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重塑证券交易心理 —— 读书笔记
第一章: 如果本书只有一个主题，那就是：交易是生活的缩影。 我读过一篇描述日本厂商与美国厂商在管理上的不同之处的报道。美国厂商看起来非常关注在生产线上出现故障的可能性。为了避免 故障产生的不利影响，厂商会使生产线运行得很慢来避免因故障而停产。 日本厂商采取了截然不同的方式。当生产有效率地进行时，他们会一直加快生产进度知道发生故障。然后，厂商将集中研究故障的 原因,并制定预防措施。过一段时间之后，厂商便会找出生产过程中的薄弱环节，并通过改进来提高效率和质量。 美国厂商把出现故障看作是失败，并尽力避免这种失败。而日本厂商却将生产中出现的问题当作是学习和提高的机会。这是两种 不同的管理哲学和生活方式，伴随而来则是完全不同的结果。 适用于制造业的经验同样也适用于交易：在遇到挫折的时候，成功地市场参与者总是找出自己的弱点，并从失败中学习。而失败的市场 参与者则处处避免出错，从而失去了学习的机会。 许多交易者的问题不在于他们有问题，而在于他们只注意到问题。正是这种只着眼与问题的方式使交易者不能意识到他们所做的正确的事， 使他们看不到已经存在着的解决方案。 列出目前自己的交易缺陷 1、头寸数量不稳定 2、准备不稳定 3、操作不稳定 不止损 4、退出时机不稳定 在接下来的一段时间里，我集中对自己进行了不留情面的自我观察和自我评分。我希望接此来识别出那些让我维持稳定性已经失去稳定性的因素。 我很耻辱的发现，自己的问题无异于我所治疗的那些无法坚持戒烟计划或者减肥计划的患者身上存在的问题。帮助他们解决问题的同时也使得我 能够从一个新的角度来分析自己的问题。问题并不在交易本身，根本上说是我无法坚持任何需要努力和决心的行为。 做出一些行动，一种勇敢面对自身问题而不是选择逃避的有益尝试。 这是一个非常重要的观念：你不可能通过模仿权威而成为一个更优秀的交易人，但是通过找出那些你自己以往做出的成功交易，并把他们当作你 未来交易的模型，你就会更加优秀。 下面是一些我从自我观察中获得的“解决方案”： 1、在交易中注意休息。 2、置身于假定分析的情景中。 3、放松地去玩。 4、了无牵挂。 5、创建象征物。 心理学研究文献中指出： 那些处于适度痛苦中的人最容易从别人的帮助中受益。你的失败就是转变的一个理由；像那些汽车上一样，当你的努力 不符合期望时，就该学习一下。这种对失败的庆祝可以让你更好地发现自己的力量 --- 你可能正在无意识地采用解决方案。 认识自己 如果你想变成一个交易者，第一步就是要做出最诚实勇敢的交易清算，评估自己交易中的每一次成功和失败。检验你的模式：失败的交易中你做错了什么？ 成功的交易中是什么在起作用？ 这些模式都有一个目的：告诉你自己的交易情况，认识自己。 TODO 勇敢类数剖析需要一份内容广泛的交易日之，可以让你在每周末进行回顾。日志应该包括你所做的交易，交易中采用的原理、利润目标、止损参数， 交易中的意识框架已经交易的结果。每周你都应根据自己完成交易计划的情况给自己打分，每周你都应做一份关于你交易成败的回顾。目的就是 形成一个反馈循环，使你的交易可以不断提高。这样一份日志不是为了记录你盈利或是亏损，重点在于看你是否按自己的交易计划行事。 第二章 一旦交易者把看中成就看作解决之道，不再责骂自己和不断分析自己的缺陷，并把问题模式当作最大的敌人，他们就可以改变了。 如果不能从错误中吸取教训，别人就会从中获利。 思维状态和身体状态能巩固行为模式。 交易计划就是锚，风浪大的时候最需要它。即使在波涛汹涌的大海上，也要研究和执行自己的计划，这样就能增强你做事的目的性，就可以让你 把握自己和市场。对付贪婪和恐惧的心理良药，即不是冷静也不是信心，而是做事地目的性。 保持稳定性和计划性的能力，决定了交易的成败。 第三章 成功的交易者区感觉市场，但不会迷失在这些感觉中。 激活内省的关键就是在濒临厌倦的时候坚持隔绝感觉、深呼吸和集中精神。 