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市场失灵与政府的微观经济政策 (一)一般均衡与帕累托最优状态 1、局部均衡与一般均衡 如果仅仅是某一种产品实现了均衡或某一种市场，如产品市场或要素市场实现了均衡，经济学中称之为局部均衡。如果作为市场主体的消费者实现了效用最大化，既实现了消费者均衡，厂商实现了利润最大化，既实现了生产者均衡，在此基础上，产品市场和要素市场也同时实现了均衡，即各种产品和要素即不存在过剩，也不存在短缺，整个经济的价格体系恰好使所有产品和生产要素供求都相等时，经济就处于一般均衡状态。 一般均衡只有在完全竞争的市场经济中才有可能实现。 2、帕累托最优状态 当经济社会达到这样一种状态：即任何资源的重新配置都不可能使任何人的福利增加，也不可能使任何人的福利减少，社会既实现了资源的最优配置。这一资源最优配置的标准被称为帕累托标准，资源最优配置的状态被称为帕累托状态。 帕累托标准或帕累托最优状态的实现需要一定条件。包括交换的帕累托条件、生产的帕累托条件、生产和交换的帕累托条件。 这些条件只有在完全竞争的市场中才能实现。 3、经济效率 帕累托最优状态是经济效率的代名词。 (二)市场失灵 1、市场失灵 假如市场机制不能有效地实现经济的一般均衡和自由的最优配置，即为市场失灵。 导致市场失灵的原因主要是在经济中存在垄断、外部性、公共物品和信息不充分。 2、垄断 垄断是指一个或少数几个厂商对某种产品的生产和销售实行完全的或某种程度的控制。 垄断形成的原因主要有： (1)对关键资源或关键原材料的控制或占有;(2)专利制度;(3)规模经济，这是形成自然垄断的重要原因;(4)准入制度，如军事工业、通讯、银行等;(5)市场竞争本身的发展会导致生产集中，而市场发展到一定程度，也会自然形成垄断。 垄断导致市场失灵的表现：(1)垄断厂商制定的高价格和低产量，导致生产和资源配置的低效率;(2)剥夺消费者利益，导致分配性低效率的存在，从而无法实现消费者均衡;(3)技术性低效率，从而无法实现垄断厂商利润最大化，生产者均衡难以实现;(4)导致寻租的产生，导致经济效率的降低。 对垄断进行公共管制的微观政策有： (1)有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生，是一种重要的管制措施，如企业分拆;(2)对垄断企业的产品价格进行管制;(3)对垄断企业进行税收调节;(4)在市场经济条件下制定反垄断法或反托拉斯法;(5)对自然垄断企业实行国有化。 3、外部性 外部性的含义：当市场主体的一项经济活动给其他社会成员带来好的或坏的影响，而又不能使市场主体得到相应的补偿或给于其他成员赔偿的时候，就会产生外部性或外部影响。 正外部性或外部经济。如雇员培训而跳槽 和负外部性或外部不经济。如企业生产中排放大量烟尘和污水。 正外部性的存在，使得市场主体的经济活动水平低于最优水平，而负外部性的存在，使得市场主体的经济活动高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整个社会带来巨大损失。都表明帕累托标准未能实现。 外部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关。 消除外部性的微观经济政策。传统的关于方法包括使用税收和补贴手段、通过合并企业使外部影响内部化;消除外部性的一个重要方法是明晰产权。 4、公共物品 公共物品的概念：是指任何人如果增加对这些产品的消费都不会减少其他人所可能得到的消费水平，具有非竞争性和排他性特点的产品。 公共物品的特征包括非竞争性和非排他性。非竞争性是指，在任意一个给定的产出水平上，如果增加一个人消费该产品，并不需要增加该产品产量，因而也不会增加成本，即消费者人数的增加所引起的产品的边际成本为零。如广播、电视等;非排他性是指，只要某一经济社会客观上存在公共物品，就不能阻止任何人不支付价格也能消费该产品，既存在免费“搭便车”现象。如国防和公安。 市场机制是一种利益调节机制，它只有在具有竞争性和排他性的私人物品方面起完全的调节作用，而对于公共物品，由于它失去了竞争性和排他性的特点，市场调节就是有限的，或者无效。 对于公共物品，一般选择由政府来生产。 5、信息不充分或信息不对称 绝对意义上的信息不对称和相对意义上的信息不对称 信息不对称通常会导致产品的逆向选择和道德风险，也会导致委托代理问题。如劣质产品驱逐优质产品的逆向选择，保险中的道德风险问题，即公司经营中的委托代理问题等。 了解政府对于信息不对称的解决方法。 