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一、单项选择题 1、期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.3个月 D.2个月 正确答案是：D 解析:《期货交易管理条例》第19条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：变更业务范围，应在受理申请之日起2个月内做出批准或不批准的决定。 2、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 A.商业秘密 B.历史记录 C.个人隐私 D.合法权益 正确答案是：A 解析:《期货交易管理条例》第64条。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 3、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A.长期性经营 B.持续性经营 C.稳健性经营 D.营利性经营 正确答案是：B 解析:《期货交易管理条例》第55条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 4、期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司 正确答案是：C 解析:《期货投资者保障基金管理暂办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 5、期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案是：D 解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条 保障基金的启动资金由期货 交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 6、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）提取风险准备金。 A.10% B.15% C.20% D.25% 正确答案是：C 解析:第七十八条期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
二、多项选择题 1、期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D.限制会员实物交割总量的 正确答案是：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第65条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的； （四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 2、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币2000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 正确答案是：B,C 解析：《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： （一）注册资本最低限额为人民币3000万元； （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 3、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。 A.设立目的和职责 B.注册资本及其构成 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.会员资格及其管理办法 正确答案是：A,B,C 解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项： （一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。 4、下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 正确答案是：A,D 解析:第二十条会员大会行使下列职权： （一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案； （二）选举和更换会员理事； （三）审议批准理事会和总经理的工作报告； （四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告； （五）审议期货交易所风险准备金使用情况； （六）决定增加或者减少期货交易所注册资本； （七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项； （八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项； （九）期货交易所章程规定的其他职权。 三、判断题 1、境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院期货监督管理机构批准。（） A.正确 B.错误 正确答案是：B 解析：《期货交易管理条例》第四十二条。境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院商务主管部门批准。 2、期货交易所的交易规则由中国证监会制定。（） A.正确 B.错误 正确答案是：B 解析：《期货交易所管理办法》第九十三条 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。 四、客观案例题 1、若某期货公司想要申请金融期货经纪业务资格，则需要申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1个月 B.12个月 C.6个月 D.2个月 正确答案是：D 解析：《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列 条件： (一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准； 2、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。 A.净资本∕净资产 B.净资本∕风险资本准备金 C.负债∕净资产 D.净资本 正确答案是：A,C,D 解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： （一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。 第二十一条 中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。 净资本/净资产=4200/6000=70% ，A选项：规定标准是不低于40%，则40%×120%=48%<70%> 净资本/风险准备金=4200/4000=105% ，B选项：规定标准是不低于100%，100%×120%=120%>105% (不优于） 负债/净资产=1000/6000=16.7%，C选项：规定标准是不高于150%；150%×80%=120%>105%(优于） 净资本为4200万元，D选项：规定标准是不低于1500万，1500×120%=1800<4200> ▎感谢帮考网提供的题库支持 ● ● ●
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