 根据中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内需备案首只私募基金产品，否则基金业协会将注销该私募基金管理人登记。对于私募基金管理人来说，成功登记也不意味着万事大吉，备案首只私募基金产品也成为重点突破目标。
法务部在此以备案一支合伙型私募基金产品为例，详解私募基金产品备案系统操作的全步骤，以及私募基金产品备案需要准备的文件，供私募基金管理人参考。 01 登陆界面 凭账号密码登陆 全部操作在“资产管理业务综合管理平台”（https://ambers.amac.org.cn）中进行  私募基金产品备案的全部操作都是在“资产管理业务综合管理平台”（https://ambers.amac.org.cn）中进行的。已登记的私募基金管理人都会有自己的账号，登录系统后点击“产品备案”选项。   进入“产品备案”选项后，即可点击“新增”按钮，会弹出产品基金类型选择的选项，管理人可根据实际需求选择，基金类型选定后不可更改。不过在产品备案正式提交之前，管理人可通过删除并重新填写的方式进行修改。 02 管理人信息 填报者需要先确认自己的身份 填报者需要先确认自己的身份——管理人还是投资顾问。  在本页中，填报者需要先确认自己的身份——管理人还是投资顾问。确认为管理人后，选择“新增管理人”。由于管理人必须是已经在基金业协会登记的，所以在填写管理人名称的时候，既可以搜索关键字，也可以系统编码（P码）进行选定。
一支私募基金可以由多家管理人进行管理，但是基金备案信息只能由一家管理人填写基金备案信息。 03 基本信息 填写完善产品各项信息 系统即可自动生成产品编码。 产品编码一经生成便不可更改   管理人通过填写“产品名称（全称）”、“产品简称”和“币种”三个字段后点击“保存”，系统即可自动生成产品编码。产品编码一经生成便不可更改。 “业务模式”分为既募集又投资、只投资、只募集三个选项。管理人可根据自身产品进行选择。其中，既募集又投资指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作（募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销）；只投资指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品的募集；只募集指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。 “成立日期”需要填写的是基金组织（如为公司型或者是合伙型）营业执照上载明的成立日期。 “组织形式”，选项中有“契约型”、“公司型”、“合伙型”和其他型可选。实践中，部分基金以中外合作企业的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“合作制”；部分政府引导基金以事业单位法人的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“事业单位”。 “基金组织机构代码”，如果是三证合一的单位填写统一社会信用代码即可。 “本基金审计安排”，需要填写包括本基金设定审计的额度（每年审计、半年审计等），是否有指定会计师事务所，如何向投资者披露审计报告等内容。 “投资方式（可多选）”，这一栏的选择列表包括普通股、优先股、可转债和其他。 “主要投资方向”，应该与合同约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权）等。 04 结构化信息&杠杆信息 管理人确认基金产品是否是结构化产品 基金产品是否为结构化产品的判断标准  在本页，管理人首先确认基金产品是否是结构化产品。 关于基金产品是否为结构化产品的判断标准如下： （1）本基金投资者不只一类，且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算，而由基金合同（或公司章程、合伙协议）另行约定的本选项应选择“是”。 （2）本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的，本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。 （3）本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同，仅在费率（如管理费等）、开放期等方面有不同安排的基金，本选项应选择“否”。 （4）本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益，基金合同没有另行约定投资者类别的，本项应选择“否”。
如果选择“否”及“管理人自有资金提供有限风险补偿”选项，此页将不会有其他需要填报的内容。如果选择“是”，则管理人需要继续填写杠杆比例、份额名称、份额类别、收益安排等内容。 05 募集信息 大部分内容为选择“是”与“否” 填写的内容包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集行为程序确认、向投资者揭示如下基金风险以及相关风险提示是否获得投资者如下承诺   本页填写的内容包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集行为程序确认、向投资者揭示如下基金风险以及相关风险提示是否获得投资者如下承诺。大部分内容为选择“是”与“否”。 “募集方式”，选项为“自行募集”与“委托募集”。自行募集，指管理人直销；委托募集，指管理人委托其他机构代销。如果选择委托募集，根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”。无论是自行募集还是委托募集，选择的机构都必须为在下拉菜单中可搜索到的机构。 “监督机构名称”和“监督机构类型”，根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条的相关规定，监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。 