比较文学的研究范围

优雅a 2012-05-11

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比较文学的研究范围

在比较文学一百多年的发展历程中，研究范围不断扩大，研究对象屡遭质疑，并不时传出比较文学危机的警报。特别是最近十多年来，随着文化研究在西方的勃兴和在中国的传播，出现了大量关于文学与其他文化领域之间相关问题的研究，比较文学领域因此显得更为庞杂。但比较文学作为一门学科，厘定大致的研究范围仍是必需的。

第一节比较文学与相关概念

在讨论比较文学的研究范围之前，我们不妨将比较文学与民族文学、世界文学、总体文学等其他传统文学概念作一比较，从外延上了解比较文学的性质。

一、民族文学

民族，按照马克思主义的经典说法，是历史上形成的人们的稳定的共同体，一般使用共同的语言，居住在共同的地域，过着共同的经济生活，具有表现在共同文化上的共同心理素质①。英文中的nation在有些情况下既可翻译成“民族”，又可翻译成“国家”，这说明这两个概念有重合之处。根据斯大林的观点，“民族不是普遍的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴”。这种现代民族的概念经常与政治联系在一起，在这个意义上，民族与国家是一个有机的整体，离开国家的保护，民族在国际社会和国际组织中不仅得不到承认，甚至连基本的生存权利也难以保障。但从文化和现状的层面看，民族又不完全等同于国家，因为世界上有些国家是多民族的，例如中国、俄罗斯就是多民族的国家；同时，一个民族也可能分散在若干国家，如中东、东非的阿拉伯民族和欧亚大陆的斯拉夫民族等。应当承认，在民族的划分上，有关政治、地缘等方面还存在交叉、变化的现象，但这些问题并未构成对“民族”这个定义的否定，“也没有严重到足以混淆民族文学研究和超出民族文学界限的研究”①。

民族文学指某个民族内具有传统联系的文学，该文学必须具有区别于他种文学的性质。日本学者大琢幸男在《比较文学原理》中将民族文学定义为“一种具有一国风土人情、民族性及传统等特征的各个国家的文学”②。民族文学虽风格各异，但最根本的一点是它们来自同一文化传统。在欧洲，赫尔德被认为是确立民族文学观念的先祖。在《关于近代德国文学的片断》一文中，他认为民族文学应该是民族的，其标志便是独特性，因而民族文学不应在古希腊经典作品中去寻找源头，而必须到日耳曼民族起源中去发掘，一国文学艺术同该国风土、民族文明有着密切的内在联系。

美国学者韦斯坦因指出：“‘民族文学’这一术语应该从和比较文学有所关联的角度来界定，因为从本质上说，民族文学指那些形成比较文学基础的基本单元。”③从比较文学的角度看，民族文学是研究一国本身的文学，比较文学则是超越国界的文学研究。《诗经》与《楚辞》的比较，李白与杜甫的比较，《红楼梦》与《金瓶梅》的比较，虽然用的是比较的方法，但仍属于民族文学的范围。换句话说，民族文学内部的比较不属于比较文学的范围，比较文学最根本的一点是跨越国界。在比较文学研究中，民族文学是基本单元，是研究的支撑点，比较文学则是超越民族文学范围的跨国界的文学研究。

二、世界文学

“世界文学”一词首次出现于1827年歌德与爱克曼的谈话中。歌德说：“我们德国人如果不跳开周围环境的小圈子朝外面看一看，我们就会陷人上面说的那种学究气的昏头昏脑。所以我喜欢环视四周的外国民族情况，我也劝每个人都这么办。民族文学在现代算不了很大的一回事，世界文学的时代已快来临了。”21年后的1848年，马克思、恩格斯在《共产党宣言》中再次使用了“世界文学”这个概念。此后，“世界文学”一词在不同情况下多次被使用，归纳起来，大致有三种不尽相同的含义。

世界文学的第一种含义指全球文学，即通过对许多国家的文学思潮、流派、运动、作家、作品的评述写出的一部世界文学史，用韦勒克、沃伦的话说，“似乎含有应该去研究从新西兰到冰岛的世界五大洲的文学这个意思”①。

