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上周五证监会又对5宗案件作出行政处罚，如果细分来看，在这5宗案件中，既有我们比较熟悉的违规减持、披露违法、操纵市场和内幕交易。但同时也有一些新的监管案例和方向。比如说短线交易案，涉案人曹志新在担任恒宝股份有限公司董事、副总裁期间，在增持后不足六个月又减持，被处以5万元罚款。 值得注意的是，本次处罚的五宗案件中，以前并不常见的中介机构违法违规也再次上榜，瑞华会计师事务所，因在审计过程中未勤勉尽责，被罚没业务收入95万元，并处以95万元的罚款。 而且我们也注意到，在周五的新闻发布会中，监管层实际上也透露了下一阶段严格监管的一些新方向。 首先是对违规重组新手段的高度关注。其表现主要有突击打散标的资产股权、刻意把大量表决权委托给他人；通过定向锁价配套融资，来规避实际控制人变更的认定，进而逃避重组上市监管。 其次就是点赞中国神华591亿元的现金分红的同时，明确表示将对A股“铁公鸡”实施严管监管。未来将对于有能力但长期不分红的公司，将进一步加强监管约束；对于不分红、少分红，反而利用“高送转”等概念配合违规减持、内幕交易的行为，将依法严查严办。 第三个方向就是，中介机构不尽责将被严查，本轮被罚百万的瑞华会计师事务所在中介机构违法违规案中也成为了反面典型。 实际上本轮监管层严格监管的最终目的就是要净化市场，无论是处罚造假行为还是要求上市公司合理分红都是为了帮助市场重新回到一个正常的轨道之中，因为只有信息披露真实、准确、完整才能实现证券发行和交易公开、公平、公正的基础，也是投资者进行价值投资的前提，所以严格的监管对于市场稳定运行有至关重要的作用。 投资者：对大股东减持监管力度应更强 上市公司大股东违规减持遭证监会处罚，我们今天也随机采访了一些上海投资者，他们都对证监会大力度处罚违规减持表示赞许。有些投资者认为，对大股东减持的监管还应当继续加强，以更好地保护中小投资者的利益。 上海投资者认为，证监会加强对大股东减持的监管不论从保护中小投资者的角度还是从市场长远发展来说都是有利的，应当继续加强。尤其是目前减持信息披露的制度方面，还有一些改进和提升的空间。 本文来自央视财经（ID：cctvyscj） |
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