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关于学位授权自主审核，一读EDU之前推送过《重磅！“双一流”高校中，还要选拔一批做“试点”？》，分析了学位授权自主审核工作和“双一流”建设之间的关系。 由于国务院学位委员会尚未统一公布学位授权自主审核单位2018年最终增设的学位点清单，今天，一读EDU将从另一个角度为您带来学位授权自主审核工作的最新分析。  为深化学位授权审核改革，加快一流大学和一流学科建设，实现研究生教育内涵式发展，国务院学位委员会根据《博士硕士学位授权审核办法》（下称“《办法》”）相关规定，于2018年4月颁布《关于高等学校开展学位授权自主审核工作的意见》（下称“《意见》”），同时公布了可开展学位授权自主审核的20所高校名单，支持并要求相关单位稳步推进学位授权自主审核工作。 20所高校由北京大学、清华大学、中国人民大学等19所“一流大学”建设高校和中国科学院大学这1所“一流学科”建设高校组成。根据教育部学位管理与研究生教育司相关负责人的解释，成为学位授权自主审核单位后，这些高校将享有更多的办学自主权： 一是高校每年均可自主增列和调整博士、硕士学位授权点，响应国民经济发展需要的速度更快； 二是高校按本单位规定的程序完成审核后，可直接报国务院学位委员会审批，而不再需要国务院学位委员会组织专家复审，使学位授权审核的程序更加简化； 三是高校有了较大的学科设置权，既可自主设置《学位授予和人才培养学科目录》（下称“《学科目录》”）规定的一级学科和专业类别，又可自主设置交叉学科，按一级学科管理，开辟了设置交叉学科的新渠道。 但为了推动有关高校始终按照内涵发展的要求，做好学位授权自主审核工作，避免出现“重申请、轻建设”的问题，政府部门在放权的同时，也希望高校能够接得住、用得好来之不易的自主权。 其中一个举措就是，国务院学位委员会专门在《意见》中规定，高校要制订本单位学位授权审核实施办法，并报国务院学位委员会办公室备查。2018年10月底，教育部官方网站发布了这20所高校报送的学位授权自主审核实施办法。 一读EDU（微信id：yiidu_edu）研读比对了这些实施办法，希望能从中窥探出这些“双一流”建设高校开展学位授权自主审核的总体思路、普遍做法及特色举措。  （来源：一读EDU编辑部） 0120所高校的普遍做法由于国务院学位委员会已要求，高校应依据《办法》和《意见》要求，制订本单位的学位授权审核实施办法，所以，各高校的学位授权审核实施办法存在不少共通之处。 如均以“服务需求、保证质量、前瞻引领、规范稳妥”为原则导向，实施学位授权自主审核，包括新增《学科目录》内的一级学科和专业学位类别，新增《学科目录》外的交叉学科，以及调整现有学位授权点。 不过，仍有一些高校在遵循有关共性要求的基础上，根据自身情况和特点对实施办法的一些细节文本进行了个性化规定。 立足本校特色：依托学位自主审核建设有特色的学科格局 20所高校均致力于通过学位授权自主审核来推进具有本校特色的“双一流”建设。 如北京大学提出，通过学位授权自主审核，“不断拓展学科发展空间、优化学科结构、提高学科竞争力，逐步形成具有北京大学特色的学科建设格局。” 根据《意见》精神，各高校也均明确要求，自主审核新增的学位授权点必须是已列入学校学科建设与发展规划的学科或专业学位类别； 新增的交叉学科学位授权点必须具备一定数量和相对稳定的研究方向，且覆盖面与现行一级学科相当，能够助力新学科增长点的形成。 提高申请标准：申请标准高于国家同类学科申请基本条件 按照《意见》精神，20所高校均要求，新增学位授权点的申请标准要高于国家同类学科或专业学位类别的申请基本条件。 有些学校还明确提出了操作指标，包括： 北京师范大学要求，“申请新增的学位授权点在某一至两项指标上高于申请基本条件”； 南开大学要求，“新增学位授权点标准必须高于国家同类学科或专业学位类别的基本申请条件的20%-30%；新增交叉学科学位授权点标准必须高于涉及到的各相关学科的10%。” 天津大学要求，“在人员规模和科学研究等方面的主要指标要达到国家同类学科或专业学位类别申请基本条件规定指标的110%及以上。” 吉林大学要求，“教师队伍、科学研究等可量化指标提高10%以上执行。” 南京大学要求，“拟申请增设的一级学科学位点，学科总体水平必须达到全国同类学科前20%（含20%）或前4名；拟申请增设的专业学位类别和领域，支撑学科总体水平必须达到全国同类学科前20%（含20%）或前4名。” 西安交通大学要求，“现有条件和水平应超过1/4的国家同类一级学科或专业学位类别授点。” 浙江大学要求，“师资队伍、人才培养、培养环境与条件等重要量化指标原则上须高于国家标准20%以上。” 增加评审难度：学位授权自主审核评审程序严格、难度更高 遵照《意见》要求，各高校的学位授权自主审核的程序规范科学，基本均包括： 学位授权点建设主责院系提出书面申请、学位点管理部门初步审核、按提纲编写论证报告、国内外同行专家论证、拟新增学位授权点校内公示、学位评定委员会审议、党委常委会会议研究决定、上报国务院学位委员会批准等环节。 按照《意见》要求，20所高校也均进一步明确要求，在国内外同行专家论证环节，专家不少于7人，其中校外专家不少于1/2，国务院学位委员会学科评议组成员（或专业学位教育指导委员会委员）不少于2人；在学位评定委员会审议环节，对申请新增学位授权点逐一进行表决，获得全体委员2/3（含）以上同意的视为通过。 部分高校在基本程序的基础上，还增加了评审的难度。 如复旦大学增加了所在学科学位评定分委员会审核环节，规定获得无记名2/3及以上成员同意方可视为通过，进入同行专家论证环节。 