【知】吃透相关法律法规推动业务有效开展——中植集团并购业务系列培训之五

鄢人杰先生长期从事IPO、股权投资、并购重组等领域的法律顾问工作。本次培训，他以“买壳”上市为例，以相关业务流程为线索，从选择目标上市公司、上市公司资本运作等方面，对相关重点法律条文进行了深入剖析解读。

鄢人杰表示，上市公司是资本运作的基础平台，是连接资本与资产的纽带。深刻理解和研究相关法律法规和监管动态，有利于各团队依法合规地开展投融资业务，运用得当还能够创造交易机会、节约交易成本。他首先从选择目标上市公司谈起，结合公司实际操作的案例，分析了不同收购模式的特点，并从《收购管理办法》、证监会相关解读、信息披露规范等方面，总结了在协议收购模式下，选择理想的标的上市公司股权结构的方法及策略。

此外，鄢人杰先生分析了9月9日正式发布的《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》，指出新规修改的主要内容，即完善重组上市认定标准、完善配套监管措施抑制“炒壳”、强化上市公司和中介机构责任、加大问责力度等，并结合上市公司资本运作情况，阐释了上市公司重大资产重组应当注意的事项及依法合规经营的要点。同时，他还分析了借壳上市新规，从新规原则、控制权界定、不得借壳情形、配套融资新政等方面，提示业务风险，总结相关策略，为投资安全及业务发展提供保障。

此次培训，共有来自集团及各公司并购业务合规风控人员上百人参加，全场座无虚席。学员表示，上市公司收购与重大资产重组的法条解读及案例分析，对今后业务开展具有很强的指导意义。