上交所查处超限买入风险警示板股票行为

上交所查处超限买入风险警示板股票行为

时间：2015年05月16日 11:29:57 中财网

　　近期，上交所在日常监控中，连续发现并查处了六起投资者违反《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第10条规定，单日买入单只风险警示板股票超过50万股的违规行为。根据初步调查结果，上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式，分别涉及三只风险警示板股票。
　　上述违规行为发生后，上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施，同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。
　　上交所表示，在风险警示板中设置单日买入单只股票不超过50万股的限制，目的是为了进一步加强风险警示，防范市场炒作风险。尤其需要广大投资者关注的是，无论通过竞价交易还是大宗交易、普通账户交易还是信用账户交易，只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股，均属于违规行为。
　　下一步，上交所将继续密切监控风险警示板股票交易情况，并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施，情节严重的，将上报证监会查处。同时，各证券公司应当做好客户交易合规管理工作，采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。