还有部分高校对同行专家论证环节作出更加细化的要求，如： 中国人民大学、吉林大学均要求获得2/3及以上成员同意才视为通过； 中国农业大学要求，获得2/3及以上成员同意，且否决票不足1/3者，方为通过； 南开大学还要求，自然科学的新增博士点必须有国外专家参与评审（涉及国家安全的除外）。  2018年6月24日上午，中国科学院大学第四届学位评定委员会审议通过了《中国科学院大学博士硕士学位授权自主审核实施办法（试行）》并投票产生了2018年度拟自审增列博士硕士学位授权点的学科。（来源：中国科学院大学新闻网） 加强质量管理：重视对自主审核的组织领导和过程管理 为保证科学有序开展学位授权自主审核工作，20所高校均明确了负责学位授权自主审核工作的具体机构。 部分高校指定校学位评定委员会（办公室）负责此项工作，如北京大学、北京师范大学、吉林大学、哈尔滨工业大学、复旦大学、南京大学、浙江大学、厦门大学，中国科学院大学等，其中，南京大学还专门将学术学位授权点和专业学位授权点分别交由学科建设与发展规划办公室和研究生院具体负责； 还有高校指定研究生院负责，包括清华大学、中国人民大学、中国农业大学、南开大学、天津大学、上海交通大学、中国科学技术大学、武汉大学、西安交通大学； 北京航空航天大学则指定由学校发展规划部负责此项工作。 此外，一些高校还成立了有关领导小组或工作小组，例如： 吉林大学专门成立了学位授权点自主审核工作领导小组及工作小组； 同济大学在学科专业建设领导小组的领导下，专门设置了学科专业学位点设置与调整工作小组，负责全校学科专业学位点的新增与调整的程序性工作，同时根据学科专业学位点不同层次和特点，组建新增与调整学科专业学位点专家专项论证工作组。 各高校均重视建立有效的学位授权自主审核机制，按《意见》规定合理控制自主审核节奏，每年新增博士学位授权点数量不超过学校已有博士学位点数量的5%，决定新增的学位授权点须于当年10月31日前，将新增学位授权点清单和各学位授权点论证报告上报国务院学位委员会。 同时，学校会采取多种措施加强对新增学位授权点的质量管控，建立定期检查制度，加强跟踪管理，完善退出机制，如： 北京师范大学提出要加强年度监管，在新增学位授权点接受专项评估之前，自其有毕业生年份起，将连续三年对其学位论文进行重点抽检。 哈尔滨工业大学则采取国内外同行专家评议、国际评估或专业资格认证等多种形式，定期开展学位授权点自我评估工作。 提出更高要求：要求新增学位点明确并承诺达到更高目标 根据《意见》规定，各高校均重视夯实思想政治教育，确保新增学位授权点的办学方向；要求明确新增学位授权点的五年建设与发展目标，确定年度建设资金和研究生招生规模，其中博士生招生人数每年不少于10人，并向社会作出承诺，新增学位授权点的学科水平若干年内达到全国同类学科的前30%。 其中，复旦大学要求新增学位授权点在3年内、中国科学技术大学和中国科学院大学要求在5年内、武汉大学要求在设置后最近的全国学科评估中达到全国同类学科的前30%。 02特色举措南京大学建立战略储备学位点制度在20所高校为各自学位授权自主审核工作规定的特色举措中，令一读君印象深刻的就是南京大学计划建立的战略储备学位点制度。 战略储备学位点以自主设置的目录外博士二级学科学位点或交叉学科学位点形式设立，其设立需经学校充分论证。如经学校论证有明确人才培养需求、可能形成新学科增长点的新方向，则可被列为战略储备学位点。 而现有学科总体水平达不到全国前30%（含30%）或前6名（以绝对排名相对较低者计）的一级学科学位点，或现有未设一级学科的目录内二级学科学位点，也可根据学科建设与发展规划，视发展水平和人才培养需求，经学校论证而转为战略储备学位点，或予以撤销。 其中，转为战略储备学位点的现有未设一级学科的目录内二级学科学位点，在研究生招录与培养、学科建设资源分配方面享有与转换前同等的权利。 南京大学还会定期监测建设中的战略储备学位点，对其中发展滞后的，采取取消其战略储备学位点资格的措施。 总体而言，建立战略储备学位制度是一种能上能下、动态调整的特色举措，是学校学科建设发展的生力军，能够为南京大学学位授权自主审核工作的顺利开展和学校“双一流”建设提供可持续发展的优质学科资源。 03小结考虑到学位授权自主审核是高校“双一流”建设的里程碑，能够进一步激发高校办学活力，增强研究生教育质量，提升高校服务国家区域发展战略和经济社会发展需求的能力，20所首批学位授权自主审核高校正在抓住这一先机，坚定走有特色、内涵式发展道路，合理配置教育资源，顶层规划学科格局，优化学科专业结构，提高人才培养质量，助力各自的“双一流”建设。 目前，他们已制订各自的学位授权审核实施办法，在其中规定了学校开展学位授权自主审核工作的共同举措和创新经验，包括顶层总体布局、提高申请标准、明晰工作流程、增加评审难度、确保办学方向、重视过程管理、提升办学质量、承诺达到目标、稳步动态调整。 至于他们成为学位授权自主审核单位后，将自主新增哪些学科点，则将成为我们下一步关注的焦点，让我们共同期待国务院学位委员会的统一发布。 References： http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/yjss_xwgl/moe_818/201703/t20170330_301525.html； http://www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_ztzl/ztzl_xwsqzzsh/ 本期作者方略研究院上海研究分站 范竹君
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