06 合同信息 根据基金《私募投资基金合同》的内容为基础进行填写 不同类型的基金产品 可以按照各自的合同条款指引为范本进行修订。  本页根据基金《私募投资基金合同》的内容为基础进行填写，基金业协会2016年4月18日发布私募投资基金合同指引1号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引）、私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）、私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引），并于2016年7月15日实施。不同类型的基金产品可以按照各自的合同条款指引为范本进行修订。 本页中凡是需要选择“是”与“否”选项的，如果选择“否”，则需另外填写“解释说明原因”这一字段。 本页中另外需要注意的内容就是“投资范围”和“费用与支出”项。 “投资范围”如图所示，管理人可在“证券类”、“非证券类”及“FOF类”中选，每个大类项下还有很多比较细分的小项，管理人可根据实际情况自行选择。 “费用与支出”中，需要按照合同的内容准确填写管理费、计提方式、是否有保底管理费、托管费/报关费、运营服务费/外包服务费、销售服务费、本基金业绩报酬等。其中如果基金提取业绩报酬，管理人需写明具体提取方法。 07 托管及外包服务机构信息 如果选择不托管 管理人需要在“其他类型”中，写明其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制内容。 “是否托管”，金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管，应选择“否”。 如果管理人选择不托管，根据《私募基金监督管理暂行办法》第二十一条要求，“基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制”。故管理人需要在“其他类型”中，写明其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制内容。 “外包机构信息”，管理人如果选择有外包机构，需要填写外包机构的信息。其中“服务类型”可选项为份额登记服务、估值核算服务、信息技术系统服务和其他。 08 投资经理或投资决策人信息 按照要求填写投资经理或投资决策人信息 这一页只要按照要求填写投资经理或投资决策人信息即可。 09 投资者信息 输入添加投资者信息 通过下载《投资者信息》模板，在模板中输入投资者信息后批量导入系统，也可以手动添加投资者信息 一个基金产品的投资者可能数量众多，系统中可以通过下载《投资者信息》模板，在模板中输入投资者信息后批量导入系统，也可以手动添加投资者信息。 投资者类型可选项非常多，但整体上可分为三大类：机构，投资计划和个人。 其中机构包括：境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出资、本基金管理人跟投、境外机构； 投资计划包括：私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII等）； 个人包括：自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。 10 相关上传附件 12个必备上传文件 每一个附件的格式都为不大于10M的PDF文件或者压缩文件。 必备上传文件为： 1、备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺函； 2、计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）； 3、合伙协议（基金合同应由各方签章和签署日期。契约型基金只需上传一份各方签章完整的基金合同（签字页中投资者签字应是除管理人及其高管意外的投资者的签字页）；而合伙协议和公司章程必须有全部投资者的签字和签署日期。）； 4、合伙协议（word版本）（须上传word2007及以上版本）； 5、其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议； 6、投资者明细（盖章）（及第九步“投资者信息”中相关的内容打印并加盖管理人公章确认）； 7、风险揭示书（风险揭示书应加盖管理人和投资者的签章及签署日期。对于有需要投资者分别确认的内容，投资者应逐一签章）； 8、实缴出资证明（募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明或会计师事务所开具的验资证明或投资者将投资款打入基金账户的银行回单（银行流水单不符合要求）等第三方出具的证明。募集规模证明为银行回单的，收款账户名称和基金名称不一致，要将原因上传至“其他问题文件”，并加盖管理人公章。付款账户跟投资者信息不一致的，要将原因上传至“其他问题文件”，并加盖管理人公章）； 9、私募投资基金投资者风险问卷调查； 10、基金营业执照/主体资格证明文件； 11、委托管理协议（指本基金全部投资人与本基金管理人签署的，委托管理人管理本基金的协议）； 12、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件（当募集机构和监督机构不是同一机构时，须上传募集结算资金专用账户监督协议；当募集机构和监督机构是同一机构时，须上传防火墙制度及防范利益冲突制度；当募集机构与不同监督机构签订监督协议时，合并成一份文件上传）。 另有管理人（投顾）需要说明问题的文件(可上传多个)和其他相关协议(可上传多个)为非必上传文件。 每一个附件的格式都为不大于10M的PDF文件或者压缩文件。 一事精致，便能动人 关注 | 思考 | 热爱 |
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