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引用他人的论著真的值得那么多吗？答案是肯定的。到2009年底，我指导的博士生已经有80位答辩毕业了，这么多次把博士论文送给专家评阅，专家们几乎都会关心这么一件事：这个课题中我知道的最重要的那些学术论著，博士论文中出现了吗？我早期的一位博士生（现已是博士生导师），在从本校一位知名专家的手中取回评阅意见书后，高兴地对我说，他的博士论文受到了表扬。问其原因，就是那位专家夸奖他的论文中引用了专家知道的几乎所有本课题重要发现以及进展的论著。而那位专家正是当时国内本课题最年长的专家。 假如你投寄了学术论文，肯定会引起评审者或审查者恼怒的是：他们的论著、尤其是该领域中具有潜在重要价值的论文不被引用。如果你要在科学上走向成功，对这种可能的反应不能掉以轻心。认真的学者投论文时有时会有战战兢兢的心理，就是害怕论文中可能有的这种缺失。 这种行为轻则会被看作是无知，反映出作者对该领域知识的严重缺乏；重则被看作态度傲慢，即作者有意不给这些专家以应有的尊重。你打破了科学共同体的秩序，这是问题的本质。如果真是这样，你的论文即使发表了你也不会有好果子吃。肯定不会有多少人看重你的“学品”，这会导致你的论文被打入“冷宫”——没有什么人引用。 对文献的理解和掌握是科学写作以及科学研究中所必须具备的最基本也是最起码的能力。你得避免在这方面的惰性。我相信在你博士学位的训练之中以及此前的课程中不乏查阅文献方面的锻炼，你一定已有了相当的经验。虽然一个课题会有大量的新文献要查阅（你在博士期间得到的文献可能已不是同一个课题），文献规模使这一工作变得令人畏惧，你也要始终保持一种渴望查阅新文献的激情。你不仅要尽早开始阅读相关的文献（最好是在开始做课题之前），而且还必须不停地更新阅读内容。 即使这样做了，也不要想从资深科学家那里获得更多的同情。在他们走向成功的年代，查阅文献比现在困难得多。他们知道，虽然比起二三十年前他们做课题时，这个领域要大得多，文献也更加广泛，但是当年他们必须一页一页地翻阅最新内容的印刷版文献（有的甚至是缩微胶片），步行到图书馆资料室去影印论文。更早几年，他们还需要把资料记录在卡片上，然后在整理学术论文中加以引用，如果出现差错，还得再查原件。与此相比，要了解最新的文献资料，今天有许多更为方便的途径。就看看你的周围吧，通过社会公共机构（学校、研究所）甚至个人的订阅，许多杂志都可以实现“在线”浏览。因特网检索引擎的出现加强了搜索的功能，你“百度”一下就可能得到数以万计的网页信息。应当利用文字处理软件制作一个可以随时更新的电子表格，建立自己最新的参考书目数据库。记住，所谓你“没有看到前几周发表的某篇重要论文”这样的托词是得不到同情的。 要注意可能出现的另一个问题。搜索关键词并浏览论文当然很好，但是你还应该浏览你的研究领域的所有主要杂志以及某些综合性杂志，了解你的主要研究领域之外的动态。这会有助于你不断开阔眼界，了解各种最新的重大进展。多少年来，人们总结了一个规律：一个人将成为什么样的人，就看他阅读什么样的书——一个将要成为领军人物的专家，必看领军人物的专著！ 信息化当然是今天的科学送给科学人的恩惠，但这里也存在着一定的隐患，你在引用别人的论著时就会碰到。有一种日常心理现在已是人们的共识——虽然自己身处风景如画、名胜众多的某个城市，总感到它们就在身边，参观是很容易的，但事实是，一转眼几十年过去了，你还没有到过身边的许多名胜。你使用计算机存储资料也是如此，因为检索和存储如此容易，让你以为，一篇论文被安全地存储在数据库中也就等于存在了你的大脑中，尽管事实上你只是浏览了标题。你一定要严格避免这种情况。阅读是十分重要的，你的专业水平正比于这些阅读。如果你连阅读都做不到，那么“参考”别人的论文从何谈起，又如何引用呢？ 当然，你不大可能像阅读自己所在的研究领域中的论文那样阅读所有的东西。我攻博时的确希望自己阅读所有我找到的有关论文，但很快我放弃了这种念头，实际上我也没有做到过如此阅读。能够这样做的领域，只能是非常窄小的或者非常新的领域。所以，明智地选择论文进行阅读是很有必要的。谁能在这方面帮助你呢？你当然很自然地想到了你曾经有过的博士生或博士后导师。我的确也是如此。当年我开始做博士论文，就是导师帮助我做了这方面的选择——他要求我先阅读3个方面但数量不多的文献：一是我导师已经发表的学术论文，大多是与博士生一起署名发表的，二是几篇综述论文，其中有我导师写的，三是几本专著，但是都已经旧了。我很快体会到我由此找到了我在前面讲过的本课题“里程碑性质的”、“标志性的”、“基石性的”学术论文。这种收获使我对参考文献有了深深的体会。前面多次讲到的“上位论文”这个概念，就是这样产生的。 能够被引用从而成为同行们将要发表的学术论文的“上位论文”，是科学界的荣誉和价值。