董监高买卖股票的正确姿势……

秘姐有话说：

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1

相关法律法规

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（监公司字[2007]56号）	第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。 第十五条 上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
《上交所上市公司日常信息披露工作备忘录--第八号 上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南》	第七条 上市公司任职期间内的董事、监事和高级管理人员持有本公司股份发生变动时，除由于公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的以外，应当自该事实发生之日起两个交易日内向上市公司报告； 上市公司在接到上述报告后两个交易日内通过本所网站上市公司专区“在线填报”下的“董监高持股变动”菜单项填报相关持股变动信息。 上市公司填报完成后，本所网站“上市公司诚信记录”下设的“董事、监事、高管持有本公司股份变动情况”子栏目中将于次日显示上述信息，供投资者查询，上市公司无需另行公告。
《深交所主板上市公司规范运作指引》（中小板3.8.4和3.8.15、创业板3.8.4和3.8.15）	3.8.2  上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 3.8.13  上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在买卖本公司股份及其衍生品种的二个交易日内，通过上市公司董事会在指定网站上进行披露。

2

上交所董监高持股变动仅填报无需公告

上交所董事、监事、高级管理人员持有本公司股份变动情况查询网址

http://www./disclosure/credibility/change/

由上图（已隐去公司名和高管姓名）可见并不是所有公司都做到了按要求及时对股份变动情况进行填报，且经查询同期公司也未作出未及时登记的相关说明。

3

深交所董事、监事、高级管理人员持有本公司股份变动情况

深交所董事、监事、高级管理人员持有本公司股份变动情况查询网址

http://www./main/disclosure/bulliten/cxda/djg/

由上图可见，深交所董监高关系密切的家庭成员持股变动也会登记在董监高持股变动信息中。

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董监高持股变动相关模板（可根据自身公司实际情况调整）

董事、监事、高级管理人员及相关人员计划买卖本公司股票申请表

XX股份有限公司董事会：

根据有关规定，本人拟进行本公司证券交易。具体情况如下，请董事会予以确认。

本人身份	□董事/□监事/□高级管理人员/□其他
证券类型	□股票/□权证/□可转债/□其他
拟交易方向	□买入/□卖出
拟交易数量	股/份
拟交易日期	自      年    月    日至      年    月    日止

在此确认，本人已知悉《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及《深圳证券交易所主板/中小板/创业板股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司股票的规定，并且未掌握任何关于公司股票的未经公告的股价敏感信息。

签名：

年     月    日

董事、监事、高级管理人员及相关人员计划买卖本公司股票审批表

基本情况	交易主体身份	□董事/□监事/□高级管理人员/□其他
	证券类型	□股票/□权证/□可转债/□其他
	拟交易方向	□买入/□卖出
	拟交易数量	股/份
	拟交易日期	自      年    月    日至      年    月    日止
证券部初审	是否符合《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》、《深圳证券交易所主板\中小板\创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所主板\中小板\创业板股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》及《公司章程》等规定 □是    □否
	是否具有下列情形： (1)  因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立 案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。 (2)  因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。 (3)  中国证监会规定的其他情形。 □是    □否
	是否违反股份锁定承诺 □是    □否
	累计减持股数是否超过其所持有公司股份总数的百分之二十五 □是    □否
	是否涉及敏感期交易、短线交易 □是    □否
证券事务代表意见
董事会秘书意见
相关风险提示说明
总经理/主管副总意见（如有）

董事、监事、高级管理人员及相关人员买卖本公司股票申报表

XX股份有限公司董事会：

____ 年____月____日发生了与本人有关的本公司股票交易事项，具体情况如下，请按相关规定向上海\深圳证券交易所办理申报手续。

本人身份	□董事/□监事/□高级管理人员/□其他
交易主体	□本人（姓名）：                       身份证号码：
	□本人亲属（姓名）：                       身份证号码：
	□本人关联组织（名称）：                       注册号：
交易方向	□买入/□卖出
交易方式	□竞价交易  □大宗交易  □
证券类型	□股票/□权证/□可转债/□其他
交易数量	股/份
交易均价	元

截至目前，上述交易主体持有公司股票__________共_________股。 特此申报。

申报人：

年    月    日

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