 2016年，对于所有新三板人而言都是非常特别的的一年。 这一年，市场挂牌企业数量从去年年底的5,000多家一举突破10,000家，初步分层制度落地、私募基金做市、转让意向平台的上线运行、终止挂牌实施细则的制定等政策的推出，使得新三板作为中小企业创新发展的市场正逐渐趋于完善。当然，券商做市制度的逐渐遇冷，交易不活跃进而已影响融资等问题也不断显现... 然后，挥手告别略显悲伤的16年，新三板正一步一个脚印，持续、稳定、坚毅的向前发展着。 为了更好的展现这筚路褴褛的一年，我们为大家总结盘点了“新三板2016年度十大事件”。 No.1 新三板开启最严“监管年” 2016年1月27日，全国股转公司发布《以强有力的市场监管护航新三板》一文，开启新三板最严“监管年”的序幕。 全国股转公司强调，对市场违法违规行为的态度坚决、明确，即坚持“零容忍”，一旦发现，坚决处理、绝不手软。并力争做到有异动必有反应、有违规必有查处。  No.2 全国股转系统转让意向平台上线 2016年3月18日，全国股转系统转让意向平台上线运行。该平台是股转公司为完善市场服务，降低投资者转让意向信息的搜寻成本而设立的信息交流平台。
通过该平台，投资者可以更低成本、更大范围地寻找交易对手方，提升市场整体价格发现水平。但转让意向平台功能仅限于发布和查询转让意向，并没有洽谈功能，想“谈生意”仍需要先加潜在交易对手的微信或者打电话沟通。 No.3 类金融企业挂牌新三板被叫停 2016年5月27日，全国股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，“类金融”企业因从新三板抽血过多遭叫停。 全国股转系统强调，“类金融企业”大多处于新兴阶段，所属细分行业发展尚不成熟，监管政策尚待进一步明确与统一，面临的监管形势错综复杂，行业风险突出。 No.4 分层名单敲定，新三板进入2.0模式 2016年6月24日，全国股转公司完成创新层挂牌公司筛选工作。全国股转公司根据公司治理情况、营业收入、市值等指标设置了三套标准，符合其一就可进入创新层。在共计7,639家挂牌公司中，最终有953家公司入围创新层，新三板市场升级为分层管理的2.0模式。 值得注意的是，一直处于风口浪尖的新三板“大佬”九鼎集团初筛时强势挺进了创新层，最终又 “临阵退缩”主动放弃。先是自证清白，旋即自愿放弃，个中缘由甚是离奇。  NO.5 新三板为优先股提供转让服务 2016年8月8日，全国股转系统正式开始为非公开发行优先股提供转让服务，一改此前只能发行不提供转让的制度尴尬。 开展优先股转让业务丰富新三板的证券品种，为投资者提供了更加多元化的投资渠道，提高直接融资比重，当然也丰富了新三板从业人员的业务类型。 NO.6 新三板创新层企业董秘需持证上岗 2016年9月8日，全国股转系统发布《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，创新层董秘需要在规定时间内取得资格证书并持证上岗，而基础层董秘暂无强制持证要求。 董秘资格管理办法出台，使得我们新三板的董秘们终进入了持牌时代。 NO.7 新三板发布挂牌准入负面清单 2016年9月9日，全国股转系统发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着手对挂牌准入实行负面清单管理，规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。 科技创新类公司两年一期营业收入少于1,000万元；非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平以及最近两年及一期连续亏损；或者公司最近一年及一期存在国家淘汰落后及过剩产能类产业，都将列入负面清单。 NO.8 新三板摘牌机制将制度化常态化 2016年10月21日，全国股转系统为完善新三板的市场制度，建立常态化、市场化的摘牌机制，保障市场进退有序、健康发展，起草了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。 挂牌公司若未能披露定期报告、信息披露不可信、重大违法、欺诈挂牌、多次违法违规、持续经营能力存疑、公司治理不健全、无主办券商督导等11种情形或将被强制终止挂牌。 NO.9 十家私募机构入围首批做市业务试点 2016年12月13日，股转公司发布私募机构做市业务试点机构名单，深圳市创新投资集团有限公司（下称深创投）等评分排名前10的私募机构，进入下一阶段的现场验收环节。 私募机构参与做市增加了新三板市场的做市商种类和数量，能起到活跃交易的催化剂作用，也有利于发挥私募机构的价值发现功能和稳定市场的作用。 NO.10 新三板挂牌企业数量正式突破10,000家 2016年12月19日, 新三板挂牌公司正式突破10,000家。 新三板扩容到全国后发展迅猛，充分展示了巨大发展潜力。2015年下半年挂牌企业增速开始呈井喷之势，从4,000家突破至5,000家企业，仅用了34个工作日，从6,000家到7,000家也仅用了37个工作日，而从8,000家突破到9,000家则仅用了30个工作日，成为新三板历史以来增速最快的一次“破千”记录。目前，新三板海量市场规模已经形成，量变必将引起质变，我们坚信2017前景大好！   |
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