你也不太可能一辈子总是让导师告诉你应该阅读哪些学术论文——你现在自己就是导师，很快你会成为硕士生和博士生的导师。你该如何指导自己或学生的阅读（也就是引用）呢？这个问题，科学界恰恰是通过引用别人的论文和专著来完成的。经过挑剔的选择，科学家们把一些人的学术论文作为自己科学研究的“上位论文”在自己的学术论文中加以引用，更多的人于是把这些论文作为一种选择而自己阅读或让学生们阅读。科学技术实际上就是由这样严格选择出来的一系列“上位论文”持续发展的。值得指出的是，这个循环中所出现的“评价”，才是真正的科学技术评价。不鼓励这种评价，而让并不存在的“第三者”、“中介组织”来专门评价，是不适当的。当务之急，是要在发表学术论文时，选择好“上位论文”或参考文献。而你的选择，实际上是产生科学价值的。 阅读这样的论文，你好比站在了高山之巅，它们会告诉你，在你的领域研究什么最合适，所采用的方法是什么，以及这些实验、研究说明了什么。即使是从一般渠道得到的论文，通过阅读你也能判断出这是不是一篇重要的论文。你也能判断出该论文中是否包含你可能会用到的方法。这样的话，对这篇论文你不但要阅读它，还应该反复阅读它。对于其他一些论文，阅读后你会发现它只是一篇快速浏览后可以存储起来的论文。遗憾的是，这样的论文数量不少。你要尽量避免生产这样的论文。勇于作别人论文的“上位论文”，应该成为你的目标之一。这意味着你的论文确有进展。 选择论文通常意味着要仔细阅读摘要或概要，这里恰恰是告诉你该论文研究什么、所采用的方法以及研究结果说明了什么的地方。读过摘要后，引言的最后一段应该会说明论文的意图是什么，同时，讨论到最后应该会给出结论——只要是一篇好论文。记住，重要的学术论文不应该只出现在引言中，它们更应该出现在讨论之中。出现在引言中，说明这是一篇经挑剔被作者（通常是不同论文的许多作者）评价为“里程碑”、“基础”、“标志性”的论文，然而，引文出现在讨论之中，它就具有了“有生命力”的性质。如此，你论文的质量也大大提高了。清晰的表格和图形，加上恰当的图例，能够揭示出与结果相关的所有内容。阅读这样的论文，不仅能使你获得有关最新研究的重要信息，而且会有助于你明白如何撰写并提交一篇好的论文。同时，这样的论文人们也乐于在自己的论文中加以引用，这里的潜规则是“引用这样的好论文使人感到光彩”。对科技论文以及非科技论文进行广泛的阅读是提高你的写作水平的最佳途径之一，你还会因此积累相当丰富的文献引用的经验。当然，也不要对你所读到的一切都信以为真。即使是优秀杂志上刊登的论文，也可能由于种种原因而在将来被证明是错的，或其中的某一部分是错的。我记得导师和我发表的一篇学术论文就是指出了相当一些论文上数据的错误。这还是我博士研究的第一篇论文。 我在前面谈到过综述文章。一些综述，特别是刊登在顶尖杂志上由某个研究领域带头人所写的综述，会对该学科提供一个带有判断性的概括。其中的被引用学术论文是在作者精心积累的文献资料中择优挑选的，在综述中又给以了准确的评论和介绍。这应该成为你在自己的学术论文中如何引用别人的著作的范例。还要记住，在你写作时，引用要适度，不能广泛地或频繁地引用它们——否则说明你也许没有阅读原始文献，你被科学共同体打下的烙印是你在阅读原始文献方面很偷懒。 当你写完某篇原创的原始文献后，要抓紧补查一次最新的文献情况，看一看是否已经出现了本研究领域更新更合适你引用的文献。我的一位博士生在写完学位论文后又跑到专业图书馆去查了一次文献，这种做法有助于提高论文的质量。还要注意的是，一篇综述很可能是在一年以前就写好的，所以应对每一篇所引用的最新参考文献进行核对。在新的一年中，已经出现了本领域的新进展是非常可能的。在多人合作的著作中，某些章节就是由于这个原因而声名狼藉的，因为往往会有合作者拖延到截止日期后几个月才交稿，这就影响了整本书的进度。虽然你应该阅读本领域所有的、至少是大多数的出版物，但你不可能全部加以引用，选择是非常关键的。你也肯定不会是第一个遇到这个问题的人，你手上重要参考文献的每一位作者都需要解决这个问题——你可以从中得到你的做法。如果有太多的论文需要引用，你在论文中不妨这样说，“最早由张三等人开展的研究，最近李四作了评论（综述）”。重要的判断，特别是你论文中必须用到的那些结论，要有明确来源，它们通常是你正在研究的上一个成果。根据一般的经验，如果有些内容已被普遍接受并被收录在教科书中，那么你就没有必要为它注明出处。在论文的每一句话上都标上一串引文并不见得是一个好做法，你要么被人打下不会引用文献的烙印，要么就是论文的跳跃过大，以至于一句话就会关联到若干引文。（待续） 作者简介：冯长根，北京理工大学教授，《科技导报》原主编。 |
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