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我们从踏进交易投资这扇门开始，没有谁能够避免经历这三个阶段的心路历程：第一阶段，希望并相信在这个行业能轻松发财。这显然是最初始的阶段，我们沉湎于财经新闻报道中的一些别有用心的极端的事例，想象可以同报道里的主人公一样成千上万倍的盈利，然后携手家人去地中海晒太阳，去阿尔卑斯滑雪，悠闲自得地享受人生。殊不知“一将功成百骨骷”，一个横财爆发的例子后面，是多少失败者痛苦心酸的泪水。更何况，这个成功的灵魂能够走得多远，在下次极端的行情里能否幸免，也只有苍天知道。好在踯躅在这个原始阶段的朋友不会太多，也不会太久，因为市场很快就会教导我们“风险”的真正内涵。 于是，我们进入第二阶段：寻求神奇操盘方法。经历了最初的市场洗礼之后，我们承认自己距离成功还差很远，但是我们固执地相信，那些在交易行业中能够生存下来，掘得一桶一桶金子的高手，一定有一套秘不示人的百战百胜的方法，公式，或者软件。很自然地，我们花费了大把的时间，精力和金钱去寻找心中的“圣杯”。这段跋涉，一般会持续很久很久。绝大多数朋友没有坚持下来，不是中途绝望离场，就是中途力尽倒下。我们中的凤毛麟角，在沧海桑田之后，醒悟到世界上本来没有圣杯，我们孜孜以求的原来是海市蜃楼。 极少数交易者，终于到达第三阶段，领悟到交易的精髓：建立适合自己的交易系统，在概率的基础上取得长久稳定的盈利。 心理控制是需要首先介绍的部分。因为，离开良好的心理控制能力，不仅交易不会成功，任何事业都不会成就。更可怕的是，在交易中，不懂自我控制的你，看着行情，敲着键盘，晃晃悠悠，糊里糊涂，其本质是通过自己的手把自己的帐户里的金钱输入到别人的帐户中去。 许多朋友认为，自己之所以亏损，是由于不知道交易的秘诀，于是我们花费大量的金钱去购买秘诀。实际上，成功的交易对于知识的要求是相当单纯，优秀的交易员尽管都很精明，但往往不是知识分子，很多人没有念过大学，甚至高中。交易的关键不在于专业知识，在于对自身的把握。 在高杠杆比例（期货，外汇）交易中，许多输家认为：只要再多一点资金，我就可以避免爆仓，继续持有直到获利。确实，在输家死扛不住，无奈出局之后，市场往往朝着他原来预期的方向发展。我们习惯把失败归咎于资金不足，其实失败是由于心智不够成熟。如果过度交易，没有妥善的资金管理，不论资金多寡，出局是必然不是偶然。 许多人在交易时的表现无异于一个赌徒。弗洛伊德认为，赌博具有普遍性的诱惑，大多数人在一生中都曾经进行过某种形式的赌博。赌博能够给人重复性的刺激，难以抗拒的欲望，令人上瘾的愉悦与罪恶的感觉。同样，在证券交易中，可以让交易者享受到赌博的快感与高潮，而且金融市场上的赌博显得更加富有内涵与学问，更易让人沉湎。没有受过良好心理锻炼和交易培训的交易者，极易用赌徒的心理特征进行交易，导致交易失常。 交易心理直接影响交易结果。很不幸，或则说值得庆幸的是，我们在交易中的思维能力和状态直接影响到最后的帐户结果，这种直线型的因果关联是其他任何行业不可比拟的。在其他行业，经常会出现“运气”“贵人”弥补能力和思维的实例，在交易圈子，从长远来看，绝无可能。在交易这个行业，没有贵人相助，只有你自己。 赢家和输家在交易时的心理截然不同，我们必须学会赢家的思考方式。当然，彻底改变自己是很困难的事情，因为人类的思维习惯在交易中天生符合输家的特质。但是想到自由交易能带来的一切，舒适，稳定，安全感，自由自在，被人尊重，不必出卖灵魂，这样的学习和改变显然是超值的。 下面的14点心理控制内容是在长期交易过程中总结提炼的精华，可谓字字是泪，句句是血。