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GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系》标准提供了一个结构化的、完整的职业健康安全管理体系模式，由“职业健康安全方针”、“策划”、“实施和运行”、“检查和纠正措施”、“管理评审”5部分共17个要素构成。 “职业健康安全管理体系运行模式”形象、直观地表达了职业健康安全管理体系的构成要素以及体系的运行和持续改进的动态过程。这17个要素各自具有其独立的管理作用，但仅从各要素要求去理解职业健康安全管理体系是不够的，应将这些要素的要求综合起来考虑并使之协调一致，才能共同构成一个有机的整体。 整个职业健康安全管理体系的运行是P-D-C-A循环的过程。职业健康安全管理体系运行的直接目的和任务是控制职业健康安全风险并改进职业健康安全绩效。为此，组织应确立职业健康安全方针，在职业健康安全方针中阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。组织应对如何实现职业健康安全方针进行“策划”，根据危险源辨识、风险评价和风险控制策划的结果来建立目标管理方案，并识别需遵守的适用的法规和其他要求，组织通过职业健康安全管理体系的“实施和运行”来实现职业健康安全方针。通过“检查和纠正措施”对职业健康安全绩效进行监测，检查管理方案、运行准则和适用法规要求的执行和实现的状况，并采取改进职业健康安全管理体系的措施。通过“管理评审”来评审整个职业健康安全管理体系实现职业健康安全方针的充分性、适宜性和有效性，发现实现职业健康安全方针、目标及体系要素中存在的改进需求并根据需要进行修正和调整。 总体而言，17个要素之间存在着内在逻辑关系。从17个要素在职业健康安全管理体系中的作用来看，有一部分要素是构成职业健康安全管理体系主体框架并体现其基本功能的关键要素（如4.2职业健康安全方针、4.3.1对危险源辨识、风险评价控制的策划、4.3.2法规和其他要求、4.3.3目标、4.3.4职业健康管理方案、4.4.6运行控制、4.4.7运行准备和响应、4.5.1绩效测量和监视、4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施、4.5.4审核、4.6管理评审）；另一部分要素是对主体框架起支持作用并对实现基本功能起保证作用的要素（如4.4.1结构和职责、4.4.2培训、意识、和能力、4.4.3协商和沟通、4.4.4文件、4.4.5文件和资料控制、4.5.3记录和记录管理）。 概括而言，17个要素的作用及其之间的内在逻辑联系可以总结为以下四个方面： 1、危险源辨识、风险评价和风险控制策划是职业健康安全管理体系的管理核心 实施职业健康安全管理体系的目的在于控制职业健康安全风险并改进职业安全绩效。因此，全面地辨识危险源、准确地进行风险评价、策划切实可行的风险控制措施成为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系的关键。 组织在制订（4.2）职业健康安全方针、识别和更新（4.3.2）法规和其他要求时应充分考虑（4.3.1）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的结果；（4.3.1）对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的结果是制订（4.3.3）目标的重要依据，进而制定相应的（4.3.4）职业健康管理方案，以明确规定实现目标的职责、方法和时间表；组织确定的（4.4.1）结构和职责为危险源辨识、风险评价和风险控制奠定了管理基础；危险源辨识、风险评价和风险控制措施的方法、要求和程序是（4.4.2）培训、意识和能力和（4.4.3）协商和沟通的重要内容；通过（4.4.4）文件和（4.4.5）文件和资料控制来规范和指导危险源辨识、风险评价和风险控制有关的活动；通过（4.4.6）运行控制和（4.4.7）应急准备和响应来控制与风险有关的运行和活动以及潜在的事件或紧急情况；通过（4.5.1）绩效测量和监视来确定风险控制活动达到的职业健康安全绩效，并通过（4.5.2）事故、事件、不符合、纠正和预防措施对发生的各种问题（如事故、事件、不符合）进行处理和调查，并采取适宜的纠正和预防措施。通过（4.5.3）记录和记录管理来提供组织在危险源辨识风险评价和风险控制的有效性证据；通过实施（4.5.4）审核和（4.6）管理评审来评价组织对危险源辨识、风险评价和风险控制的符合性、充分性、适宜性和有效性。由此可见，危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是整个职业健康安全管理体系的管理核心。 2、遵守“法规和其他要求”贯穿于职业健康安全管理体系的始终 遵守“法规和其他要求”是贯穿于职业健康安全管理体系的基本要求。 