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唐山市食品药品监督管理局权力廉政风险点和防范措施目录 | |||||||||
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序 号 |
权力 类别 |
权力名称 |
权力风 险等级 |
风险点 |
风险表现 |
风险点 等级 |
防范措施 |
风险管理 责任部门和责任人 | |
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个性措施 |
共性措施 | ||||||||
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1 |
行政许可 |
药品零售企业行政许可权（许可证核发、变更、换发） |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
1、向社会公布监督举报电话； 2、落实各项审批制度； 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容； 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》； 5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。 |
行政审批处；岳志喜。 |
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现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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许可证签发 |
批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
严格把关，公开公示 | ||||||
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2 |
行政许可 |
第二类精神药品经营企业的批准（零售）权 |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
行政审批处；岳志喜。 | |
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现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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许可证签发 |
批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
严格把关，公开公示 | ||||||
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3 |
行政许可 |
医疗用毒性药品科研教学使用批准权 |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
1、向社会公布监督举报电话； 2、落实各项审批制度； 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容； 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》； 5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。 |
行政审批处；岳志喜。 |
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现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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许可证签发 |
批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
严格把关，公开公示 | ||||||
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4 |
行政许可 |
境内一类医疗器械生产企业产品注册、重新注册、产品变更行政许可权 |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
行政审批处；岳志喜。 | |
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现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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许可证签发 |
批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
严格把关，公开公示 | ||||||
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5 |
行政许可 |
二类医疗器械和部分三类医疗器械经营企业许可证申办、换证、变更初审权 |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
1、向社会公布监督举报电话； 2、落实各项审批制度； 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容； 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》； 5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。 |
行政审批处；岳志喜。 |
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省局委托 现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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6 |
行政许可 |
医疗机构制剂注册的初审权 |
Ⅰ |
申报材料受理和审核 |
审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 |
Ⅰ |
严格程序，一次告知 |
行政审批处；岳志喜。 | |
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省局委托 现场审查 |
核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 |
Ⅱ |
严格标准，加强暗访 | ||||||
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7 |
非行政许可 |
药品零售企业《药品经营质量管理规范》认证权（GSP认证） |
Ⅱ |
资料审核 |
审查受理过程中失严失细 |
Ⅱ |
公开标准，处长把关 |
1、向社会公布监督举报电话； 2、向企业公布认证标准； 3、加强明察暗访，严肃认证纪律； 4、加强认证人员培训； 5、公示认证结果。 |
药品市场监督处；岳志喜。 |
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现场验收 |
现场认证检查过程中把关不严 |
Ⅲ |
公布监督电话，加强跟踪检查 | ||||||
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证书签发 |
核发认证证书过程中失误 |
Ⅲ |
公示认证结果，实行双人核对 | ||||||
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8 |
行政强制 |
对违法、违规药品、医疗器械实施查封、扣押 |
Ⅱ |
实施查封、扣押 |
不按规定对应查封、扣押物品实施查封、扣押 |
Ⅱ |
严肃《责任追究制》，防止人情案发生 |
1、向社会公布监督电话； 2、落实各项规章制度； 3、加强廉政教育； 4、公示查封、扣押依据； 5、纪检监察明察暗访。 |
药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。 |
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资料审查、证据收集 |
接受涉案企业（人员）宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
落实廉政教育制度，公布监督电话 | ||||||
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行政处罚决定 |
接受涉案企业（人员）宴请或收受礼金 |
Ⅲ |
公开查封、扣押依据，公示查封、扣押情况 | ||||||
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9 |
行政处罚 |
对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚（简易程序） |
Ⅱ |
现场检查 |
到现场确认违法、违规事实时不确认 |
Ⅱ |
严格两人以上执法，实行处务会制度 |
1、向社会公布监督电话； 2、落实各项规章制度； 3、加强明察暗访； 4、实行处务会制度； 5、处室负责人把关。 |
药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。 |
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涉案物品及资料审核 |
不填写行政处罚决定书，并不当场交付当事人 |
Ⅱ |
严肃《错案和执法过错责任追究办法》 | ||||||
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行政处罚决定 |
不公示当场处罚决定书及处罚情况 |
Ⅱ |
向社会公布监督举报电话 | ||||||
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10 |
行政处罚 |
对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚（一般程序） |
Ⅱ |
现场检查 |
对违法行为进行监管检查时敷衍、马虎或不及时到场 |
Ⅱ |
落实领导一岗双责制 |
1、加强廉政教育； 2、落实各项规章制度； 3、落实局长办公会合议制度和处务会制度； 4、加强明察暗访； 5、公布举报电话。 |
药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。 |
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涉案物品及资料审核 |
检查取证过程中隐匿证据 |
Ⅱ |
实行处务会制度 | ||||||
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行政处罚决定 |
不执行合议制度 |
Ⅲ |
落实案件处罚局长办公会合议制度 | ||||||
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11 |
行政处罚 |
对违法、违规生产药品、医疗器械、医疗机构自制剂行为实施行政处罚 |
Ⅱ |
现场检查 |
到现场确认违法违规事实时隐匿证据 |
Ⅱ |
两人以上入企业检查，领导实行一岗双责 |
1、向社会公布监督电话； 2、落实各项规章制度； 3、加强宣传教育； 4、纪检监察明察暗访； 5、对违纪违规行为追究责任。 |
药品注册与安全监管处；医疗器械处。赵利；陈同乐。 |
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涉案物品及资料审核 |
不按法律、法规程序办事，并不经法规处把关 |
Ⅱ |
实行局长办公会合议及处务会制度 | ||||||
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行政处罚决定 |
行政处罚案件结案后，案卷不归档、不公示 |
Ⅲ |
公布监督电话 | ||||||
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12 |
其他 |
科级干部任用 |
Ⅱ |
资料审查 |
确定考察对象时不符合条件和要求 |
Ⅱ |
集体研究决定，一定范围内公示 |
1、严格考察任免程序； 2、严格遵守干部任免规定； 3、认真听取群众意见； 4、公开公示，党组织把关； 5、公布举报电话。 |
人事教育培训处；王维华。 |
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任用决定 |
对考察对象拟定任职时不公正 |
Ⅱ |
公开听取群众意见，党组织严格把关 | ||||||
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作用决定公示 |
对考察对象确定任职时不符合程序 |
Ⅱ |
严格执行干部任免规定，公布举报电话 | ||||||
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13 |
其他 |
财务支出 |
Ⅱ |
支出预算 |
申报财务支出内容、金额与事实不符 |
Ⅱ |
政务公开公示，分管领导严格把关 |
1、分管领导把关； 2、集体研究决定； 3、落实政府采购制度； 4、政务公开公示； 5、落实财务制度，加强纪检监察。 |
财务装备处；戴云。 |
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物品采购 |
收取回扣或虚开发票 |
Ⅱ |
集体研究决定，落实政府采购制度 | ||||||
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财务结算 |
支出过程发生不廉洁行为和浪费现象 |
Ⅱ |
执行财务制度，加强纪检监察 | ||||||
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