编者按：美国国防部认为，市场竞争是塑造国防工业环境、支撑国防战略的关键，尤其在内需减少的情况下，“维持竞争”已被美国政府视为是除“稳定研发”、“武器出口”之外维持国防工业基础的三大手段之一。本文通过分析美国国防部负责采办、技术与后勤的副部长办公室2014年8月发布的《创造和维持国防部供应与服务竞争环境指南》，摘取其中有关采取竞争原因、阻碍竞争因素、创造和维持竞争环境措施的有关内容。“指南”中提出的创造和维持竞争环境的一系列措施、技巧和范例，旨在引起对各种竞争方式的思考，以培养持续重视竞争的环境，值得参考借鉴。
美国国防部采取竞争的7个动因和10个阻碍竞争的因素。
七个动因 | 获得更低的采办价格 | 促成更高的供应和服务质量 | 促进变革性技术创新 | 改进武器装备性能 | 为小企业创造进入国防市场的机会 | 强化国防工业基础，更好地应对需求剧增 | 抑制欺诈行为，增加国防采办的透明度 |
阻碍竞争的十个因素 | 国防部习惯于依靠传统供应商 | 认为竞争流程消耗时间 | “唯一供应源”采办中未采取保障下次采办实现竞争的行动 | 国防部未获得一些必要的技术数据与许可权限 | 国防部疏于利用新增需求的机会开展竞争 | 缺乏以竞争方式选取供应商的经验 | 需求严苛或不明确 | 供应商评估标准僵化 | 合并需求使部分供应商退出竞争 | 不愿承担装备组件拆分/组合的风险 |
美国国防部负责采办、技术与后勤的副部长办公室2014年8月发布《创造和维持国防部供应与服务竞争环境指南》，该指南分8个方面论述了创造和维持竞争环境的一系列措施、技巧和范例。 1、通用技术和方法 美国国防部一般在项目开始之初便引入竞争，但通常中标者成了长期无法改变的唯一供应商，这种现象称为“厂商锁定”。在厂商锁定的情况下，国防部在议价方面处于明显劣势。因此，维持竞争环境不仅仅体现在项目开始阶段，也体现在项目进行过程中。 项目招标前，要进行全面的市场调研以了解竞争格局，如果可行则优先使用小企业，如果公开竞争不可行则探索有限竞争；让供应商及时了解需求信息，手段包括信息征集书（RFI）、方案征集书（RFP）、预征集会议、潜在供应商约谈、招标结束后制定报告以帮助未中标的供应商在下次采办时更具竞争力。 2、开放式系统架构 开放式系统架构（OSA）的核心在于硬件或软件的模块化工程开发，使得从独立供应商采购不同的组件成为可能，既促进了子系统层面的竞争，又为系统升级创造了竞争机会，最终降低了系统的全寿期成本。 制定适用的、贯穿整个生命周期的技术标准和相关规范、要求、接口控制文档（ICD），并随技术的发展灵活修改这些内容；鼓励主承包商在设计阶段使用开放式系统架构，以按标准将来自其他供应商的组件集成到系统中。 3、知识产权策略 项目管理必须建立和维持知识产权策略，以识别和管理知识产权相关问题，如技术数据和计算机软件成果、专利技术及其许可权限等，这将是消除竞争障碍的重要机制。 在项目整个生命周期更新知识产权策略，制定有效的可最大化每个阶段竞争的知识产权策略，包括额外系统和备件的采购、操作和培训、保养及维修、能力升级或技术嵌入等；在招标和合同中强调数据交付成果和数据权限；在成果和权限不明确的情况下，在合同中预留选择权，如需要则以合同所定价格采购；将国防部资助与私人资助的技术分开，国防部要获得其资助开发相关的技术数据和计算机软件（TD/CS），采购私人资助的商业或专利技术；不应强制获得比所需更多的知识产权权限。 4、开发项目竞争 原型法有助于国防部在做出重大决策前降低技术风险、改进需求和设计、估算成本并评估制造工艺。根据美国《武器系统采办改革法案》（WSARA）的规定，竞争原型是重大国防采办项目的强制性要求，如果在系统层面不可行，也必须在重要子系统层面进行。 通过小企业创新研究（SBIR）计划促进小企业参与分包项目的竞争；使用跨部门公告（BAA）进行招标，阐明需求而不规定实现方案以鼓励竞争；使用法律授权、合作协议或其他交易等非合同工具鼓励非传统国防供应商的参与。 5、武器系统生产竞争 在孤源项目中，中标者获得所有任务，国防部希望投标者尽全力提出最优的方案，未中标者可能几十年无法进入这个市场；选取两个或更多供应商以维持竞争环境，较大份额给予低价供应商，这种多源策略需要商业案例分析（BCA）的支撑；资助并维持可靠的备选承包商，为市场带来竞争；国防部拆分系统或成品的组件，然后将竞争采购的组件或子系统交给总承包商来集成，避免总承包商可能附加的转嫁成本；指定系统开发者或唯一中标者为主供货商，由其向一家或多家公司提供帮助和专有技术，使这些公司也逐渐成为供应商；在供应商不再存在、必要技术数据不可用或再采购昂贵时，可通过逆向工程复制产品。 6、服务采办竞争 让包括需求方和采办方在内的利益相关者参与制定采办策略；指定一名高素质的项目经理专门负责需求的确定；通过不定期交付/不确定数量（IDIQ）合同消除竞争性招标的障碍；为技术、成本和过往表现等供应商评估标准设定不同的权值，以降低现任服务商的优势，避免过度约束潜在提供商。 7、商用现货竞争 反向拍卖是指一位买家与多位卖家的商业策略，与传统拍卖相比，主要区别是：由买家发起，出价低者中标；通常采用软件工具实现；指定竞标时每次降价的幅度；招标过程中有时间限制；网上在线操作为主，面谈为辅。通过美国总务管理局（GSA）与各类商业企业签订长期政府采购合同，以总额折扣定价的方式采购商品和服务。 8、间接竞争 让当前供应商认为国防部还有其他选择，便可进行间接竞争；采取措施降低转换供应商的成本，实现竞争威胁的间接影响。（蓝海星:孙兴村）
|
