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2016年度基金从业资格考试计划， 考试时间（第二次）9月24日， 报名时间截至8月30日。 还没通过资格证考试的小伙伴赶紧报名参加吧！ 本公众号邀请专家指导， 结合保过班教材， 各大考试网站购买的辅导资料， 编纂了一套从业资格考试资料 价值上万，免费赠送！ 每天都有干货提供， 千万不可错过！ 今天，小编就跟大家分享一下基金从业资格证考试重点解析（三），根据考试教材，就第一章“金融，资产管理与投资基金”的第五节和第十六节知识点进行梳理。 第五节基金职业道德1：道德与职业道德 5.1.a:了解道德，职业道德以及基金职业道德的含义和区别 道德：是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础觉得并形成的 职业道德：是随着社会分工的发展出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础 基金职业道德：是一般社会美德，职业道德规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业业务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 2:基金职业道德规范 5.2.a:了解基金从业人员职业道德的含义 基金职业道德：是一般社会美德，职业道德规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业业务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。 5.2.B：掌握基金职业道德规范的内容（P115-126） 1：守法合规 2：诚实守信 3：专业审慎 4：客户至上 5：忠诚尽责 6：保守秘密 5.2.c-h:掌握6条基金职业道德规范内容的含义和基本要求 （P115-126） 3：基金职业道德教育与修养 5.3.a:理解基金职业道德教育与修养的内容与途径 基金职业道德教育的内容（P128） 1：培养基金职业道德观念 2：灌输基金职业道德规范 基金职业道德教育的途径（P129） 1：岗前职业道德教育 2：岗位职业道德教育 3：基金业协会的自律 4：树立基金职业道德类型 5：社会各界持续监督 基金职业道德修养的途径：（P130） 1：正确树立基金职业道德观念 2：深刻领会基金职业道德规范 3：积极参加基金职业道德实践 第十六节基金的募集，交易与登记1：基金的募集与认购 16.1.A：掌握基金募集的概念与程序 概念：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件，发售基金份额，募集基金的行为。 程序: 1:基金募集申请 2：基金募集申请的注册 3：基金份额的发售 4：基金的合同生效（下册P5） 见附图 16.1.b：掌握基金成立的条件 基金募集期间届满。封闭式基金满足募集的基金份额总额叨叨核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。 16.1.c:了解基金产品注册制度改革
16.1.d:掌握基金认购的概念 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购 16.1.E:了解各类基金（开放式，LOF,ETF，QFII,封闭式）的认购方式和程序（下册P8） 1：开放式：一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行，证券公司，期货公司，保险机构，证券投资咨询机构，独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。采取金额认购的方式，步骤：认购，确认。 2：封闭式：封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。 程序： 1：开立沪，深证券账户或沪，深基金账户及资金账户 2：在资金账户存入足够资金3：以份额为单位提交认购申请 3：ETF：与普通开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。(下册P11) 4：LOF：场外认购和场内认购（下册P11 5：QDII：主要投资于境外市场，认购程序：开户，认购，确认 2：基金的交易，申购和赎回 16.2.A：掌握开放式基金申购与赎回的概念 申购：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的收购 赎回：指基金份额持有人要求基金管理人赎回所持有的开放式基金份额的行为。 16.2.B：掌握开放式基金申购与赎回的费用结构
开放式基金份额的转换：是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的业务模式。 开放式基金非交易过户：指不采用申购，赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者及基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。主要包括继承，司法强制执行等方式
16.2.D：理解巨额赎回处理等 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 16.2.E：理解不同产品的交易方式与流程（ETF,LOF,封闭式，QDII，及市场创新产品的特殊方式） ETF： 封闭式： LOF，QDII（下册P27-30） 3：基金的登记 16.3.A：理解基金份额登记的概念 开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为 16.3.B：了解现行登记模式 1：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 2：委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 3：以上两种情况兼有的混合模式 16.3.C掌握登记机构职责和基金份额登记流程 职责： 1:建立并管理投资者基金份额账户 2：负责基金份额登记，确认基金交易 3：发放红利4：建立并保管基金投资者名册5：基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 流程：（下册P32）
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