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深圳证监局:2018私募基金专项检查聚焦5大重点,发现4大问题,采取5大措施

 孟玥 2018-11-24

前言

继10月份中国证监会通报2018年私募基金专项检查情况之后,深圳证监局也在19日通报了辖区2018年私募基金专项检查情况,指出了此次检查机构数量、检查重点、违规问题以及处理措施等。


10月19日,深圳证监局通报2018年私募基金专项检查情况。


通报中指出,今年上半年,深圳证监局以“问题风险导向”和“随机抽取”相结合的方式,选取了辖区35家私募基金开展专项检查。


本次检查重点包括5个方面:募集行为合规性、基金资产安全性、利益冲突防范、信息披露、杠杆运用情况。


通过检查,发现部分私募机构存在以下4类问题:


■ 向不合格投资者募集、私募基金产品未在协会备案、投资者适当性管理执行不到位等;


■ 部分私募机构存在违反中基协自律规则,约定预期年化收益率的问题;


■ 个别私募机构存在资金池问题;


■ 个别私募机构涉嫌违法犯罪的问题。


针对专项检查发现的问题,深圳证监局依法采取以下5种处理措施:


■ 对于问题较多、情节严重或风险较大的私募机构采取行政监管措施;


■ 对于问题较少、情节较轻且部分问题在检查发现的同时已及时整改私募机构采取日常监管措施;


■ 对于违反中基协自律规则的私募机构,已将相关情况报送至证监会相关部门;


■ 对于私募机构存在资金池的问题,对相关机构采取日常监管措施,要求切实整改,将基金资金与资产一一对应,不得挪用和混同使用,提高合规运作意识;


■ 对于私募机构涉嫌犯罪的问题,已移交公安部门。


根据中基协数据显示,已登记私募管理人数量从注册地分布来看,深圳排名第2位,仅次于上海。截止到10月份,注册在深圳的私募管理人共计4608家,占比18.99%;管理基金数量13608只,占比18.15%;管理基金规模1.79万亿,占比14.02%。本次深圳证监局发布的2018年私募基金专项检查情况通报,对于私募管理人的日常合规运营也具有较大的借鉴参考意义。


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■ 扩展阅读


证监会:对133家私募机构采取行政监管措施,对6家私募机构立案稽查


今年10月12日,中国证监会也通报了2018年私募基金专项检查执法情况。


2018年上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。


本次检查根据不同私募机构和产品类型,确定差异化检查重点。除资金募集、投资运作、信息披露等方面的合规性外,对跨区域经营的私募机构重点检查不同机构之间的业务往来、资金往来、产品嵌套情况以及业务隔离、风险隔离等制度的有效性情况,对管理非标债权的私募机构重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用等情况。


从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。


本次检查发现139家私募机构存在违法违规问题,其中:


■ 10家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益等严重违法违规行为;


■ 59家私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险评估程序、未对私募基金进行风险评级、承诺保本保收益等违规募集行为;


■ 48家私募机构存在开展“资金池”业务、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按基金合同约定进行信息披露、未按规定保管基金相关材料、基金合同约定不托管但未在基金合同中明确基金财产安全保障措施等违规运作行为;


■ 54家私募机构存在私募基金未按规定备案、登记备案信息更新不及时不准确、证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为;


 200家机构存在内控不健全、兼营与私募基金无关业务等不规范问题。


针对专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情形,证监会依法采取以下处理措施:


■ 一是对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;


■ 二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施;


■ 三是将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。


同时,将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。

  

下一步,证监会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。同时,不断加强风险监测预警,防范、化解私募基金行业风险,推动私募基金行业健康发展,促进私募股权和创投基金行业真正发挥资本市场基础性战略性作用。


信息来源:中国证监会、深圳证监局

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