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证监会再开保代罚单 中信证券被出具警示函

 MYyangke 2012-11-16

证监会再开保代罚单 中信证券被出具警示函

2012年11月16日 07:07   来源:京华时报   敖晓波

    

 

   又一起保荐人因在IPO保荐当中失职而收到了证监会的罚单。记者昨天从证监会官方网站获悉,中信证券因在百隆东方IPO过程中未诚实守信、勤勉尽责被证监会出具监管警示函,该项目的两名保荐代表人被采取停工三个月的监管措施。

    业绩变脸保代难辞其咎

    百隆东方于今年6月12日登陆上交所上市交易。戏剧性的一幕出现在两个月后,公司于8月20日披露的半年报业绩报告显示,公司实现营业收入24.9亿元,较去年同期下滑近4%,但净利润却较去年同期急降72%至2.05亿元,当即招来市场唏嘘一片。市场纷纷认为,上市仅两个月业绩就大变脸,作为公司“看门人”的保荐机构中信证券难辞其咎。果不出所料,因在此次保荐当中未尽责的保荐代表人也终于为自己的失职受到处罚。 

    证监会通过其网站发布了处罚通知显示,在保荐百隆东方股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并上市项目过程中,中信证券及其保荐代表人刘顺明、张宁未能诚实守信、勤勉尽责地履行职责,对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况,在向中国证监会提交的关于发行人会后重大事项的承诺函中未如实说明,同时也未在招股过程中作相应的补充说明。因此,需要承担相关的责任。 

    公开信息显示,百隆东方主营色纺纱的研发、生产和销售,今年5月31日以每股13.6元公开发行,并于6月12日上市。随后公司股价一路走低。

    保荐人停工三个月

    证监会对中信证券出具警示函,并对保荐代表人刘顺明、张宁采取了监管措施。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条的规定,证监会决定在2012年10月26日至2013年1月25日期间,暂不受理张宁、刘顺明出具的与行政许可有关的文件。在此期间,由他们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请中止审查。 

    记者注意到,不仅保荐人在此次百隆东方的业绩大变脸中受罚,公司高管也因此上了监管层的黑名单。就在10月8日,百隆东方发布公告称,因业绩“变脸”,2012年9月28日收到中国证监会宁波监管局行政监管措施决定书,百隆东方以及百隆东方董事长杨卫新、董事会秘书潘虹、财务总监钟征远分别被出具警示函。 

    根据监管信息显示,自有监管记录的2004年6月以来,证监会向中信证券、国泰君安、平安证券、广发证券及爱建证券等5家券商出具过警示函。 

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