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一、 上市公司监管动态（2018年12月28日-2019年1月3日） 本所对2宗违规行为进行纪律处分。 一是湖南电广传媒股份有限公司2017年度业绩预告修正滞后且盈亏性质发生变化。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任总经理彭益、时任财务总监毛小平给予通报批评的处分。 二是松德智慧装备股份有限公司受让仙游得润投资有限公司（以下简称“得润投资”）30.61%的股权，公司董事长郭景松被选举为得润投资的董事，得润投资成为公司的关联法人。2017年6月16日，公司向得润投资增资5,000万元，占公司2016年度净资产的3.04%。公司未披露上述关联关系，且未将该关联交易提交董事会审议。2017年7月10日，公司再次向得润投资增资14,438.77万元，累计增资额占智慧松德2016年度净资产的11.83%。公司董事会审议了该交易事项，但是关联董事郭景松未回避表决，公司未将关联交易提交股东大会审议。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长郭景松、董事兼总经理雷万春、时任董事会秘书张金群给予通报批评的处分。 本所共对5宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。 3宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是恺英网络股份有限公司因新合并子公司会计政策未统一及少计成本对2018年半年度报告部分财务数据进行更正。二是长城影视股份有限公司控股股东长城影视文化企业集团有限公司未履行增持承诺。三是杭州高新橡塑材料股份有限公司未在定期报告或临时公告中就公司的重要子公司生产经营情况发生的重大变化进行风险提示。 2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是广东奥马电器股份有限公司持股5%以上股东蔡拾贰超比例减持。二是吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东敦化市康平投资有限责任公司减持股份未按规定提前15个交易日预先披露减持计划。 本所发出重组问询函3份、关注函16份、其他函件37份。 二、 市场交易监管动态（2019年1月2日-1月4日） 本周，本所继续密切监控虚假申报、拉抬打压、反向交易等证券异常交易行为，对2起证券异常交易行为采取了自律监管措施；对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。 |
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