【实务交流】资金池（资产池）和高流动性的理财资金委托投资产品创新设计、发行募集管理及金融同业合作专题...

信泽金第G436期FTC课程

2016年10月29-30日 · 深圳【报名热线：18701628014】

资金池（资产池）和高流动性的理财资金委托投资产品创新设计、发行募集管理及金融同业合作专题培训

★【顺应趋势】在资产荒及收益率下行的市场环境下，银行理财产品如何创新？银行、信托、券商、基金、私募等金融和资管机构如何创造与配置资产，如何设立合规的资金池-资产池，实现净值化、流动性管理？如何在风险可控的情况下，提高收益率，占领市场？已成为重要课题。

★【强大阵容】1位<知名城商行投行与同业业务专业人士>、1位<知名券商资产管理事业部产品副总监>、1位<知名公募基金公司董事总经理>、1位<知名金融资产交易所业务部门负责人>，4位实战专业高手本次将围绕“资金池-资产池产品设计”这一前沿主题分享“实务经验+实用财技”，助您收获有价值的“信息+人脉+资本”。

参 考 提 纲

第一讲银行资金池-资产池设计、产品发行、投资运作及政策解读

主讲嘉宾：知名城商行投行与同业业务专业人士

一、 我国商业银行理财业务的现状特点和监管政策解读

1、我国银行理财业务的发展历程

2、国内商业银行理财业务的主要管理模式

（1）金融控股集团下的子公司模式

（2）单一部门的准事业部模式

（3）多部门协同参与的混合管理模式

（4）资管子公司模式

3、商业银行理财业务的主要运作模式

（1）简单的一对一模式

（2）资金池-资产池模式

（3）投资组合模式

（4）通道类模式

4、我国对银行理财业务监管制度的变迁及制度汇总分析

（1）监管起步阶段

（2）监管引导规范阶段

（3）监管规范治理阶段

（4）监管推动转型阶段

（5）商业银行理财业务的主要监管规定汇总

5、《商业银行理财业务监督管理办法（征求意见稿）》分析解读

6、《中国银监会关于加强非信贷资产和表外业务资本监管的通知》的分析解读

二、理财资产池设计及案例分析

1、资产池筹建阶段的投资运作

2、资产池初始运作阶段的投资运作

3、资金池的产品发行运作

4、资产池的资产投资运作策略

5、资产池流动性管理

6、风险准备金的建立与运用

7、估值管理

8、风险准备金的建立与运用

三、理财资产池与理财产品发行的对接

1、理财产品发行的主要监管要求及产品设计

（1）预期收益类产品设计及发行

（2）净值型产品设计及发行

2、理财产品运作模式及如何与资产池进行对接

四、答疑交流

第二讲  券商视角的资产配置、资金池-资产池运作与产品创新实务

主讲嘉宾：知名券商资产管理事业部产品副总监  

一、大资产管理行业的全景式梳理

1.银、证、保、基、信、私募等资产管理市场格局分析

2.大资产管理行业的宏观环境分析

3.资产荒背景下资产管理业务面临的挑战、转型与机遇

二、资产管理业务的法律、政策分析

1.大资管业务的监管现状分析

2.一行三会频频出手、金融监管全面升级

3.银行理财业务的监管政策梳理：65号、8号、35号文、82号、2016年年征求意见稿解读

4.券商资产管理监管政策梳理：一法两则、新8条底线

5.关于资金池业务的监管处罚案例分析

三、资产管理业务实战（产品设计、组合管理、委外投资、银证合作业务模式、资产管理系统开发等）

1.产品设计：研发流程、项目管理与案例分析

案例1：净值型产品研发案例

案例2：券商开放式型产品举例

2.资产配置与资金池运作：资产池与资金池运作、大类资产配置、产品排期与定价、流动性管理、报表管理等

3.银行委外业务：委外的业务模式、准入与筛选流程、MOM模式

4.银证合作模式探讨：通道业务、资管投行化、股票质押、产业基金、定向增发等

5.资产管理系统开发：产品管理、投资管理、资产负债管理、报表管理

6.案例分析与经验分享

【对接交流会】资金池（资产池）和资金委托投资产品创新设计、流动性管理及金融同业合作交流对接会

（10月29日下午16:30-17:30）

第三讲 公募基金视角的银行资金池及私行理财产品设计要点、投资策略与资产配置实务

主讲嘉宾：知名公募基金公司董事总经理

一、全球宏观展望及资产配置建议

1.美联储加息概率，路径和影响

2.全球宽松货币政策进入拐点，积极财政政策登上舞台

3.不同政策对大类资产配置的影响

二、利率债将是资金池配置重点，投资经理如何做投资决策？

1.债券市场最新动态解析：利率不断下探，2.5%是否是底

2.如何选择最佳投资期限和券种：统计分析，均值回复和利率曲线分析

3.套利策略收益率来源与测算：国开债组合案例分析

