|
文/张西云 辽宁许传恩律师事务所 股东资格是股东基于出资而享有的身份权利。 正常情况下，股东出资后其姓名及出资额会记载于公司章程和工商登记资料中。有些股东由于特殊原因，股东身份并未明示，在公司或其他股东对其身份质疑的情况下，就会引发股东资格确认之诉。 一、引发股东资格确认诉讼的原因 从实际案例看，引发股东资格确认的原因为： 1、股东未签订书面协议 2、股东未参与制定公司章程 3、股东出资后，公司未向其出具出资证明书 4、隐名股东 5、受让股权后，股东身份不被认可 6、受赠股权后，股东身份不被认可 7、股东死亡后，继承人的股东身份不被认可 8、公司股权激励引发股东资格确认诉讼 9、其他原因 二、股东资格确认诉讼不应忽略的事项 股东资格不被认可的直接法律后果是，股东不能享受《公司法》规定的所有股东权利，涉及到股东的切身利益，所以才引发股东资格确认诉讼。此类案件不应忽略下列事项： 1、股东资格确认之诉只能发生在公司有效成立之后 《公司法》规定的股东权利和义务，都是在公司有效设立的前提下行使的，如果公司没有设立或者设立瑕疵，提起股东资格确认之诉毫无法律意义，也无法律依据。最高人民法院在《赵海梅与辉县市电业局、辉县市电力设备厂、河南佰恩电力企业有限公司股权确认纠纷申请再审案》中指出：认定公司股东资格的前提是公司有效设立，根据《中华人民共和国公司法》第六条“设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。 符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司”的规定，经过公司登记机关依法进行公司设立登记，是公司设立的条件，故伯恩公司实际上是否以公司化运作并不能认定佰恩公司股份合作制改制工作已经完成，佰恩公司并未最终完成改制，故二审判决认定赵海梅要求确认其为改制后的佰恩公司的股东身份及所占股份比例的条件尚不成就具有事实和法律依据【（2013）民申字第2178号】。 2、原告应同时提供出资凭证及股东身份证明 《公司法》第三十二条规定有限责任公司成立后，应向股东签发出资证明书。出资证明书应记载公司名称；公司成立日期；公司注册资本；股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；出资证明书的编号和核发日期。出资证明书应有公司的盖章。 原告提起股东资格确认之诉，往往是因为公司没有签发出资证明书等书面证据，无法表明股东身份。所以，在此类案件中原告不但要提供自己的出资凭据，而且还要提供自己是以股东身份出资的证据，比如与其他股东筹备公司、商议持股比例、股权分配的文字及视频资料等，或者证人证言、书证和物证等。
在出资行为和股东身份两个基本问题都能证明的情况下，人民法院才会做出确认其股东身份的裁判结果。如《申请再审人郑州亿升电熔耐火材料有限公司与被申请人杨金武及青海隆安煤业有限公司、宋德桂、张志臣、海西万通实业有限公司、赵世恒、赵世昌、魏鹏刚，第三人大通瑞兴养殖有限公司股东资格确认纠纷再审案》中，最高人民法院认为：虽然隆安公司的企业工商登记中没有杨金武股东身份的记载，但隆安公司向杨金武出具了内容为“收到投资款”的收据，2007年12月、2008年3月隆安公司的两份财务报告及2008年1月《各股东的投资情况明细》的内容，均证明杨金武为隆安公司的实际出资人。 二审判决根据杨金武的实际出资数额，依据最高人民法院《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》第二十五条的规定确认杨金武的股东资格及股权份额，并无不妥【（2013）民申字第1406号】 3、实际出资人并不当然具备股东资格 从最高人民法院【（2013）民申字第1406号】裁定书看，投资款票据可以作为股东身份确认的证据之一。但是，出资人并不当然具备股东资格，在无法排除出资行为系借款、赠与等法律关系的情况下，原告还应当提供公司或者其他股东认可股东资格的其他证据。在《郑修德与和静县备战矿业有限责任公司、中建东方控股有限公司股东资格确认纠纷申请再审案件》【（2015）民申字第1671号】中，最高院的观点为：郑修德主张其是备战公司的实际出资人，即使该项主张成立，公司的实际出资人也并不当然具备股东资格，法院有必要查明备战公司股东名册和章程记载及公司登记机关登记的股东情况。 4、股东资格否认行为，也可诉至法院 一般情况下，引发股东资格确认诉讼的都是股东身份不被认可，股东主动要求法院确认的积极行为。但是，也不乏有人起诉要求法院确认自己不具有某公司股东身份的消极行为，如姓名被他人冒用、身份证被借用等其他本人不知情、“被动”成为股东的情形。 这种消极的股东资格否认案件，上海市第二中级人民法院已有判例。该院审理了《陈某与上海兰丽旺实业有限公司股东资格确认纠纷案》【（2012）沪二中民四(商)终字第1358号】，法院虽然没有支持原告的主张，但是其理由是认为兰丽旺公司自1994年起至1998年期间陈某一直在兰丽旺公司开车，兰丽旺公司的设立资料中有陈某的身份证复印件、照片原件，陈某又无法证明其身份证及照片系被擅自使用，故即使公司设立资料上的签字非陈某本人所签，法院亦有理由认为系陈某提供自己的身份资料供叶某用以设立兰丽旺公司。陈某作为工商登记的显名股东，对外具有公示效力。 据此，陈某上诉要求确认其不是兰丽旺公司股东，依据不足，不予支持。该案例也证明那些因姓名、身份信息被冒用而“被动”成为股东的当事人，是可以向法院提起股东资格确认诉讼的。 5、合法选择案件管辖地 因股东资格确认纠纷提起的诉讼，原则上由公司住所地人民法院管辖，即公司主要机构所在地。公司主要办事机构不明确的，由其注册地人民法院管辖。当事人一方或双方是外国公民、外国法人或者其他组织、无国籍人；当事人一方或双方的经常居所地在中华人民共和国领域外；标的物在中华人民共和国领域外；产生、变更或者消灭民事关系的法律事实发生在中华人民共和国领域外的，应当适用涉外法律。如最高人民法院在《黄志高与江苏扬子江船厂有限公司、扬子江船业（控股）有限公司等股东资格确认纠纷案》【（2015）民申字第3369号】中认定：本案是股东资格确认纠纷，黄志高的主要诉讼请求是确认其拥有新加坡公司的股权。 根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条的规定，法人及其分支机构的民事权利能力、民事行为能力、组织机构、股东权利义务等事项，适用登记地法律，新加坡公司的登记地是新加坡共和国，原审适用新加坡共和国的法律并无不当。 股东资格确认成功与否，关系股东权利和义务的行使，实务中应当谨慎、细致处理，避免因疏忽行为导致股东权益受损。 猜你喜欢… 一文读懂公司章程的约定：法人代表、出资、股东会、董事会、总经理、解散……（完整版） 一个有态度的法律公众号 |
|
|
