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关于移送涉嫌犯罪案件完善工商行政执法办案制度的法律思考 山东省临清市工商局钱学锋 工商行政管理机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据《刑法》等相关法律法规的规定，对涉嫌构成犯罪、依法需要追究刑事责任的，必须依照法律规定及时向司法机关进行移送。从法律实践来看，它对于提高行政执法机关效能，预防职务犯罪，建立公平、公正执法机制，理顺工商行政执法和刑事司法的关系，加强执法监督，有着十分重要的作用。 一、工商行政管理机关移送涉罪案件的法律法规依据 1、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》【《国务院令第310号》】。 2、《行政处罚法》第七条第二款、第二十二条规定。 3、2010年5月18日最高人民检察院、公安部印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 4.最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》【《高检会[2006]2号》】。 5、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【《法释[2004]19号》】。 6、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理生产销售伪劣产品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【《法释[2001]10号》】。 7、最高人民检察院、公安部等国务院十部委、局关于印发《关于在查办渎职案件中加强协调配合建立案件移送制度的意见》的通知【《高检会[1999]3号》】。 8、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第五十九条规定【《国家工商总局第二十八号令》】 二、移送涉嫌犯罪案件的种类 《刑法》中对涉及工商行政管理相对人涉嫌犯罪案件规定了四大类，四十多种犯罪个罪。 （一）破坏社会主义市场经济秩序罪：（1）生产、销售伪劣商品罪；（2）妨害对公司、企业的管理秩序罪；具体包括虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪、公司、企业人员受贿罪，对公司企业人员行贿罪、妨害清算罪、非法经营同类营业罪；（3）侵犯知识产权罪。具体包括假冒注册商标罪、非法制造、销售非法制造注册商标标识罪、侵犯商业秘密罪；（4）扰乱市场秩序罪。具体包括损害商业信誉、商品声誉罪、虚假广告罪、串通投标罪、合同诈骗罪、非法经营罪、强迫交易罪、伪造、倒卖伪造的有价票证罪、倒卖车票、船票罪、中介组织人员提供虚假证明文件罪、中介组织人员出具证明文件重大失事罪。 （二）妨害社会管理秩序罪：具体包括倒卖文物罪。 （三）贪污贿赂罪：具体包括受贿罪、单位受贿罪、行贿罪、对单位行贿罪、介绍贿赂罪、单位行贿罪。 （四）渎职罪：具体包括滥用职权罪、故意泄露国家秘密罪、过失泄露国家秘密罪。 三、必须将涉嫌犯罪案件移交给有管辖权的司法机关 本文所指司法机关是指公安机关、人民检察院、人民法院。工商机关对涉嫌犯罪案件只能移送给有管辖权的司法机关。1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议修改的《刑事诉讼法》第十八条，1998年1月19日最高人民法院、全国人大工法委、公安部等部门颁布的《关于刑事诉讼实施中若干问题的规定》，对公、检、法关于刑事案件管辖的分工重新作出界定：（一）检察院管辖贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职罪等。（二）《刑法分则》第三章规定的破坏社会主义市场经济秩序罪由公安机关管辖。这方面主要涉及制售假冒伪劣商品罪，制造、销售假冒注册商标罪，非法传销、虚假广告宣传罪等。（三）自诉案件。由法院直接受理。自诉案件包括生产销售伪劣商品案件、侵犯知识产权案件（严重危害社会秩序和国家利益的除外）和故意伤害罪、重婚罪等。如工商机关在消保维权案件中，对因消费者购买伪劣商品与商家发生纠纷，并遭商家无理殴打致轻微伤投诉工商机关时，工商机关只能对消费者购买的伪劣产品进行处理，对商家致消费者轻微伤问题不能处理，只能告知其向有管辖权的人民法院提起刑事伤害自述。 四、移送程序与时间规定 从移送实践来看，各级工商机关移送的涉嫌犯罪案件，大部分是破坏社会主义市场经济秩序的犯罪案件。只有少部分商业贿赂案件、渎职案件向同级人民检察院移送。