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管理体系运行的有效与否,可以通过管理体系的内部审核机制进行自我验证和自我评价。内审报告是内审整个活动信息的载体,内审报告能够帮助管理者分析当前体系的运行状况,为今后的策划、改进工作提供有效的证据。 一般内审组长应当对内审报告的编制和内容负责。内审报告没有固定的格式,但内容要准确、客观、全面,一般描述以下几个方面: 一 审核的目的和范围 作为内部审核其目的往往都是为了判断本组织管理体系运行的有效性、充分性,文件的适宜性、符合性及法律法规的遵循情况。可以引用审核计划中的相应内容。 二 审核准则 是审核依据的标准和文件,可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求,合同要求或行业规范。可以引用审核计划中的相应内容。 三 审核实施概况 包括审核的日期、审核组、审核过程概况简述等。 四 审核的发现 不符合项的描述:首先要描述这次内审中查出的所有不符合项总数和不符合项性质的分类。不符合项按其原因来分,可以分为三类 (1)体系性不符合:企业建立的文件化管理体系不符合《评审准则》; (2)实施性不符合:单位建立的文件化管理体系实际上没有执行或执行得不彻底; (3)效果性不符合:单位建立的管理体系虽然执行了,但未实现目标。按不符合的严重程度来分,则可分严重不符合和一般不符合。通常把体系运行出现系统性失灵或区域失效,影响产品质量及产生严重后果的不符和现象确定为“严重不符合”。 五 审核的结论 内审报告不只是对不合格项的陈述,应该还有对符合性的陈述,内审不是去搜录不合格,而是对整个体系的运作状况根据审核的发现进行判断。总体的符合性如何。是否能保证产品的质量(即有效性),哪些过程是完全受控甚至是做得出色的等等,这应该是内审报告中非常重要的内容。 六 审核中发现的主要问题分析 作为内部审核员可以根据审核发现以及自身的认识及知会,提出审核发现不合格的原因,及需改进的方面,这是内审报告中非常有价值的内容。 七 前次审核后的纠正措施的执行情况及效果 审核时还要检查上一次审核中的不符合项纠正措施的实施及验证情况的记录,将检查结果在内审报告中作上记录。 活水源 职业技能服务平台 “活水源”致力于为广大企事业单位提供测量管理体系、环境管理体系等多体系的认证、推广、培训、咨询服务；以及提供专业的职业技能培训、标准宣贯和便捷的职业培训信息、人才需求信息服务。 |
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