世界文学的第二种含义指“伟大的”、“经典的”作品，或者说世界公认的最好作品，如《奥德赛》、《神曲》、《浮士德》、《包法利夫人》等，这里世界文学变成了“杰作”的同义词，变成了文学作品选。雷马克即持这一观点，“世界文学主要研究经过时问考验，获得世界声誉并具有永久价值的文学作品”，以及当代获得极高评价的当代作家作品②。

世界文学的第三种含义即歌德所倡导的世界文学。歌德希望人们冲出民族文学的狭小圈子，放眼世界各国文学的广阔天地，通过文学交流来增进各民族和国家间的互相了解。韦勒克、沃伦对此进一步解释道：“这是一种要把各民族文学统起来成为一个伟大的综合体的理想，而每一个民族都将在这样一个全球性的大合奏中演奏自己的声部。”③

在世界文学的这三种含义中，歌德提倡的“世界文学”概念与比较文学有一定关系，他主要强调各国文学之间的关系。也正是在这个意义上，比较文学史家将歌德的世界文学构想视为比较文学产生的思想渊源之一。与歌德对世界文学的憧憬相比，比较文学有自身的理论体系和原则方法，强调从比较的角度去研究。同时，比较文学坚持民族文学的个性和差异性，它将通过对本国文学与外国文学的审视和认识，追求文学和文化上的对话和共处。

三、总体文学

总体文学(或一般文学)是法国比较学者用于区别比较文学的一个概念。梵．第根指出：“地道的比较文学最通常研究着那些只在两个因子间的‘二元的’关系。”“凡同时属于许多国文学的文学性的事实，均属于总体文学的领域之中。”按照梵．第根的说法，研究两种文学之间的相互关系是比较文学，而总体文学研究超越国家、民族、语言界限的那些文学运动、文学思潮、文学体裁和文学风尚，例如浪漫主义在很多民族文学中都有反映，总体文学着重研究其在多种文学中的传播、发展和流变。有人打了个形象的比喻，“民族文学是在墙里研究文学，比较文学跨过墙去，而总体文学则高于墙之上”①。

梵·第根的这种分法遭到美国学者的反对。雷马克在《比较文学的定义和功用》一文中说：“梵·第根的定义至少引出一个问题。像他那样把比较文学规定为两个国家的比较研究，而两国以上的研究则为总体文学，这不是武断而且机械吗?为什么理查生和卢梭的比较算是比较文学而理查生、卢梭和歌德的比较就算是总体文学呢?难道‘比较文学’这个术语就不能包括任何数目国家文学的综合研究吗?”②从法美学者对“总体文学”概念的争论可以看出，不同时代、不同环境中的学者对比较文学的范围有不同见解。在我们看来，雷马克对梵·第根的批评是正确的，因为后者把超越两国以上的影响研究和无影响的类同比较划入“总体文学”的范畴是一种机械的划分，将三个或三个以上的国家的文学比较归人总体文学实际上是缩小了比较文学研究的范围。韦勒克指出：“我们无法有效地区分司各特在国外的影响以及历史小说在国际上风行一时这两种事情。比较文学莉总体文学不可避免地会合二而一。”③历史发展正如韦勒克所预言的那样，特别是近50年来，比较文学早已超越了原来的界限，向总体文学发展，如果再区分比较文学与总体文学已经没有多大实际意义，总体文学已经成为泛称的“比较文学”这一学科的组成部分。

第二节比较文学的研究范围

比较文学作为一门学科，与文艺学中的三个分支——文学史、文学批评和文学理论相比，有其自身的研究范围。文学史、文学批评和文学理论这些分支学科尽管其研究的侧重点不断变化，并在各自的领域中不断探索和创新，但主要是围绕文学本身展开的。文学史的任务是梳理和评价各个时代的整体文学状况和突出的文学成就，文学批评侧重对当下文学实践活动的分析和评价，文学理论则研究文学的本质、范畴和文学活动的一般规律，文艺学的这些学科很少在意不同民族文学之间的关系。可以说，各国文学之间的关系是传统文学研究特别是文学史研究的盲点，而这一盲点恰恰是比较文学关注的焦点。