4.利率债情景分析：投资组合收益率分布，不同市场环境下的风险收益预判

5.如何交易利率曲线，中美曲线有玄机：关键久期的选择至关重要，是超额收益的重要来源

三、人民币贬值大环境下怎样设计私行理财产品：以黄金 结构化产品为例

1.策略解析：投资标的，策略构成

2.产品设计：场外期权案例分析，产品结构和期权成本的综合考量

3.非线性结构之优化特性：以特定产品举例分析

四、股票债券化，债券股票化后该如何配置资产？

1.二八稳健股债策略：债券，高股息率股票，再融资股票，打新

2.主观配置加量化择时FOF策略：债券，黄金和股票的结合

五、答疑交流 

第四讲 “金融池信用”模式下的新型金融产品模型建构、产品设计及案例分析

主讲嘉宾：知名金融资产交易所业务部门负责人

一、金融池的模式及要点梳理

1.法律层面

2.金融层面

3.新金融的逻辑前提

二、金融池建构模型实务

1、“资金池”信用建构模型

2、“资产池”信用建构模型

3、建构期权对赌交易模型

三、实物期权要点分析

1、实物期权要点

2、与“金融池信用”对接后的创新金融工具

四、案例分析

1.企业“资金池信用”融资模型分析

2.旧改物业“资产池”融资模型分析

3.拟转让物业“资产池信用”盘活模型分析

4.物业转让融资性收购“资产池信用”交易结构设计原理与模式

五、“金融池信用”投资银行理论与实践

1.权益性投资工具要点

2.风险控制与化解原理与实务

3.与股权投资、银行“投联贷”工具的区别及其价值与要点分析

六、答疑交流

参会人士

银行、信托公司、证券公司、公募基金及其子公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司、私募基金、担保公司、财务公司、产权交易所、租赁公司、小额贷款公司、实体企业(集团）、投融资咨询公司、评估机构、财富管理机构、律师事务所等机构的部门（团队）负责人或业务骨干。

培训时间

2016年10月29日(星期六) 和10月30日(星期日)两个全天

【10月29日：上午9:00-12:00，下午13:30-17:30】

【10月30日：上午9:00-12:00，下午13:30-16:30】

培训地点

深圳市（会务组将根据有效的报名信息，通过电子邮件或手机短信方式向参会嘉宾告知培训地点及日程）

培训费用

【一、普通参会】培训费4800元/人。

【二、团体（2人）参会】享优惠价格4600元/人。（提示：须以一次性付费时最终确认的人数为准）

【三、团体（≥3人）参会】享优惠价格4400元/人。（提示：须以一次性付费时最终确认的人数为准）

【四、『信泽金』培训会员】1卡1人——办理《信泽金-金融实务线下培训（公开课）会员卡》，即可以800～3300元/人次的优惠参会哦！

参会者权益

1.尊享10月29-30日会议全程精彩内容，获得前沿的金融专业信息；

2.与资深专家（主讲嘉宾）面对面交流，轻松解决工作困惑；

3.享有纸质版培训材料一套，内容实用，与培训期间讨论交流的内容紧密相关；

4.尊享培训期间共2次高端自助交流午餐，轻松拓展人脉资源；

5.尊享本次培训的《嘉宾交流通讯录》纸质版 1 份(不刊登通讯录的嘉宾除外)，快速完成资金项目资源对接。

（ ※ 往返路费，住宿及接送机服务，均需自理，不包含在参会费内。）

报名方式

1.请通过手机短信发送“【G436】+姓名+单位+电子邮箱”至18701628014。

2.填写完毕《报名回执表》后，请通过E-mail发送至[e-mail]，或者电话联系18701628014。

联系我们

信泽金FTC课程专题预告

【G436】10月29-30日深圳：资金池（资产池）和高流动性的理财资金委托投资产品创新设计、发行募集管理及金融同业合作专题培训

【G432】10月29-30日北京：不良资产的市场化处置创新方式及地方不良资产管理公司（地方AMC）的不良资产、问题资产收购/管理/处置实战专题培训

【G439】10月28-29日西安：融资租赁在企业和政府“轻资产化”及财税优化中的运用实操解析、方案设计、风险管控、案例解析创新实战培训

【G441】10月29-30日北京：金融资管和私募基金行业的人力资本(HR)服务转型创新及团队激励成长高级研修班

【G443】10月29-30日北京：上市公司及非上市公司并购重组的投行实操必备技能及案例解析实务培训

【G445】10月29-30日上海：资产证券化在“非标转标”和轻资产化资本运作中的创新落地运用及典型案例解析培训

【G442】11月5-6日上海：房地产并购投融资、房地产资产证券化、REITs及房地产不良资产处置的房地产金融创新实战培训