阅951 转22 评0 公众公开 13-05-21 01:19 |
【例题·单选题】某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其最低注册资本应该为（ ）。（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（一）业务许可制度，证券业务包括证券经纪业务，投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财... 阅529 转18 评0 公众公开 13-05-21 00:53 |
包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。（1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。公式表示如下：预期收益率=无风险利率+风险补偿... 阅1347 转15 评0 公众公开 13-05-21 00:48 |
（2）中证规模指数 中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数中证700指数、中证800指数和中证流通指数。中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪、深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由大中小盘指数构成。目前该指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数... 阅3325 转22 评0 公众公开 13-05-21 00:40 |
证券交易市场。证券交易所职能 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任三）我国证券交易所市场的层次结构 我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的基础上，又在深圳证券交易所设置中小企业板块... 阅500 转3 评0 公众公开 13-05-19 14:28 |
证券发行市场1.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。证券投资者 3.证券中介机构 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师... 阅574 转1 评0 公众公开 13-05-19 14:12 |
证券发行市场之股票发行市场。（5）非公开发行股票的条件。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售。、 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步... 阅90 转2 评0 公众公开 13-05-19 13:59 |
没涨跌幅限制的股票有：新股上市第一天，股改对价股上市第一天，暂停交易的ST盈利后恢复交易第一天，新股第一天最高价上海不超过发行价2倍，中小板新股第一天最高价不超过发行价9倍，股改对价上市第一天虽无涨跌幅限制，但跌幅不超过50％，上交所是这样规定的，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定： ... 阅21 转0 评0 公众公开 11-11-27 22:48 |
