私募基金管理人登记备案疑难问题解析（一）——工商部分合规

自2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《关进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，许多基金管理公司面对的更加严格的备案审查机制，期间协会的审查重点几次发生转移，让许多基金管理公司无可奈何，也出现无从下手的处境。那么，我们如何准备才能避免此类情况的发生呢？答案很简单——合规。这里说的合规即从公司的工商、组织架构、股东多方面入手。我会以连载的方式逐一解答。

一、工商方面合规

1、企业名称：这一点是最为简单的。您要想备案，公司名称中只要含有“投资管理、资产管理、投资基金管理、投资基金”这几项就可以。其中有限责任公司与合伙企业都是一样行业类别，只是组织形式的不同而已。

2、经营范围：这个问题协会有明文规定：投资管理、资产管理 两项经营范围。很多基金管理人会认为：项目投资、投资咨询没问题，可是通过实践反馈，涉及到这两项多余的经营范围，协会反馈为整改、或者出具专业化经营报告。整改需要到工商局进行经营范围变更，这无形之间增大了时间成本。所以在备案准备前期，建议提早进行工商变更。

3、企业法人：法定代表人为协会认定企业高管之一，必须具备基金从业资格。也就是说，备案企业的法人要去通过协会组织的基金从业资格考试。如果没通过，您只能安排去考试了。资格认定方式协会审查会很严格，12年的投资从业经验直接刷下一批法人。如果备案准备前期法人不具备资格，考试或者更换一位有资格的法人是必须的，建议提早进行工商变更。

先说到这里吧，下一次继续解析私募基金管理人登记备案问题中的工商部分合规。主要针对股东、注册资金、财务状况进行~

转载自：

信汉会计李经理的博客

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