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记者从上海证监局获悉，申银万国拟在上海自贸试验区设立分公司的申请已于近日获得受理。这是第三家拟在自贸试验区内设立分公司的券商，此前国泰君安和海通证券在区内设立分公司的申请已获批。 其中，国泰君安自贸试验区分公司已在今年1月份正式挂牌营业，海通证券在区内设立分公司的申请今年2月份获得批复，按照该券商的表态，将在批复下发之日起的6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜。 由于分账核算系统（自由贸易账户）推出时间一再延迟，上海自贸试验区投融资汇兑便利细则尚未能推出，跨境证券业务也无从开展。这一困局有望在今年二季度被打破。记者从多位银行人士处获悉，自由贸易账户今年上半年肯定会有实质突破。 此外，包括东方证券和德邦证券等在内的券商也有意进驻上海自贸试验区。 “跨境业务”将是券商自贸试验区分公司发力的领域。国泰君安此前表示，自贸区分公司将按照国际一流投行标准，待相关细则出台后，在区内全面开展跨境证券业务、跨境财富管理业务、跨境资产管理业务、跨境投行业务和全球研究业务，致力于为客户提供多元化的综合金融服务。 其中，跨境证券业务备受关注。证监会发布的“资本市场支持促进自贸试验区若干政策措施”指出，支持上海自贸试验区内符合一定条件的单位和个人按照规定双向投资于境内外证券期货市场。 只有该项措施真正落地实施后，上海自贸试验区内的券商分公司国际业务才能正式开张。然而，由于分账核算系统（自由贸易账户）推出时间一再延迟，上海自贸试验区投融资汇兑便利细则尚未能推出，跨境证券业务也无从开展。 这一困局有望在今年二季度被打破。记者从多位银行人士处获悉，自由贸易账户今年上半年肯定会有实质突破。 跨境业务或许只是上海自贸试验区券商主打业务之一。中国证券业协会近日在下发的《关于进一步推进证券经营机构创新发展的若干意见》中指出，支持证券经营机构积极参与上海自贸试验区、前海深港现代服务业合作区等金融改革试验区的发展，拓展为境内外个人和机构提供投融资服务的空间。允许证券经营机构创新业务在上述区域内先行先试，优化证券经营机构业务模式。 证券业协会该份意见共列出10大项49个小项的券商创新业务，其中在推动互联网业务创新中提出，支持证券经营机构利用互联网等现代技术改造传统业务，在不违反法律法规和现行业务规则明确规定的前提下，证券经营机构通过互联网开展现有业务的，不再向监管部门或自律组织进行审批或备案；支持证券经营机构利用网络信息技术创新产品和服务，积极开展互联网证券业务试点；支持证券经营机构开展客户资金第三方支付等互联网证券业务，设立网络证券经营机构。 一位业内分析人士指出，“互联网证券业务”和“网络证券经营机构”不排除是券商未来在上海自贸试验区业务和存在的形式。 “网络证券”不仅是将证券产品放到网上销售，而是以互联网的思维和商业模式来开展业务，以实现客户需求与服务或产品的对接。据悉，专业网络证券业务的范围仅限于与互联网相关的证券业务，不设分支机构。 去年10月9日，陆家嘴集团、新希望集团和日本SBI控股株式会社在浦东签署战略合作备忘录，拟共同在上海自由贸易试验区开展金融创新业务，打造互联网金融服务平台。尽管三方披露的内容均未涉及细节，但业内普遍预计，网上证券和外汇交易业务或将是互联网金融服务平台的内涵。据悉，在上海自贸试验区挂牌后，三家公司即决定在区内设立一家合资金融公司，参与中国的网上证券和外汇交易业务。 |
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