6、市场与政府 看不见的手、看得见的手 大市场和小政府。 微观经济学重点概念 1. 经济人从事经济活动的人所采取的经济行为都是力图以自己的最小经济代价去获得自己的最大经济利益。 2. 需求消费者在一定时期内在各种可能的价格水平愿意而且能够购买的该商品的数量。 3. 需求函数表示一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素之间的相互关系的函数。 4.供给生产者在一定时期内在各种价格水平下愿意并且能够提供出售的该种商品的数量。 5.供给函数供给函数表示一种商品的供给量和该商品的价格之间存在着一一对应的关系。 6. 均衡价格一种商品的均衡价格是指该种商品的市场需求量和市场供给量相等时的价格。 7. 需求量的变动和需求的变动需求量的变动是指在其它条件不变时由某种商品的价格变动所应起的该商品需求数量的变动。需求的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其它因素变动所引起的该商品需求数量的变动。 8. 供给量的变动和供给的变动供给量的变动是指在其它条件不变时由某种商品的价格变动所应起的该商品供给数量的变动。供给的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其它因素变动所引起的该商品供给数量的变动。 9. 内生变量和外生变量内生变量指一个经济模型所要决定的变量。外生变量指由模型以外的因素所决定的已知变量。 10.静态分析根据既定的外生变量值来求得内生变量值的分析方法。 11.比较静态分析研究外生变量变化对内生变量的影响方式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值。 12. 动态分析需要区分变量在时间上的先后差别，研究不同时间点上的变量之间的相互关系。 13. 弹性当一个经济变量发生1%的变动时，由它引起的另一个经济变量变动的百分比。 14. 弧弹性表示某商品需求曲线上两点之间的需求量的变动对于价格的变动的反应程度。 15. 点弹性表示需求曲线上某一点上的需求量变动对于价格变动的反应程度。 16. 需求的价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于该商品的价格变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的该商品的需求量变化的百分比。 17. 供给的价格弹性 表示在一定时期内一种商品的供给量的变动对于该商品的价格的变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的该商品的供给量变化的百分比。 18. 需求的交叉价格弹性 表示在一定时期内一种商品的需求量的变动相对于它的相关商品的价格变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内当一种商品的价格变化百分之一时所引起的另一种商品的需求量变化百分比。 19. 替代品 如果两种商品之间能够相互替代以满足消费者的某一种欲望，则称这两种商品之间存在着替代关系，这两种商品互为替代品。 20. 互补品 若两种商品必须同时使用才能满足消费者的某一种欲望，则称这两种商品之间存在着互补关系，这两种商品互为互补品。 21. 需求的收入弹性 需求的收入弹性表示在一定时期内消费者对某种商品的需求量变动对于消费者收入量变动的反应程度。或者说，表示在一定时期内当消费者的收入变化百分之一时所引起的商品需求量变化的百分比。 22. 恩格尔定律 在一个家庭或在一个国家中，食物支出在收入中所占的比例随着收入的增加而减少。用弹性的概念来表述它则可以是：对于一个家庭或一个国家来说，富裕程度越高，则食物支出的收入弹性就越小;反之，则越大。 23. 效用 效用是指商品满足人欲望的能力，或者说，效用是指消费者在消费商品时所感受到的满意程度。 24. 基数效用 表示效用大小的计量单位被称作效用单位。 25. 序数效用 效用的大小是无法具体衡量的，效用之间的比较只能通过顺序或等级来进行。 26. 边际量 一单位的自变量的变化引起的因变量的变化量。 27. 总效用和边际效用 总效用是指消费者在一定时间内从一定数量的商品的消费中所得到的效用量的总和。边际效用是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量。 28. 消费者均衡 消费者均衡是研究单个消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的购买中以获得最大效用。 