比较文学要求人们从国际的角度观察文学现象，用面向世界的胸怀去认识和研究各国文学的关系与文学的普遍规律和特征，并通过文学推进不同文化间的理解和互补。不仅如此，比较文学还打破学科界限，研究文学与人类其他思想领域之间的关系，从而了解人类文化的规律和特色。正因为比较文学研究领域的特殊性，所以比较文学能够发挥其他学科难以发挥的作用。具体而言，比较文学的研究范围主要包括两点：一是跨国界，研究不同民族、文化之间的文学关系；二是跨学科，研究文学与其他艺术形式、其他意识形态乃至自然科学之间的关系。 ‘

一、跨国界的文学研究

如上所述，传统的文学研究只限于一国文学的研究，而比较文学则打破时空的界限，研究不同民族、语言、文化之间的文学关系。在比较文学研究中，国际文学关系是其研究的重点。

1．研究各国的文学、文化间的联系和交流

这类研究强调的是不同国度文学之间的联系和借鉴，如基亚所说：“比较文学工作者站在语言的或民族的边缘，注视着两种或多种文学之间的题材、思想、书籍或感情方面的互相渗透。”①这类研究包括作家、作品在其诞生地以外的国度的流传、接受和所产生的影响等情况，也包括国际文学运动的起源、传播和演化以及媒介的作用等。

比较文学最初主要研究欧洲各国之间的文学关系，如今已扩展到完全不同的文化背景之间。如唐代文学与日本早期文学的关系，19世纪俄罗斯文学对法国文坛的影响，苏联文艺理论对我国文艺理论的影响，西方现代派文学对我国当代文坛和作家的影响等。就中国的比较文学而言，它既要研究外国文化和文学对中国文学的影响，也要了解中国文化和文学在外国的流传状况，由此将中国文学与世界文学联系起来。

2．研究各国文学和文学理论之间的规律和异同

在相似的社会历史发展阶段，不同民族会有相近的发展水平、类似的思想情感和心理特征，这使不少民族文学之间尽管在相互隔绝的状况下也会出现惊人的类似。我们可以把两种不同传统的文学对某个问题的不同处理作对照性考察。例如，14世纪意大利作家薄伽丘的《十日谈》和我国清代艾衲居士的《豆棚闲话》都不约而同地运用了“框架结构”，即一群人在某个固定的地点，一个接一个说故事。环境遥隔的作者不约而同地运用了同样的叙述结构，这一相似是令人惊叹的，而这种结构方式上的相似只能通过社会生活现象的类同来说明。不仅如此，这两部作品在内容上都表现出某些意识形态的异己因素，表现出边缘人对当时主导意识形态如王权、宗教的对抗和消解，为我们重新观照历史提供了一种“被压抑的声音”。

二、跨学科的比较研究

跨学科研究(interdisciplinary approach)是美国学派提出来的。作为比较文学研究的扩展，跨学科研究是一种在保持文学主体性的条件下，探讨文学与其他学科关系的一种科际性研究。其目的是把文学置于一个广阔的历史、文化和学科背景下，通过考察文学与其他学科的联系和作用，使文学的本质内涵得到充分的展示，从而更好地揭示出文学发展的方向。

1．探讨文学与其他艺术形式的关系

文学与艺术的关系是多种多样的，也是非常复杂的。研究文学与艺术的关系可为我们提供无数的研究课题，如文学如何吸收其他姊妹艺术的营养，文学与其他艺术之间的对抗和消长等。这种研究既可以总结出文学之不同于其他艺术的独特规律，也可以通过了解其他艺术和表现方法对文学的渗透和影响，以寻觅文学发展进化的踪迹。例如，从起源上看，许多艺术种类是相互联系的，中国古代的诗、乐和舞是合在一起的，中国文学史上每种新诗体的出现，如四言诗、五言诗、七言诗、词、曲等，都不同程度地受到音乐的影响。文学与绘画、雕刻乃至建筑艺术等也都存在相互启发的关系，后现代主义最初就是从建筑艺术发端的，后来这种思潮逐步渗透到文化的各个方面。每种艺术在发展过程中都会不同程度地受到其他艺术的影响，由此形成技巧、功能、效果的相互借鉴、交错，这些研究大大拓展了比较文学的研究领域。

