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2016年10月28日 07:47
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 编辑：东方财富网 三板富讯：在球场上，超级球星和菜鸟犯规，该吃黄牌该领红牌没有区别。 新三板上，最严监管之下没有大公司小企业之分，哪怕你大如中科招商或小如蝼蚁，犯错就必须低头、认罚。 今年以来，新三板公司被股转问询甚至被证监会(局)出示警示函的现象日渐呈高发态势，股转公司问询或出示警示函，对于新三板公司来说已经不是新闻，但新三板公司被深交所或上交所盯上，甚至发布监管函，就不太多见了！ 这不，新三板的大鳄中科招商，就因为子公司违规买卖A股股票、交易过程中还惊现“乌龙指”而收到深交的监管函，而不得不“致以诚挚的歉意”，让吃瓜群众们看得津津有味。 跨界玩火：儿子踩雷老子填坑 10月26日，中科招商(832168)发布公告称，集团全资子公司中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司(中科汇通)于10月25日收到深圳证券交易所发布的监管函，并表示将“规范股票买卖行为，认真并及时履行信息披露义务。” 虽然公告是由中科招商发的，但惹事的其实不是它自己，而是它的子公司中科汇通——但作为母公司，中科招商无法置身事外。 其实，事情是这样的： 在“案发”之前的10月11日，中科汇通持有2552.96万股鼎泰新材(002352))的股份，占鼎泰新材总股本比例10.93%，为鼎泰新材持股5%以上的股东； 10月12日至10月19日间，中科汇通卖出1107.61万股鼎泰新材股票后，仍持有1445.35万股，持股比例仍高于5%； 2016年10月19日，中科汇通买入2700股鼎泰新材股票。 但是，就在这买卖的不经意间，中科汇通就踩雷了——中科汇通上述股票买卖行为构成了《证券法》第47条所界定的短线交易！ 炒A股不都T+1了吗？为嘛还不许炒短线？ 问题就出在这儿！因为，尽管曾经减持1107.61万股，但是，中科汇通仍是持股5%以上的股东，而中科汇通恰恰就违法了《证券法》第47条的规定！ 《证券法》第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 不过，这只是该案例的其中一个看点，更“惊悚”的还在后面！ 又见“乌龙指” 2013年8月16日的“光大乌龙指事件”之后，金融汪对于“乌龙”俩字的恐惧，丝毫不亚于足球场上后卫队员的恐惧感！ 而在中科汇通违规买卖鼎泰新材的案例中，真正的导火索就是一笔“乌龙交易”！ 8月3日，中科汇通通过鼎泰新材发布公告披露，根据自身资金安排的需要，拟通过集中竞价、大宗交易或协议转让等交易方式，自2016年8月9日起未来6个月内，对持有的鼎泰新材股份择机减持，计划减持数量不超过25,529,570股。这是背景，无可厚非。 10月19日，在实施交易的过程中，因工作人员操作失误，误买入一笔鼎泰新材股票，数量为2700股，占鼎泰新材股本比例为0.0012%，成交价格为54.00元。 该操作错误在盘中发生，仅有一笔买入委托，盘中未能及时发现，中科汇通经自查发现操作错误后，立刻与鼎泰新材联系，并通过后者进行公告披露，鼎泰新材按当日中科汇通卖出股票的最高成交价格 54.929 元/股计算，将该笔短线交易的收益共2508.30元交予鼎泰新材。 不过，中科汇通这次的小小“乌龙”，从金额和影响上讲，比起“光大乌龙指”下单230亿、成交72亿、涉及150多只股票的超级地震，这只是虚惊一场，但是，意义是重大的，教训是深刻的，各市场主体务必要“充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。” 中科招商作为新三板上市值近千亿的大鳄，家大业大，仅截止今年6月39日，该公司旗下控股参股公司就多达99家，近两年曾共耗资超过24亿元持有朗科科技、天晟新材、 三变科技、鼎泰新材、大连圣亚等16家A股上市公司的股份，而在新三板上，更是有39家与中科招商相关的“中科招商概念股”，包括天地壹号、康泽药业、树业环保等。 大股东违规操作和操作失误的案例，不仅仅对A股市场有教育意义，对新三板市场同样具有警示意义；不仅对中科招商及其子公司中科汇通，对于更多新三板公司来说，都必须要遵纪守法、诚实守信，规范股票买卖行为，认真并及时履行信息披露义务。 |
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