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1、关于挂牌公司涉诉信息披露说法错误的是（D） A 挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露 B 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，如可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，公司也应当及时披露 C 股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司应当及时披露 D 挂牌公司作为诉讼或者仲裁原告方的，或诉讼、仲裁尚未有明确结果的，可待法院判决或仲裁裁决做出后披露 2、挂牌公司募集资金不得用于（D） A 持有交易性金融资产 B 持有可供出售的金融资产 C 借予他人、委托理财性质的财务性投资 D以上均是 3、某一进入创新层的挂牌公司满足以下哪些条件时方可维持在创新层（D） 1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据） 2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股 3.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做事商家数不少于6家 4.合格投资者不少于50人 5.最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% A 1、2、3 B 1、2、3、4 C 1、2、3、5 D 1、4、5 4、特定对象以资产认购发行股份需要限售12个月的情形包括（D） A 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人 B 特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权 C 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月 D 以上均是 5、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员的说法错误的是（B） A 董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真是、准确、完整、及时 B 公司董事、高级管理人员可以同时担任监事 C 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书并向股转系统报备 D 公司章程可以规定高级管理人员的范围 6、优先股发行条件之一：已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的（C） A 20% B 30% C 50% D 75% 7、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（C）个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。 A 1 B 2 C 3 D 4 8、投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包含以下哪种措施（A） A 约见谈话 B 口头警告 C 要求提出书面承诺 D 出具警示函 E限制证券账户交易 F向中国证监会报告有关违法违规行为 9、挂牌公司募集资金可以用于（D） A 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司 B 用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易 C 通过质押、委托贷款或其他方式改变募集资金用途 D 投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品 10、挂牌公司发生的下列事项应当以临时公告形式单独披露的是（B） A 董事会权限范围内的对外投资 B 偶尔性关联交易 C 挂牌公司与全资子公司发生的交易 D 需提请股东大会审议的银行贷款事项 11、以下关于强制摘牌说法不正确的是（D） A 挂牌公司及主办券商应当在强制摘牌情形规定时点首发布公司股票可能被终止挂牌风险提示公告，之后每十个转让日发布一次，直至情形消除或全国股转公司作出挂牌公司股票终止挂牌的决定 B 全国股转公司在挂牌公司出现满足强制摘牌条件之日起的二十个转让日内，作出挂牌公司股票是否终止挂牌的决定 C 股票被强制终止挂牌的挂牌公司及相关责任主体应当对股东的诉求作出安排并披露 D 挂牌公司股票终止挂牌全国股转公司作出终止挂牌决定后的第二个转让日生效 12、关于权益分派说法错误的是（C） A 权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日其6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日 B 基准日的财务数据是指未分配利润和资本公积，实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以股权登记日的股本数为准 C 挂牌公司可依据股票发行的验资报告为依据实施资本公积转增股本分派 D 权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必须实施完毕，如未能实施责须重新履行审议程序 13、不得收购公众公司的情形中，下列哪项不属于（C） A 收购人负有数额较大债务，到期末清偿，且处于持续状态 B 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 D 收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形 14、关于挂牌公司申请办理证券简称或公司全称的说法错误的是（C） A 挂牌公司变更公司全称的，应在完成工商变更登记后向主办券商提交申请材料 B 挂牌公司如果是申请证券简称变更的，还应事先与全国股份转让系统公司业务部进行沟通，核实新证券简称的可行性 C 挂牌公司变更公司全称的，可以原有旧公司名称提出申请，使用原有旧公司的章 D 挂牌公司向主办券商提交的相关证明材料至少包括变更公司全称后的《企业法人营业执照》复印件（加盖新公司印章）或工商行政管理部门关于公司变更全称的证明复印件（加盖新公司印章） 15、股票转让一手为（C）股，股票转让的申报价格最小变动单位为（D）元，单笔申报最大数量不得超过（B）股。 A 100 B 1000000 C 1000 D 0.01 16、挂牌公司披露年度报告时需准备的文件不包括（B） A 定期报告全文、摘要（如有） B 审计报告（如适用）、法律意见书 C 公司董事、高级挂历人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见 D 董事会、监事会决议及其公告文稿 17、挂牌公司信息披露说法错误的是（B） A 挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B 挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到全国股份转让系统公司规定的披露标准，或者全国股份转让系统公司没有具体规定的，挂牌公司无需披露 C 挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露 D 若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务 18、普通股发行的特色不正确的是（C） A 小额、快速、按需融资 B 可以在挂牌同时发行，也可以在挂牌后发行 C每次发行之间没有强制时间间隔，可以连续发行 D 市场化定位，可以与特定对象协商谈判，也可以进行询价 19、关于关联交易披露说法错的是（B） A 挂牌公司的关联方以及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形 B 挂牌公司应根据公司章程关于关联交易审批权限的规定履行审议程序 C 挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项是，应当执行公司章程规定的表决权回避制度 D 挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露 20、股票发行的规定不正确的是（A） A 发行后股东不超过200人需证监会核准 B 认购法师可以为现金或者非现金资产 C 原股东具有优先认购权，但通过修改公司章程，可排除现有股东的优先认购权 D 股票发行无强制限售要求 21、关于挂牌公司临时公告披露时点的说法错误的是（C） A 董事会或者监事会作出决议时，签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时，应自起算日起两个转让日内披露 B 正处在筹划阶段的重大事项难以保密的，或公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动的应及时履行首次披露义务 C 挂牌公司在其他平台披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间 D 公司在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况 22、某合格投资者持有A挂牌公司1890股，以下说法正确的是（C） 1.他可以一次卖出890股 2.他可以一次卖出1000股 3.