29. 消费者剩余 消费者剩余是消费者在购买一定数量的某种商品时愿意支付的最高总价格和实际支付的总价格之间的差额。 30. 无差异曲线 无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的两种商品的所有组合的。或者说，他时表示能够给消费者带来相同效用水平或满足程度的两种商品的所有组合的。 31. 商品的边际替代率 在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数量，被称为商品的边际替代率。 32. 预算线 预算线又称为预算约束线、消费可能线和价格线。预算线表示在消费者的收入和商品的价格给定的条件下，消费者的全部收入所能买到的两种商品的各种组合。 33. 替代效应 由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格的变动所引起的商品需求量的变动，称为替代效应。 34. 收入效应 由商品的价格变动所引起的实际收入水平变动，进而由实际收入水平的变动所引起的商品需求量的变动，称为收入效应。 35. 正常物品 正常物品是指需求量与收入呈同方向变化的商品。对于正常物品来说，替代效应与价格呈反方向的变动，收入效应也与价格呈反方向的变动，在它们的共同作用下，总效用必定与价格呈反方向的变动，正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方倾斜的。 36. 低档物品 低档物品是指需求量与收入呈反方向变化的商品。对于低档物品来说，替代效应与价格呈反方向变动，收入效应与价格呈同方向变动，而且，在大多数场合，收入效应的作用小于替代效应，所以，总效用与价格呈反方向变动。相应的需求曲线是向右下方倾斜的。 37. 吉芬物品 吉芬物品是一种特殊的低档物品。作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格呈反方向变动。吉芬物品的特殊性就在于，它的收入效应的作用很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使总效应与价格呈同方向变动。这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊情况的原因。 38. 期望效用 消费者的期望效用就是消费者在不确定条件下可能得到的各种结果的效用的加权平均数。 39. 不确定性 不确定性指经济行为者在事先不能准确地知道自己的某种决策的结果。或者说，只要经济行为者的一种决策的可能结果不止一种，就会产生不确定性。 40. 生产者 生产者亦称厂商或企业，它是指能够做出统一的生产决策的单个经济单位。 41. 生产函数 生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。 42. 生产要素 生产要素一般被划分为土地、资本、劳动和企业家才能四种类型。 43. 固定投入比例生产函数 固定投入比例生产函数也被称为里昂惕夫生产函数。他表示在每一产量水平上任何一对生产要素投入量之间的比例都是固定的。 44. 柯布-道格拉斯生产函数 一般形式为：Q = A Lα Kβ 其中的参数α和β的经济含义是：当α+β=1时，α和β分别表示劳动和资本在生产过程中的相对重要性，α为劳动所得在总产量中所占的份额，β为资本在总产量中所占的份额。 45. 生产的短期和长期 短期指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时间周期。长期指生产者可以调整全部生产要素的数量的时间周期。 46. 总产量 总产量指与一定的某种可变要素的投入量相对应的最大产量。 47. 平均产量 平均产量指平均每一单位某种可变要素的投入量所生产的产量。 48. 边际产量 边际产量指增加一单位某种可变要素投入量所增加的产量。 49. 边际报酬递减规律 在生产中普遍存在这样一种现象：在技术水平不变的条件下，在连续等量地把某种可变生产要素加到其他一种或几种数量不变的生产要素上去的过程中，当这种可变要素的投入量小于某一特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递增的;当这种可变要素的投入量连续增加并超过这个特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。这就是边际报酬递减规律。 50. 