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上周，老牌投行巴克莱因为外汇操纵被英美监管机构开出近24亿美元的巨额罚单，其中包括美国司法部的7.1亿美元，英国金融管理局的4.41亿美元和纽约金融服务管理局（NYDFS）的4.85亿美元。但出乎很多人的意料，巴克莱的“罪证”竟来自于员工的聊天记录。其实，这已经不是聊天记录第一次泄露“天机”了。过去瑞银的LIBOR操纵案，以及前高盛交易员FABULOUS FAB案件等都是通过交易员的聊天记录所取得的证据。NYDFS公布的资料显示，私人聊天室“卡特尔（CARTEL）”是案件调查的关键。该聊天室最初由花旗、摩根大通、瑞银、苏格兰皇家银行的交易员组成。这些交易员在其中无所不谈，讨论内容包括交易的金额、方向，银行向客户提供的买入价和卖出价，以及他们如何向客户谎称自己是在代表客户进行操作。有时，他们一致同意抵制当地经纪商，以避免竞争。交易员们甚至合谋“坑客户”，通过对某些客户集体涨价来提高收入。然而，世界上没有不透风的墙。监管机构正是通过对这些碎片化的信息进行整理分析，然后顺藤摸瓜，最终找到了这些投行交易员共同操纵汇率的证据，使得巴克莱等六家银行最终遭受到了巨额的罚单。看来，信息分析利用得好，可以成为监管机构扳倒违规金融巨头的利器。 |
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