在市场中较为成功而少有感情因素干扰的那些交易者，一般在以问题为中心处理问题方面得分较高。他们在市场中一样遇到了许多挫折，但一般通 过更加潜心于研究和计划，合理制定并坚决执行止损/止盈等方式来加以解决。成功的交易者们普遍诚信可靠。 第四章 问题： 他们的问题不是世界本身的问题，而是由看待世界的方式有问题。 如果交易者想稳定，不受情绪干扰地进行交易，就需要掌握从一种意识转入另一种意识的方法。 以前我很想知道为什么坚持新年决心，坚持减肥或坚持锻炼那么困难。现在裂脑研究以及XXX医生的工作给出了答案： 人们决心减肥或者锻炼的时候，是真心诚意的。他们把心思全放在这些活动对健康的益处，以及健康对自己的好处。然而，慢慢地变的 厌倦、疲乏或者抑郁了。他们已进入另一个思维状态了，下过的决心也没那么有力了。下决心的那个人已经不见了，另一个情绪化的自我 已经厌倦锻炼，迫不及待地想要美餐一顿了。开始人们会为自己定下的规矩找借口，后来就干脆把规矩也统统忘掉了。 只要在沉睡，你的梦可能会变，但你将一直困在床上。 借助心理治疗进行交易 迈向交易成功的第一个心理措施就是记一份交易日至，记下做交易时所处的思维状况、当时的想法，以及你的感觉等内容。不久，就可以找出什么 思维状态下你是一个好交易者，什么状态下不是。你将会知道哪一幅眼镜适合你，哪幅不适合。最重要的是，能培养你观察的习惯。 而你的日志在另一方面也很有帮助： 可以帮你找出交易的理由。 《以我的方式交易》 1、“精力集中、排除一切影响你获得成功的分心食物是很难的。专心、常规和惯例，是帮你避开分心事物和排除影响业绩的情绪和焦虑的最有力工具。” 2、“交易者必须有计划、方法、系统或者程序！没有计划，就意味着失败。决策过程时间如此紧迫，使你要么过量交易，要么表现的过于保守 并犯一些粗心的错误。连贯性是成功所必需的，而只有通过交易程序才能保持连贯。” 3、“建立自己的日常惯例。最终从常规和惯例中获得自由。他们可以使人将精力集中于眼前情况和流程上。在其他抽象环境下，则可以有章可循。” 在线聊天室和BBS里满是些孤独、受挫的交易者，他们为交易而生，如果交易达不到期望，他们的生活就没有什么值得炫耀。 成功的交易者则不需要交易一定成功，交易成功至少他们生活成就的进一步扩展。市场是一个富有挑战和回报的舞台，但不是生活，不能满足所有的人类需求。 第五章 交易心理中最大的讽刺之一就是，拼命寻找最新的好系统的交易者往往最需要情绪知道；而拼命寻求感情指导的交易者寻药好的交易系统。人们总是寻找 属于自己舒适圈的东西，而正是他们维持了旧的破坏性的模式。 通往成功转变的路，往往不是最舒服、最熟悉，或是最安全的。 唤起旧模式，激活内省，转变意识，建立新结局：这就是情感变化的实质。如果在感到无效的旧模式仍吸引你时能做出新反应，你就向转变迈出重要的一步了。 转变的第一步，就是在旧模式发生时打断它。 很少有人能在形成确定的观点并按其行动时，仍能灵活地根据客观事实来推翻自己的观点。即使没有任何情绪紊乱，仅仅是人的本能就足以让人们用自己 的信念和所坚信的观点来解释世界。成功的交易者是逆着人的本能进行交易，用不合常理的方式来合乎规律地处理信息。 正是这一点，让我相信市场在加速进化，选择能专注于目标的人。成功的交易者养成了即使面对剧烈的市场波动，也要专注于计划和守纪律的能力。 就像健身者到体育馆锻炼身体一样，交易者可以把市场当作增强自己行为目的性的锻炼场所。这让交易成了最佳的治疗方式。 第六章 伟大的象棋选手在多年潜心于比赛后，也达到了这样的境界：可以无意识地处理盘上的走势，用“知觉”代替“推理”。 我所见过的最成功的交易者都能对市场做出直觉的观察，能把自己的直觉当作规则，然后再规则约束下进行交易。 第七章 如果维持个人变化有规则可循，那大概就是这样：找出最恐惧的事并尽可能地去直面他们，这样就会发现他们并不在表面上那么可怕。 对交易者来说，这意味着在交易中感情变化最强时，正是改变的最好机会。