等产量曲线 等产量曲线就是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹。 51. 边际技术替代率递减规律 在两种生产要素相互替代的过程中，普遍的存在这样一种现象：在维持产量不变的前提下，当一种生产要素的投入量不断增加时，每一单位的这种生产要素所能替代的另一种生产要素的数量是递减的。这一现象被称为边际技术替代率递减规律。 52. 等成本线 等成本线是在既定的成本和既定生产要素价格条件下生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。 53. 等斜线 等斜线是一组等产量曲线中两要素的边际技术替代率相等的点的轨迹。 54. 扩展线 在生产要素的价格、生产技术和其它条件不变时，如果企业改变成本，等成本线就会发生平移;如果企业改变产量，等产量曲线就会发生平移。这些不同的等产量曲线将于不同的等成本线相切，形成一系列不同的生产均衡点，这些生产均衡点的轨迹就是扩展线。 55. 规模报酬 规模报酬分析涉及的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系。详见书P147。 56. 机会成本 一般地，生产一单位的某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其它生产用途中所能得到的最高收入。 57. 显成本 企业生产的显成本是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出。 58. 隐成本 企业生产的隐成本是指厂商本身自己所拥有的且被用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格。 59. 经济利润和正常利润 企业的所有的显成本和隐成本之和构成总成本。企业的经济利润是指企业的总收益和总成本之间的差额。正常利润是指厂商对自己所提供的企业家才能的报酬支付。 60. 短期成本 在短期，厂商的成本有不变成本部分和可变成本部分之分。具体的讲，厂商的短期成本有以下七种：总不变成本、总可变成本、总成本、平均不变成本、平均可变成本、平均成本和边际成本。 61. 长期成本 在长期，厂商的所有成本都是可变的。厂商的长期成本可以分为长期总成本、长期平均成本和长期边际成本。 62. 规模经济和规模不经济 在企业生产扩张的开始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高，这叫规模经济。当生产扩张到一定的规模以后，厂商继续扩张生产规模，就会使经济效益下降，这叫规模不经济。或者说，厂商产量增加的倍数大于成本增加的倍数，为规模经济。相反，厂商产量增加的倍数小于成本增加的倍数，为规模不经济。显然，规模经济和规模不经济都是由于厂商变动自己的企业生产规模所引起的，所以，也被称作内在经济和内在不经济。 63. 外在经济和外在不经济 外在经济和外在不经济是由企业以外的因素所引起的，它影响厂商的长期平均成本曲线的位置。 64. 市场与行业 市场是物品买卖双方相互作用并得以决定其交易价格和交易数量的一种组织形式或制度安排。行业指为同一个商品市场生产和提供商品的所有的厂商的总体。 65. 完全竞争市场 完全竞争市场必须具备以下四个条件：第一，市场上有大量的买者和卖者。第二，市场上每一个厂商提供的商品都是同质的。第三，所有的资源都具备完全的流动性。第四，信息是完全的。 66. 完全竞争市场厂商所面临的需求曲线 完全竞争厂商的需求曲线是一条由既定的市场价格水平出发的水平线。 67. 总收益 总收益指厂商按一定价格出售一定量产品时所获得的全部收入。 68. 平均收益 平均收益指厂商在平均每一单位产品销售上所获得的收入。 69. 边际收益 边际收益指厂商增加一单位产品销售所获得的总收入的增量。 70. 利润最大化的均衡条件 边际收益等于边际成本是厂商实现利润最大化的均衡条件。 71. 收支相抵点 厂商无经济利润但能实现正常利润的均衡点也被称为收支相抵点。 72. 停止营业点 厂商的平均收益等于平均可变成本，厂商可以继续生产，也可以不生产，也就是说，厂商生产或不生产的结果都是一样的。由于在这一均衡点上，厂商出于关闭企业的临界点，所以，该均衡点也被称作停止营业点或关闭点。 73. 成本不变行业 成本不变行业是这样一种行业，该行业的产量变化所引起的生产要素需求的变化，不对生产要素的价格发生影响。 |
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