每次爆仓，反思整理几条教训，爆仓多了，便构成了完整的内容。于是不再爆仓，能够稳定地盈利，以交易为生。这里全部呈现给读者，万望细心玩味，充分体谅。 ◆ 利润是风险控制的产物，不是欲望的产物。成功的交易者就是成功的风险控制者。 切勿念念不忘利润，发财。心中常存风险，懂得风险控制，甚至完全忘却盈利。利润反而水到渠成，瓜熟蒂落，扑面而来。 ◆ 交易为生可以避免复杂的人际关系，但是不能避免自己和自己的反人性较量。 人性中天然存在着以下的一些偏向，这些偏向在交易中是有害无益，需要克服的。 努力偏向：我们都知道要成功就要努力工作，抓住一切机会。在金融交易中，这种心理状态却是大错特错的。在交易中，需要与市场保持一定距离，若即若离，可有可无，心无挂碍，坦坦荡荡，才能够避免诸如：抢单，急躁，焦虑，顾此失彼，铤而走险，孤注一掷等等错误行为，才能抓住真正的市场机会。实际上，真正的市场机会往往在你“努力”过后才来临，让你扑空。 获利保守亏损冒险偏向：当价格朝有利于交易者发展的时候，人性中的天然偏向往往希望把盈利尽快确定下来，所谓“落袋为安”。当价格不利于交易者发展的时候，人性又往往希望奇迹发生，不忍尽快止损，认输离场。这是致命的人性弱点。华尔街有句名言：截断亏损，让利润奔跑。实际就是反人性的提炼：输的时候要快速认赔，赢的时候需要忍住性子，克服心理波动，让利润自然奔跑。这样才能够达到“资金管理”里面强调的：回报风险比大于2，甚至大于3。 赌徒谬论偏向：连续输了几局后下更大的赌注，而在连续赢了几局后下很小的赌注。赌徒总是认为：在连续的输局后，赢局会在某个角落等待你。连续的赢局后，输局必然而至。这是错误的博弈心理。根据资金管理原则，连续输局后，交易者的资金总量会减少，即使保持同样的风险百分比，由于总量的减少也应该降低赌注。按照赌徒的作法，在一生的交易生涯中，只要有一次连续输局后继续连续输局，交易生涯就会终止。资金管理原则同样适用连续赢局，因为连续赢局后资金总量增大，即使同样的风险百分比，赌注也应该增加。 当前交易必须成功偏向：交易者在确定某次交易的时候，事先往往是花了功夫的，技术面，基本面，消息面一个都不能少。这就容易导致一种心理偏向：这次交易是不应该错的，错也不能轻易认错。实际上，交易是一个概率心理游戏，应该以概率的眼光处理交易问题，而不是着眼于具体的某次对错。每次下单，都假设是错的，输了正常，盈利是惊喜。这才是正确的心理状态。才能避免死不认错，小错成大错的悲剧。 ◆ 把正确的交易方法重复1000遍，等于成功。 交易不是走秀场，不需要太多的花俏招数。“样样通，样样松”的结果只能是无所适从，不知所措。记住玩保龄球的启示：把自己的手变成“机械手”，永远以一种固定的手法和姿势击球，这是职业高手的诀窍。 ◆ 不求暴利，但求稳定的赢利能力。暴利背后一定蕴藏着致命的操作风险，犹如定时炸弹，一旦引爆，就会爆仓。 世界上不存在稳定的暴利交易能力，如果存在的话，贩毒，集团走私，抢劫银行等恶性犯罪便会自行消灭。犯罪集团只须运用庞大的财力和影响力寻求到这样的方法和操盘手即可。“短期暴利”是存在的，而且令人炫目不已。其操作手法无非是赌博式的：行情突破止损点，非但不严格止损，而且加码补仓。这样在短期运气极佳的牛市可以获得暴利。但是由于其一贯如此投机，行情转向时必然遭到致命一击。利润“来也匆匆，去也匆匆”，自欺欺人，浪费生命。暴利实在等于爆力。 ◆ 交易是概率心理游戏。以概率的眼光处理交易问题，而不是着眼于具体的某次交易。 交易是心理游戏：许多朋友在模拟交易中能取得不错的成绩，一旦回归实战，却时常一败涂地。说明实战心理的巨大影响力。 交易是基于概率思想的心理游戏：偶然性蕴含在必然性之中，必然性通过偶然性表现出来。