2．探讨文学与其他意识形态的关系

文学本身属于意识形态的一部分，意识形态的其他部分如政治、宗教、哲学、道德对文学都有着或大或小的影响，有时这些影响还是直接的甚至决定性的。例如，文学与哲学的关系一直非常密切，伟大的文学作品必然在某些方面包含着深刻的哲学思想。正是在这个意义上，法国作家加缪说：“伟大的作家必然是哲学家。，’在中国，“文以载道”的“道”就是中国传统哲学的核心。当今人文社会科学各个领域的研究成果．则直接运用到文学创作和文学批评之中，例如弗洛伊德的无意识理论、索绪尔的现代语言学观念等对文学和批评产生深刻的影响，极大地深化了人们对文学的认识，并促进了文学研究方法的更新。

现在这种跨学科研究又有了新的变化和发展，时间、空间、种族、性别、阶级等多维因素开始进人比较文学领域，并占据越来越大的比重。

3．探讨文学与科学技术的关系

文学与自然科学在许多方面有着明显区别，这是不言而喻的，但科学与文学的关系并不是互相隔绝的，而是互相渗透且错综复杂的。先进的科学技术如何影响和改变文学的内涵和面貌，包括对人们生活方式的影响是比较文学不可忽视的问题之一。科学的进步、科学精神的提出，更新着文学观念，为文学的创造带来新的天地，我们在后面谈到的爱因斯坦的相对论对文学创作时空观的影响和改变就是一个极好的例子。文学中的想象力也会给科学的发展带来启发，科幻小说、科幻电影所展示的未来物象在一定程度上也刺激了科学家的灵感，同时也给人诸多启示。此外，科学也会造成对文学的想象力和创造力的扼杀，乃至对人性的摧毁，这些又是我们需要警惕的。

简言之，比较文学就是要突破各种学术研究的界限，“打通”整个文化领域，使文学研究进人综合性研究的新阶段。

专栏1

世界文学主要研究经过时间考验、获得世界声誉并具有永久价值的文学作品(如《神曲》、《唐·吉诃德》、《失乐园》、《老实人》、《维特之烦恼》等)，或者不那么显著地，研究在国内获得极高评价的当代作家(如福克纳、加缪、托马斯’曼等)，这类作家当中不少只是名重一时(如高尔斯华绥、玛格丽特·米切尔、莫拉维亚、雷马克等)。比较文学却不受这种限制。已经完成的有启发性的比较研究，还有许多可以完成的这种研究，都是以二流的作家为研究对象的，这些作家往往比大作家们更能代表他们时代的局限性特色。

[美]雷马克：《比较文学的定义和功用》，张隆溪译，见张隆溪选编《比较文学译文集》，北京大学出版社1982年版，第9页。

专栏2

假如的确存在某一题目的“比较性”难以确定的过渡区域，那么我们将来必须更加严格，不要随便把这种题目算做比较文学的范围。我们必须弄确实，文学和文学以外的一个领域的比较，只有是系统性的时候，只在把文学以外的领域作为确实独立连贯的学科来加以研究的时候，才能算是“比较文学”。……一篇论莎士比亚戏剧的历史材料来源的论文(除非它的重点放在另一国之上)。就只有把史学和文学作为研究的两极，只有对历史事实或记栽及其在文学上的应用进行了系统比较和评价，只有在合理地作出了适用于文学和历史这两种领域的结论之后，才算是“比较文学”。讨论金钱在巴尔扎克的《高老头》中的作用，只有当它主要(而非偶尔)探讨一种明确的金融体系或思维意识如何渗进文学作品中时，才具有比较性。