那时，交易者可以有意识地打破重复的模式并开始新的反映。 对市场的理解已经对相应的反映，很大程度上取决于自己所处的意识状态 ---？？？ 我不认同这个观点，至少目前我不是这样。 重复一遍，如果有什么能改变你自己的妙方，那就是：找出自己的最大恐惧，然后置身于一个能直面这种恐惧的、自己能控制的环境中。 找出作为交易者最担心的事，然后逐步地、稳定地去做。 有个难回答的问题可以解释为什么很少有人能真正改变自己的生活。巩固转变需要持续的努力，如果努力产生不了大的转变效果，多数人就不会努力。 在交易中使用的所有技术 -- 不管是资金管理、自我控制还是模式识别 -- 都要经过多次重复才能成为你技能的一部分，通过一遍又一遍的重复，你才能把转变 内化在心中。目的就是要让新行为成为习惯，不那么做就觉得不对劲才行。 没有重复-- 巩固的核心要素 --- 新模式不可能自己维持下去。 第八章 第八章的例子已经过时了 第九章 心理咨询的目的就是让人们控制调谐钮，从一个频率转换到另一个频率。 我们能否直接规划和扩展我们的心智呢？ 能否不经历长期治疗就能改变性格呢？ 我相信可以。 成长来自对未知的焦虑和冒险。 第十章 总体来说，成功的交易来自对交易过程的专注；而失败的交易则多是由于关注交易的潜在结果。 成功的交易潜心于市场，而失败的交易者并不真正关注市场，他们关心的是自己、自己的帐目记录或声誉。 首先，辨识出你交易成功时的环境，审视一下自己的交易和行为模式， 将你的注意力放到成功交易中的正确行为上。然后按照以解决方案为中心的最佳传统， 不断重复这些有效的行为模式，并找出能帮你进入积极行为模式的触发器。目标是给你自己创造一个“成功交易者”的模型。我们的想法就是找到与那个“成功 交易者”相对应的频率，并将它预先锁定。你总是希望接收到这个频率，最后，你就可以随心所欲地接收了！ 第十一章 如果你想在交易中取得成功，则必须习惯损失。 第十二种章 如果你想达到某个理想，你就的按照理想的方向根本改变你的行为，然后再那套模式上花足够的时间，从而将其内化在自己的心中。 不必通过在市场上取得成功，来证明自己是个成功的人。 第十三章 给出一些治疗心理的故事，想找出和交易完全同构的事例来说服读者 ？？？ 可行性有待考证，这样的命题是否成立？ 在为士兵建立精神和行为模式时，军队也给新兵进行了雅各的锻炼和培训，转变决不可能发生在安乐中。 第十四章 理解交易心理学的框架以及进行自我发展的措施： 1、行为是模式化的。 2、交易模式反映了情感模式。 3、转变始于自省。 4、问题模式倾向于固定在某些特定状态。 5、正常意识的概率范围是有限的，决定着大部分日常体验。 6、大多数交易发生在有限的几个状态，他们使交易者陷入问题模式。 7、一班人，特别是交易者，同时执行解决方案和问题模式同时执行。 8、尽管情感意识状态与市场信息处理和交易中的扭曲相联系，但剔除情感因素却不能提高交易能力。 9、交易的成功通常源于一些不近人情的做法。 10、转变能否成功，直接决定于人们为转变付出的努力强度和重复次数。 11、想要交易成功，既要赢得市场中由统计得出的机会，也要能利用规则性机会。 交易系统的发展和交易者自身的发展必须同时进行，才会产生理想的效果。你所采用的方法， 以及你使用这些方法的能力，决定了你的交易能力。 转变也想问题一样遵循特定的模式，许多模式在前几章已经通过咨询病例介绍过了。然而如果挖掘出这些模式， 就可以看出跟交易者关系最密切的转变策略有三大类： 1、抑制干扰性情感模式。 2、通过彻底转变来跳出旧模式。 3、培养出新的行为模式。 关于交易和性格的经验： 1、许多觉得自己在市场中有情感问题的交易者，是因为交易尚未构思好才遇到困难。 2、许多觉得自己在市场中有情感问题的交易者，是因为交易风格和自身性格不一致才遇到困难。 认知风格、交易风格和交易工具之间适当配合，就有可能决定交易是否成功。 |
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