他可以一次卖出1890股 A 1、2 B 1、3 C 2、3 D 1、2、3 23、股东大会通过后（C）转让日内可向全国股转公司接受申请材料的服务窗口提交发行材料撤回申请 A 1日 B 5日 C 10日 D 1个月 24、根据全国股转公司对挂牌准入负面清单管理的规定，对挂牌准入条件说法错误的是(D) A 科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外 B 飞科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平 C 飞科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外 D 公司最近两年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业 25、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（D） 1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话 3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正 6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施 A 1、2、3、4 B 1、2、3、4、5、6 C 3、4、5、6、7 D 以上说法均正确 27、收购完成后收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后一般情况下（B） A 6个月 B 12个月 C 18个月 D 24个月 28、召开临时股东大会应至少提前（B）在股转系统发布临时公告通知全体股东 A 10日 B 15日 C 20日 D 30日 29、挂牌公司出现下列哪些情形时，应当向全国股转公司申请终止其股票挂牌（C） 1.挂牌公司股东大会决定主动申请终止其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 2.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市 3.挂牌公司股东大会决议解散 4.与主办券商解除持续督导协议，且未能在三个月内与其他专业版券商签署持续督导协议的 5.挂牌公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销 6.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告并自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告 A 1.2.4. B 1.2.5.6 . C 1.2.3.5 . D 1.2.3.4.5.6. A 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个内披露半年度报告 B 定期报告披露日期一经确定不得变更 C 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的应当暂停交易 D 披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告 31.要约收购期限届满后（B）内，收购人应当披露本次要约收购的结果 A 1日 B 2日 C 5日 D 10日 32.以下说法不正确的是（C） A 定价委托是指投资者委托主办券商按其确定价格买卖不超过其制定数量股票的指令 B 成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟于定价委托成交，委托主办券商以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令 C 协议转让方式下有两种成交模式：定价委托、点击确认成交及互报成交确认方式成交 D 做市转让方式下有两种成交模式：限价申报到价成交及做市商更改报价使限价申报到价 33.对日常性关联交易和偶发性关联交易说法错误的是（C） A 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露 B 对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况 C 如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项提交股东大会审议并披露 D 除日常性关联交易之外的其他关联交易为偶发性关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露 34.创新层挂牌公司出现以下哪些情形，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层（D） 1.挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的 2.挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的 3.挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的 A 1、2 B 2、3 C 1、3 D 1、2、3 35.股东大会作出决议日起，（B）个转让日内要进行披露 A 1 B 2 C 3 D 5 36.关于库存股下列说法不正确的是（A） A 初始做市商应取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存票 B 做市商的库存股可以通过挂牌公司股票发行取得 C 做市商的库存股可以在全国股份转让系统买入 D 做市商的库存股还可以通过股东在挂牌前转让取得 37.以下关于异常波动说法正确的是（A） 1.协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异常波动情形 2.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异常波动情形 3.出现异常波动情形时需当日披露股票异常波动公告 4.出现异常波动情形时需次一转让日披露股票异常波动公告 A 1、2、3 B 1、2、4 C 1、3 D 2、3 38.以下说法正确的是（C） 1.全国中小企业股份转让系统是全国性的证券交易场所 2.设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措 3.全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的 A 1、2 B 1、3 C 1、2、3 D 2、3 39.挂牌公司创新层进入条件说法错误的是（C） A 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据） B 最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股 C 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于100人 D 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% 40.关于挂牌公司股票暂停与恢复转让说法错误的是（C） A 预计应披露的重大信息在披露前以难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的 B 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项 C 挂牌公司因上述两项事由申请暂停交易的，需将申请材料报送主办券商审查 D 挂牌公司因重大事项暂停转让时间原则上不应超过3个月。且应当至少每10个转让日披露一次未能复牌的原因和相关时间的进展情况 41.关于已通过资格考试的人员参加全国股转公司组织的后续培训的说法正确的有（D） A 挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少8个课时的后续培训 B 其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训 C 通过资格考试的人员被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚的，应当在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训 D 以上说法均正确 42.以下关于挂牌公司主动摘牌流程不正确的说法是（C） A 挂牌公司董事会、股东大会应当对终止挂牌事项作出决议，并分别在董事会和股东大会对终止挂牌作出决议之日起两个转让日内披露董事会和股东大会决议公告 B 挂牌公司应当申请其股票自股东大会股权登记日的次一转让日起暂停转让。如决议未获股东大会审议通过的，应当申请其股票自披露股东大会决议公告的次一转让日恢复转让 C 挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的十五个转让日内向全国股转公司报送摘牌申请 D 全国股转公司作出同意挂牌公司股票终止挂牌申请决议后的第三个转让日，挂牌公司股票终止挂牌 43.根据公司法规定，公司可以收购本公司股份。但不包括下列哪种情况（B） A 减少公司注册资本 B 将股份作为收购的支付对价转让给资产出售方的 C 将股份奖励给本公司职工 D 股份因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 （关注ID：xinsanban2010） 聚焦董秘实操培养 共享高端平台资源 打造金牌董秘生态圈 开课时间：2017年3月10日，共计6天，分2次授课每次3天。滚动循环开班，学员可免费复训。 上课地点：中国人民大学 |
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