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在《证券投资顾问业务暂行规定》（下称“暂行规定”）施行一年多后，相关业务细则的出台终有进展。记者近日独家获悉，管理层已责成上海某券商负责起草业务实施细则（下简称“细则”），其中业务定位与收费方式将成为此次细则起草中两大焦点话题。作为一项全新的收费业务，投顾业务在推出之初一度被各家券商寄予厚望，但由于无先例可循且缺乏明... 阅36 转0 评0 公众公开 12-04-19 17:16 |
投顾业务主要内容。日常资讯和咨询服务：按照公司规定，投资顾问每天都须获知公司对行情的基本判断，完成资讯的搜集、整理和分析，以便在工作中向客户提供专业的咨询服务和投资建议。投资者沟通和营销服务：证券公司要求投资顾问具备单独组织召开客户沟通会，当面分析、给予投资建议的能力。开展投顾业务的证券公司，在总部都会为公司投资顾问... 阅979 转2 评0 公众公开 12-04-19 17:06 |
市场低迷徘徊之时，不少券商跳出传统经纪业务的框架，把目光瞄向具有更高附加值的专业后台服务，实现由“通道”向“服务”的转型，而投资顾问业务正成为转型的突破口。广州证券总裁刘东认为，为了顺应市场变化，2011年整个证券行业已经开始了四个方面的转型：一是由单一的卖方业务向买卖业务有效结合转型；四是由低风险甚至是零风险的通道业务... 阅53 转0 评0 公众公开 12-04-19 17:03 |
笔者认为，投顾业务要定位在为客户进行全方位的理财规划，根据客户的具体情况和需求，为客户量身定制资产配置规划和理财方案。投顾业务是为了满足客户资产配置的需求而存在的，充分做好高端客户需求分析，挖掘并发现客户潜在需求，根据客户需求配置公司资产管理资源，设计相关金融产品，既能保证产品适销对路，又能充分利用公司有限的产品设计... 阅130 转1 评0 公众公开 12-04-19 17:02 |