工商行政管理机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当指定2名或2名以上行政执法人员专门负责，提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报本局局长或分管局局长审批。本局局长或分管局局长应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或不批准移送的决定。决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送。决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。对未能及时移送并作出行政处罚的涉嫌犯罪案件，工商机关应当于作出行政处罚十日以内向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处罚决定书》副本，并书面告知相关权利人。公安机关对工商机关移送的涉嫌犯罪案件，应当在涉嫌犯罪案件移送书回执上签字；其中，不属于本机关管辖的，应当在24小时内转送有管辖权的机关，并书面告知移送案件的行政执法机关。 从各地移送涉嫌犯罪案件工作实践看，移送涉嫌犯罪案件在全国不同工商机关存在以下几种移送形式：一是案前直接移送。对那些明显达到移送标准、社会危害显著的案件如商标侵权、非法传销、制售假冒、商业贿赂等案件直接移送司法机关。二是案后集中移送。这里是指未能及时移送并作出行政处罚的涉罪案件，在作出行政处罚十日内，向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处罚决定书》副本，并书面告知相关权利人。三是函件或咨询界定移送。工商机关对案情复杂、疑难、性质难以认定的案件，可以向公安机关、人民检察院咨询，公安机关、人民检察院应当认真研究，在七日以内回复意见。对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据，需要公安机关参与配合的，工商机关可以商请公安机关提前介入，公安机关可以派员介入。对涉嫌犯罪的，公安机关应当及时依法立案侦查。四是联合办案中的自然移送。工商机关、公安机关在联合办案中，按照行政处罚涉罪的不同要求进行案件的调查取证。如打击非法传销案件，工商机关在取缔非法传销场所、遣散传销人员的工作时，可以做好本职工作，但是涉及非法传销头目、骨干人员时，需要进一步调查取证，追回被骗财物，调查上、下线人员，控制主要涉案人员等情况时，这就需要公安机关侦查立案，从而形成自然移送。 五、正确处理行政处罚与移送追究刑事责任的关系 一是对应当向公安机关移送的涉罪案件，工商机关不得以行政处罚代替移送。严禁以罚代刑，对移送后公安机关决定不予立案的案件，要依法处理。工商机关在向司法机关移送涉罪案件前，已经作出警告、责令停产停业、暂扣或者吊销营业执照的行政处罚决定，不停止执行。依照行政处罚法的规定，行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，应依法折抵相应罚金。 二是要避免或解决因人为因素或其他情况对该移送公安机关追究刑事责任的案件不移送，或者因移送不及时造成案件丧失侦办条件、取证难、失去办案有利时机等问题，该追究行政责任的一定要追究。 六、移送涉罪案件应接受司法监督和工商机关内部执法监督 最高人民检察院等国务院四部委办《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》第十四条规定，人民检察院依法对行政执法机关移送涉罪案件情况实施监督，发现行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不移送，情节严重构成犯罪的，应当依照刑法有关规定追究刑事责任。《刑法》第四百零二条规定，行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，确定罪名为徇私舞弊不移交刑事案件罪。工商行政执法机关应提高广大执法人员的思想认识，积极开展警示教育，预防工商人员职务犯罪，组织执法人员学习相关法律、法规。与公安机关、监察机关和人民检察院应当建立联席会议、情况通报、信息共享等机制，加强联系，密切配合，各司其职，相互制约，保证准确、有效地执行法律。要尽快扭转行政执法工作中的“行政处罚多、移送追究刑事责任少，立案多、结案少”的局面，省、市局每年应定期开展对市、县（区）工商局办案情况的检查、抽查。或由工商机关内部法制部门、纪检监察部门在案件核审执法监督工作中，对发现的涉罪案件应追诉移送达到标准的未移送司法机关追究刑事责任的，应予以监督纠正。或聘请廉政监督员进行包括涉罪案件移送工作的监督。在工商执法队伍中开展预防徇私舞弊不移交刑事案件犯罪的教育，同时要建立公正执法的机制，杜绝利用职权干预、阻挠案件移送和刑事追诉。 |
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