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大智慧阿思达克通讯社2014年3月4日讯，为提高债券分期偿还业务办理效率，即日起上交所采用减少面值方式处理债券分期偿还业务。国信证券主承销的“2009年长春城市开发（集团）有限公司公司债券”（债券简称：09长城开，债券代码：122982）为上海证券交易所首单采用该方式偿还本金的债券。 上交所就此发出的通知称，债券发行人在分期偿还本金时，投资者账户中的债券持仓数量保持不变，1手债券对应的债券面值相应减少。相应的，债券应计利息以调整后的债券面值为依据进行计算。同时，据大智慧通讯社获悉，当债券发行人偿还部分本金时，上交所将依据调整公式“分期偿还后开盘参考价=分期偿还日前收盘价-100×本次偿还比例”计算该债券分期偿还日的开盘参考价。 为了避免误导债券投资者，上交所主要从三方面进行风险警示与投资者教育：一是在以减少面值方式办理债券分期偿还的债券简称之前加“PR”以示提醒；二是要求会员单位应通过各种方式对其投资者进行风险警示；三是要求债券发行人在债券分期偿还前刊登“债券分期偿还公告”，以明确债券分期偿还登记日期、偿还方案、面值计算方式、开盘参考价调整方式以及债券简称变更等信息。 此外，国信证券主承销的“2009年长春城市开发（集团）有限公司公司债券”（债券简称：09长城开，债券代码：122982）将成为上交所首单采用该方式偿还本金的债券，偿还时间为2014年3月10日，偿还比例为发行额的30%。“09长城开”为7年期固定利率债券，发行总额人民币12亿元，附设本金提前偿还条款，自存续期第5年起，逐年分别按照发行总额30％、30％和40％的比例偿还债券本金。按照上述业务规则，在分期偿还本金时，“09长城开”投资者账户中的债券持仓数量将保持不变，每张债券对应的债券面值相应减少，分期偿还首期本金后，该债券面值由100元变为70元。这将成为交易所债券市场首只标识“PR”的债券品种。 据悉，银行间债券市场的国债公司也是以减少面值方式处理债券分期偿还业务，上交所此举不仅加大了对债券投资者的服务力度，还将有利于交易所债券市场与银行间市场互联互通。 |
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