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作者：蔚蓝 私募基金管理人备案目前已经成了行业共识，但有不少已经登记备案的管理人可能不知道备案以后，还有加入协会、成为会员的说法。今天就来给大家捋捋关于中国基金业协会的观察会员、普通会员的事情。 会员审查通过后，基金业协会会通过邮件的方式通知管理人成为观察会员。 那么私募基金管理人加入协会究竟是怎么操作？入会有什么作用？ 早在2016年9月8日中国基金业协会向部分私募管理人定向发布了《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》。通知内容主要为：有意愿加入协会成为协会会员，请将回执表于2016年9月19日前将EXCEL格式的入会核查回执表发送至协会邮箱，静待协会核查相关事项。并附有入会核查回执表。 附件： 关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知 入会核查方式回执表 附件一：关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知
附件二：入会核查方式回执表
通知中有一个特别提醒： 没有在私募基金管理人登记备案系统中提交入会申请书的私募基金管理人，收到本通知后，若自愿加入协会成为协会会员，请在私募基金管理人登记备案系统中提交入会申请书，同时向协会发送入会核查回执表，若协会未在私募基金管理人登记系统中查询到贵机构所提交的入会申请书，将视同其放弃入会。 这里特别提到的：请在私募基金管理人登记备案系统中提交入会申请书，同时向协会发送入会核查回执表，是指通过旧系统递交私募基金管理人备案时，递交资料时系统右上角有一个入会申请窗口，管理人在当时可以选择是否提交入会申请书，而是否递交入会申请书与能否成功办理私募基金管理人备案并没有直接关系。 当然，递交了入会申请书的机构并不意味着百分百能加入协会，因为据协会9月8日的公告《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》，初步明确了私募基金管理人观察会员的入会条件： （一）私募基金管理人在协会私募基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》； （二）私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元；或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元； （三）私募基金管理人具有较高的市场声誉，无不良诚信记录，最近一年未收到监管或行政管理机构的处罚。 对于基金确需满足《暂行规定》中“提供投资建议服务的第三方机构”相关会员资格要求的私募证券基金管理人，还可提交近期开展“提供投资建议的第三方机构”业务的说明函。 实际操作中，只有满足以上入会条件并且收到协会入会邀请的机构，才可以进一步展开入会申请事宜，即选择回执中提到的方式申请： a.自主提交《私募基金管理人登记法律意见书》； b.选择在缴纳入会费后接受协会委派的律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构的入会核查。 我们可以根据协会公布的上述入会条件推测出：从时间上看，2月5日后备案的管理人目前理论上应该不存在被邀请入会的案例，a开篇提到的传来喜讯的机构也是2月5日前就完成备案，发行证券私募基金规模达到要求，即符合上述资质认定的“老资格”管理人。 协会在回执中提到的入会需递交的法律意见书，主要是因为这部分符合要求的“老资历”管理人是在新规前就完成备案并发行产品，而2月5日后实施的新规才开始要求申请私募基金管理人备案的机构提供法律意见书，协会并没有强制要求“老资历”的这部分管理人补交法律意见书。 讲清楚了入会这件事，再来说说入会对私募管理人来讲，会有什么实质变化？ 2016年7月份时证监会曾发布一份《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，其中提到：
简单说就是私募管理人获得投顾资质首先要加入协会，成为会员。 前面提到的主要是成为协会观察会员的条件， 2016年12月8日公布的修订后的《中国证券投资基金业协会会员管理办法》中提到，要成为观察会员满一年后才可以申请成为普通会员。 同时在老系统提供的申请入会的截图中，申请会员的条件和上述12月的《会员管理办法》有所变动，原来老系统中的入会申请窗口截图所附载的入会规定源自2012年6月6日第一次会员大会通过，2015年6月26日第一次会员大会临时会议第一次修订的《中国证券投资基金业协会会员管理办法》。
但2012年协会成立以来，基金行业规模迅速增长，会员主体日趋多元化发展，行业生态和格局发生巨大变化。 据统计，截至2016年11月13日，在协会登记的私募基金管理人已达17472家，私募基金从业人员将近30万人，私募基金成为基金行业的重要组成部分；二是基金管理公司、证券公司和期货公司纷纷设立资产管理子公司，大量机构获批从事基金销售业务，各类型的基金服务机构不断涌现；三是基金行业规模迅速增加。 截至2016年11月13日，基金业协会自律管理的资产管理业务总规模已经达到50.07万亿元，其中公募基金规模9.18万亿，私募基金存续规模7.35万亿，券商资管规模16.01万亿，基金公司及子公司专户规模17.24万亿，期货公司资管规模2740亿元。 由于基金行业的迅速发展，给协会的会员管理工作带来了新的挑战，有必要通过修订《办法》，所以2016年12月3日第二届第一次会员代表大会第二次修订了该办法，对各类会员实行差别化、专业化的自律管理，提升协会管理及服务能力，促进行业规范稳健发展。 协会上公布的截至2016年10月14日的会员名录上，仅有233家私募基金管理人是普通会员，1088家私募基金管理人为观察会员。 观察会员通过考察期的各项条件，才能成为普通会员，是否入会及会员的分类区分，对将来进一步凸显优质私募的价值稀缺性颇有裨益。 |
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