交易不是孤注一掷的赌博，而是连续进行的游戏，掌握了良好的方法，盈利是必然的不是偶然的，尽管我们未必能够事先完全把握哪次是盈利的，哪次是失利的。 不要执着于某次具体的交易，输赢都是可能的，输了就止损，赢了就止赢，顺其自然。 ◆ 成功的止损要接受，失误的止损也同样必须接受。理解止损就必须理解错误的止损。如果止损都是正确的，就不需要止损了。 “成功的止损”：止损后行情继续向坏的方向发展，避免了更大的损失。“失败的止损”：止损后行情向有利方向发展，如果不执行止损指令，反而能减低损失。 最低级的选手对成功的止损都是耿耿于怀不能接受的。中级交易员有了进步，成功的止损后，能够心怀坦然。但是多次面对失败的止损，会产生强大的心理挫折感，甚至完全放弃止损，导致满盘皆输。实际上，“止损”作为一种平仓操作，必然有成功和失败两种结果。所有失败的止损，对于交易都是作出贡献的：他们保证了每次“成功的止损”能够被执行。为了抓住每个坏人，有时须要误伤一些好人的。更何况，如果你的止损每次都是成功的，说明你对行情拐点的把握100%的正确，还需要什么止损呢？成功和失败的止损，好比秃鹫的双翼，保证了其展翅翱翔的能力。 ◆ 严格按照自己的交易系统和资金管理进行交易，输赢顺其自然。 ◆ 入场后，自己唯一能够控制的是不要大输，其他小输，小赢，大赢都是可以接受的。控制不要大输就是控制自己。 只要不是止损点之外的损失，其他局面都是完全可以而且应该接收的。 ◆ 正确的交易会赢利，也会亏损。 正确的交易是指：严格按照合理的交易策略，良好的资金管理方法，并辅以稳定交易心理保证执行的交易。就连许多资深交易员都容易产生这样的定义误区，认为只有盈利的交易才是正确交易，亏损的交易等同于失败的交易。其实，对于某次特定的交易，正确的交易可能盈利也可能失利。然而，从长期角度观察，正确的交易必然稳定盈利。 ◆ 决不补仓。补仓可能在一次，两次挽救你，从长远，概率的角度看，补仓必死。 补仓对于交易无异于糖衣炮弹，表面香甜，内容致命。假设一生交易1000次，999次使用补仓的方法解套，只要一次遇到人力不可抗拒的灾难，比如：战争，股灾，地震，持有的股票退市等等，一生将心血付之东流。而且灾难出现越晚，越发难以弥补，万劫不复。补仓的习惯，早已形成了前因后果，爆仓并非历史的误会。任何补仓法门，都是灾难的渊源。 ◆ 连续亏损后，充分休息再操作，切不可急于翻本。连续赢利后，切不可飘飘然，也要充分休息。 ◆ 每次开仓，都假设是错的。输了正常，赢利是惊喜。 每次开仓前的准备，技术面，基本面和消息面，一般都是充分的。然而，这种“充分”与盈利无关，只和“信心”有关。在信心的作用下，一旦出现意外，行情突破止损点位，很容易措手不及，放弃止损。职业选手的心理控制绝活是：每次开仓前假设已经输了，一次一次地问自己：这次5%或则8%的损失，你能够接受吗？有的职业选手还会计算自己的帐户，在这次失利后，资金缩水到什么水平。这样风平浪静了，内心已经波澜不惊。到了止损点，该出手时就出手，反倒是能够长久地风风火火闯九洲。 ◆ 甘心情愿错过一些交易机会，就是稳定赢利的状态。实际上市场会给你充分的机会。 ◆ 准确率的提高必须以损失一定的可能盈利机会为代价，这是交易者为了长期生存必须心平气和接受的。 以上14点交易心法，旨在破除“贪嗔痴”，建立“戒定慧”。王阳明曰：破山中贼易，破心中贼难。信夫！ 记住交易的本质：在无法100%精确预测后市的前提下，采取尽可能正确的策略，绝非以回顾目光判断此前动作 |
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