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未能召开股东大会,交大昂立再收监管函,股民可索赔
《监管工作函》指出,交大昂立于6月9日公告称监事会于2023年6月30日自行召集2023年第三次临时股东大会。截至目前,你公司尚未披露关于召...
证监会严打业绩“变脸”公司
证监会严打业绩“变脸”公司切实保护投资者合法权益证监会严打业绩“变脸”公司(经济聚焦·新开局 看转变)对科恒股份、南大光电采取了监管谈话并出具警示函的监管措施,对两公司的保荐机构国信证...
IPO封卷之后擅自分红 金徽酒及国泰君安遭警示
IPO封卷之后擅自分红 金徽酒及国泰君安遭警示2016年08月27日 01:39来源:近日,金徽酒(603919.SH)因其在IPO过程中的“言而无信”被证监会警示,同时保荐机构国泰君安也一并收到警示函。国泰君安在保荐...
突发!“火腿第一股” 被证监会立案 近4.9万户股东懵了!上月刚因信披违规被警示
就在上个月,因期货交易发生重大损失未及时披露等违规事项,金字火腿及时任董事会秘书王启辉等人收到了浙江证监局出具的警示函。公开资...
机构规避投资雷区
“问询函频发,从监管层的角度讲可以规避风险。大部分上市公司信息披露的详细程度和主动披露的意愿与国外相比是不太充分的。很多时候即便是股东问上市公司的具体情况,他们也不太愿意披露。监管层多发...
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库。[单选]为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法...
2022年监管机构对上市公司监管处罚统计
2022年监管机构对上市公司监管处罚统计。2022年证监会及其派出机构、沪深北交易所对上市公司实施处罚的案例事由如下图所示,其中,2022...
审计人自白:这不是最好的时代也不是最坏的时代
我一直在收集和研究审计失败案例,鲜有分享,但我慢慢发现,由于信息盲区,很多人对外部监管环境、审计失败、监管措施、行政处罚的了解...
公司债发行人首次现场检查结果出炉
为规范证券评级业务活动,督促证券评级机构强化内控合规管理,2015年9月开始证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、中国结算、证券业协会等对取得证券资信评级业务许可的全部7家证券...
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