和中基协深度交流后，我决定把这份新系统操作手册送给你！

本文长度：4000字，建议阅读时长：8min

[ 导言 ]

今天，中基协在珠海举办资产管理业务综合管理平台系统应用培训班，小青和青果乐园的小伙伴前往现场，与协会工作人员深度交流。

看来，各位私募基金管理人对系统还是存在很多疑问。 小青将操作要点提炼出来，供各位私募朋友查阅。

 

特别提醒，为了让各位私募朋友有充足时间完成信息补录，适应新系统，协会将2017年一季度信息更新时间顺延到6月30日。

 

新系统操作完整手册

 

结合中基协此前发布的《资产管理业务综合报送平台操作手册》，及今日针对“从业人员、管理人登记、产品备案和信息披露”四个部分所制作的共26个系统使用指导视频课件，小青整理出以下完整操作手册：

 

 一、从业人员管理平台介绍

 

1、平台概况及主要功能

 

视频课件主要内容：从业人员管理平台概况、用户类型及其主要功能权限。

2、资格管理员职责

 

视频课件主要内容：从业人员管理平台机构资格管理员的职责、审核注意事项。

 

 

3、基本业务及流程

 

视频课件主要内容：从业人员管理平台中从业人员注册、无资格人员登记、个人离职备案、高管人员变更、投资经理变更、个人基本信息变更的主要流程。

 

 

4、重点提示

 

视频课件主要内容：从业人员管理平台登录以及使用操作中的一些重点注意事项。

 

 

5、主要操作流程演示

 

视频课件主要内容：对业人员管理平台系统登录、资格管理员信息维护、修改密码、机构部门设置、个人用户的账户开立、从业人员注册登记、证书查询及打印、个人基本信息及身份信息变更、离职备案等功能进行分步演示及介绍。

 

 

6、常见问题及解答

 

视频课件主要内容：从业人员管理平台中的一些常见问题及解答，如账号开立、资格取得方式、信息填报、高管人员变更、个人离职备案等。

 二、资产管理业务综合管理平台

——产品备案和补录产品信息流程介绍

 

1、总体情况和基金类型选择注意事项

 

视频课件主要内容：《资产管理业务综合管理平台--产品备案和补录产品信息流程介绍》系列视频的总体情况介绍以及选择基金类型时的注意事项。例如：“自主发行”和“顾问管理”私募基金的区别；基金类型如何添加FOF等。

 

2、“管理人信息”填报注意事项

 

视频课件主要内容：添加私募基金产品的“管理人信息”，特别是当私募基金由多家管理人共同管理时，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在协会报送产品信息过程中的职责划分。

 

 

新增产品备案标签下，若私募基金由多家管理人进行管理，可在本页通过输入P码查找相应管理人添加。但注意，管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写备案信息。但是所有管理人都会在系统中进行公示。

 

 

简单来说，在季报、年报更新时，只有这个填报管理人有权限更新，其他管理人没有权限填报。

 

“补录产品信息”标签下，新增管理人的选项是被冻结的。若确实存在多个管理人，可在补录完成后，通过“产品重大变更”-“填报错误功能”修正。

 

3、“基本信息”填报注意事项（证券投资基金管理人）

 

视频课件主要内容：“私募证券投资基金”、“私募证券投资类FOF基金”基本信息页签的填报要求。包括获取产品编码、选择业务模式、填写投资策略、选择成立日期等操作；介绍契约型、公司型、合伙型等各类组织形式填报基本信息页签时的差异化要求；FOF基金产品种类选择。

 

 

4、“基本信息”填报注意事项（非证券投资基金管理人）

 

视频课件主要内容：“私募股权投资基金”、“创业投资基金”、“其他私募投资基金”、“私募股权类FOF基金”、“创业投资类FOF”、“其他私募FOF”基本信息页签的填报要求。包括获取产品编码、选择业务模式、填写投资策略、选则成立日期等操作；介绍契约型、公司型、合伙型等各类组织形式填报基本信息页签时的差异化要求；FOF基金产品种类选择。

 

https://v.qq.com/x/page/v0389oqbq5q.html

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5、“结构化信息”和“杠杆信息”填报注意事项

 

视频课件主要内容：如何确定一只私募基金产品是否为结构化基金；结构化基金的份额名称、份额类别、收益安排等字段的填写规则；介绍若干常见结构化安排的填报方式；私募基金合同、公司章程、合伙协议中结构化信息的常见章节位置。

 

https://v.qq.com/x/page/u03897htrmk.html

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6、“募集信息”填报注意事项

 

视频课件主要内容：私募投资基金“募集信息”的相关填报方法，例如选择募集机构、监督机构以及募集行为程序确认等。

 

https://v.qq.com/x/page/j0389lvocrg.html

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7、契约型基金“合同信息”填报注意事项

 

视频课件主要内容：结合《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》介绍契约型基金“合同信息”内容的填报要求。重点介绍运作方式、投资标的以及各类费用信息的填报要求，并结合合同模板协助私募基金管理人定位相关内容在基金合同中的位置。重点介绍业绩报酬的填报内容，并通过常见案例介绍业绩报酬信息的填报方法。

 

https://v.qq.com/x/page/r0389k2lco5.html

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8、合伙型基金“合同信息”填报注意事项

 

视频课件主要内容：结合《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》介绍合伙型基金“合同信息”内容的填报要求。重点介绍基金投资标的以及各类费用信息的填报要求，介绍管理人业绩报酬的填报要求，结合“相关上传附件”介绍合同指引中的“一致性”要求等。

 

https://v.qq.com/x/page/t038909b5oc.html