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26日晚间，中信证券和国信证券双双发布公告称，公司收到证监会的《调查通知书》，其中提及，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据有关规定，证监会决定对公司立案调查。 国信证券被调查让人联想到，10月23日，国信证券总裁陈鸿桥在家中去世。引发市场中有关国信恶意做空被查的风声。 今年以来，中信证券已有11人被调查，半数为执行委员会成员（中信证券最高经营管理机构），其中包括总经理程博明。11月17日，中信证券董事长王东明正式宣告退休。11月25日，中信证券还因场外衍生品月报数据错误被中国证券业协会（简称：中证协）点名。 有业内人士指出，国信证券与中信证券此次同日被调查，或许仍与它们和境外做空机构司度贸易的勾结有关。因此这次调查算是对以往利空消息的一次确认，对市场的影响可能更多地作用于心理层面。券商目前已成为A股的调节器，在IPO申购之前，整个板块大跌的可能性很小。 根据证监会网站发布的2014年券商排名，按照总资产排序，中信证券、国信证券分别位列第一位、第八位。 而排名第三的国泰君安证券最近也陷入了风波。11月23日，国泰君安在香港上市的子公司国泰君安国际公告称，公司董事会主席阎峰自11月18日起失联。据了解，阎峰失联因涉证监会副主席姚刚案被带走调查，姚刚与阎峰早年曾在国泰君安集团共事，属上下级关系。 截至目前，中国前十大券商中，有三家已陷入监管风波。尤其是券商的龙头老大中信证券，更是处于漩涡的中心，最终结果如何我们暂时还不得而知。但从我国第一家证券公司于1987年成立以来，盘点这28年的券商沉浮史，从万国证券、君安证券、南方证券、再到华夏证券，竟已埋葬了不少“传奇”，“逝去的传奇”中会再增加新的名字吗，让我们拭目以待？ 万国证券(史称“万国王朝”)：起于国债倒于国债
“中国金融市场之父”管金生（前排右2） “滑铁卢”：327是一个国债期货合约的代号，1992年推出，次年财政部决定进行保值补贴。时任万国证券总经理的管金生预测，327国债将以132元的价格兑付，而市价已达147元至148元，因此开始大举做空。 没想到，财政部公告按148.50元兑付，1995年2月23日一开盘，多空双方展开生死厮杀，万国证券被逼进死胡同，面临60亿元巨亏。 为了自保，收市前8分钟，万国证券透支卖出国债期货。一个经典的细节是，最后一个卖单对应面值1460亿元，而327国债总价值仅仅300多亿元。这个操作一定程度上是成功的，它导致多头全部爆仓。而，然而，这个多头的后台据说是财政部！ 所以，大Boss出场了。 当晚十点，上交所宣布最后8分钟所有“327”品种期货交易无效，于是万国证券亏损56亿元濒临破产。此后万国证券被申银证券接管，管金生被捕入狱，证监会暂停国债期货交易18年，直至2013年才恢复。 管金生在今年6月罕见出席了一个论坛，他表示：“二十年前的327事件，我并不口服心服，但是在行动上绝对尊重和遵守了法律的判决，接受了十七年的有期徒刑的惩罚。” 君安证券(史称“君安时代”)：起于牛市倒于“内鬼”
“君安教父”张国庆 “滑铁卢”：如果说万国证券死于找错了对手(有大boss做后台)，君安证券则是梦碎于“内鬼”。 1998年，一名被君安证券有限公司开除的职员向有关部门告状，将君安证券有限公司董事长兼总经理张国庆等人悄悄进行的MBO(管理层收购)捅破，恰好公司财务部门发现有10亿元人民币公款不知去向，于是，引起监管部门注意。 于是，张国庆因为“虚假注资”和“非法逃汇”等罪名入狱。他原本设想用国际通行的MBO方式来完成君安股权的改造，结果凭其高超的财务技巧，用一年半的时间，把中国最大的证券公司改造成了一家由私人占大股份的证券公司。君安职工持股会持股比例达77%。这在当时毫无疑问是不允许的。 南方证券：起于坐庄倒于坐庄 称王时间：1998年-2001年 发迹：1998年-2001年，是中国证券市场牛气最盛的时候，而南方证券恰恰是这一时期中国证券市场中最具光芒的主力之一。1999年南方证券在“5·19”行情时启动了“虹桥机场”，推动了国企大盘股的上涨。统计显示，1999年南方证券公司实现了A股＋基金交易总额位列全国同行第二名（仅次于合并后的国泰君安）、主承销募集资金总额列第三名的好成绩。 结局：2005年4月29日，证监会宣布关闭南方证券。 “证券猛人”阚治东 '滑铁卢”：2000年，较好的市场行情致使南方证券吸收了大量的委托理财业务.2001年后，证券市场的行情不断下跌，南方证券的包袱则越来越重，不断有南方证券出现支付困难的消息出现。 2002年6月，原申银万国总裁阚治东临危受命出任南方证券总裁。但是一年多的运作表明，南方证券积重难返。最后，他以“操纵哈飞股票”的罪名迎来了21天的牢狱之灾。而事实上，哈飞的问题早在两年前就由南方证券的老员工开始酝酿了。 昔日大佬最新动态 ▲在早期的证券业，万国证券掌门人管金生、申银证券掌门人阚治东、君安证券掌门人张国庆被称为“中国三大证券教父”。 华夏证券（存在时间：1992-2005） 华夏证券的兴衰正是中国券商史的一个缩影：华夏证券成立于1992年10月8日，当年在证券交易额、营业收入、利润总额等指标的排名中，均位于行业前列，与南方证券、国泰证券一起，并称为中国三大全国性证券公司。 但后来先是挪用客户保证金，兴办实业；随后是违规委托理财，做庄套利。两者均造成巨额亏损，唯有对外融资度日，或者仰赖增资扩股，但由于财务成本过高，终致难以收拾，只能破产重组。2005年，华夏证券更名为中信建投证券，由中信证券控股。
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