组织在（4.2）职业健康安全方针中应体现对遵守法规和其他要求的承诺；法规和其他要求是进行（4.3.1）危险源辨识、风险评价和风险控制策划的重要依据之一；（4.3.2）法规和其他要求中要求组织应识别、获得、更新和传达适用的法规和其他要求；组织在建立和评审（4.3.3）目标时应考虑法规和其他要求，并通过（4.3.4）职业健康安全管理方案实现目标；组织在确定（4.4.1）结构和职责时应明确规定有关人员在履行和执行法规和其他要求方面的职责和权限；法规和其他要求是组织（4.4.2）培训、意识和能力中的重要内容，与员工和其他相关方的（4.4.3）协商和沟通活动中包括与法规和其他要求的有关的信息；通过（4.4.6）运行控制和（4.4.7）应急准备和响应来实现法规和其他要求中对职业健康安全风险的控制要求；通过（4.5.1）绩效的测量和监视对适用的法规和其他要求的执行和遵守情况进行测量，并通过（4.5.2）事故、事件、不符合、纠正和预防措施对发现的不符合法规和其他要求的问题进行处理并采取纠正和预防措施；法规和其他要求是（4.5.4）审核的重要准则，确定职业健康安全管理体系是否符合法规和其他要求是审核目的之一；组织在进行（4.6）管理评审时应关注法规和其他要求的发展和变化对职业健康安全管理体系持续充分性、适宜性和有效性的影响，并评审法规和其他要求识别的充分性和适宜性以及遵守和执行法规和其他要求的有效性。由此可见遵守“法规和其他要求”贯穿于职业健康安全管理体系的始终。 3、明确规定组织结构和职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提条件 职业健康安全管理体系的成功实施有赖于组织中各个职能和层次的承诺。职业健康安全管理体系的建立、实施、保持、和改进等活动均是在组织中相关职能和层次中开展的，因此，明确规定各有关职能和层次的作用、职责、权限和相互关系是建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系的必要前提条件，也是保证职业健康安全管理体系有效运行的基础。 标准4.4.1“结构和职责”中明确要求应规定对职业健康安全风险有影响的从事管理、执行、验证工作的人员的作用、职责和权限，形成文件并进行沟通，明确地规定了组织职业健康安全的最终责任是最高管理者。要求管理者应为职业健康安全管理体系的实施与保持提供必要的资源，要求组织的最高管理者指定一名管理者代表负责职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进。 在职业健康安全管理体系中，合理的组织结构、明确的职责权限、充分的资源保障是职业健康安全管理体系运行的必要条件。标准中每一个要素及其功能的实现都有赖于相关人员的参与和执行，有赖于相关资源的充分保障。例如：组织在制定和实现（4.2）职业健康安全方针、进行（4.3.1）危险源辨识、风险评价和风险控制策划时以及实施（4.4.3）协商和沟通活动都需要组织的各级人员的参与；组织制定的（4.3.4）职业健康安全管理方案中需要明确规定有关职能和层次的职责和权限，以确保实现（4.3.3）目标；职责和权限是组织确定（4.4.2）培训、意识和能力需求的重要依据，也是培训的重要内容；组织中的各项活动（运行控制活动、应急准备和响应活动、绩效的测量和监视活动、改进活动等）都需要被赋予相应职责的人员予以实施。由此可见，明确规定组织中上至最高管理者，下至操作人员的作用、职责和权限是整个职业健康安全管理体系有效运行的前提条件。 4、监控系统是职业健康安全管理体系有效运行和持续改进的保障 职业健康安全管理体系是一个PDCA运行模式，是具有自我调节、自我完善功能的管理系统、其监控系统具有检查、纠偏、验证、评审和改进的作用。在职业健康安全管理体系规范标准中，4.5.1绩效测量和监视、4.5.4审核和4.6管理评审三个要素均具有独立地发现问题、改进问题的功能，这三个要素与4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施构成了职业健康安全管理体系的三级监控机制。 4.5.1绩效测量和监视是对组织职业健康安全绩效进行的常规检查（包括对管理方案、运行准则、适用的法规要求的符合情况以及不良职业健康安全绩效的历史证据的监视和测量）；4.5.4审核是对职业健康安全管理体系的符合性和有效性进行的评价；4.6管理评审是由组织的最高管理者依据审核的结果、内外部环境变化和持续改进的承诺对职业健康安全管理体系的充分性、适宜性和有效性进行的总体评价。这三种监控措施的监控内容有所交叉、相互补充，构成完整的监控机制。这些监控活动能够发现职业健康安全管理体系中存在的或潜在的不符合，通过4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施对存在的或潜在的不符合进行纠正、处理并采取适宜的纠正措施和预防措施，以减少不符合带来的不良影响，防止不符合再发生或发生，从而确保职业健康安全管理体系的持续有效。
作者：安全环保部/王怀国 |
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