《君主与大臣》| 曲飞工作室解读

昵称52221680 2019-03-31

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关于作者

本书作者白彬菊是耶鲁大学历史系教授，专注研究清代档案，特别是满文档案，被著名汉学家魏斐德誉为西方最熟悉清朝中央档案的学者。

关于本书

本书探寻了清代中后期中国事实上的最高权力机构军机处的由来、运作方式，以及历史影响。作者利用台北和北京所藏汉文与满文档案，采用内外朝的分析框架，深入细致地研究了清中期的军机处。

核心内容

军机处在相当长的时间里，根本就不是正式的政府部门，但就是这样一个奇怪的班子，竟总揽军政大权将近两百年，成为18世纪中期以后大清事实上的最高领导机构。了解军机处的来龙去脉和运作方式，才能真正弄懂清朝皇帝与大臣之间“权力的游戏”，甚至看到中国帝制时代的权力博弈脉络。

军机处把原本属于外朝的权力转移到由皇帝直接掌控的内廷，它的高效性、保密性、专业性，提升了清代的行政效率。军机处的意见会极大地影响皇帝。但毕竟最终决策权，以及军机大臣的任免权，还是牢牢抓在皇帝本人手里，所以军机处总体来说还是加强，而不是限制了君主的专制权力。

前言

你好，欢迎每天听本书，本期要为你解读的书是《君主与大臣：清中期的军机处》。

说起“军机处”，你可能并不陌生，很多清朝题材的影视剧里，都能听见这个名字，它给人的印象是：这是一个由皇帝亲自领导的机要部门，是清政府的权力中枢，而“军机大臣”更是位高权重，仿佛是百官之首。

而如果今天你去北京故宫游览，会发现军机处值房只不过是一间不太起眼的小屋，在乾清门边上，看起来一点不像是大机关衙门的样子，跟人的直观印象形成了很大反差。

事实也正是这样，“军机处”在相当长的时间里，根本就不是正式的政府部门，没有固定的岗位，没有固定任期，甚至连岗位工资都没有。但就是这样一个奇怪的班子，竟然总揽军政大权将近两百年，成为18世纪中期以后大清事实上的最高领导机构。了解军机处的来龙去脉和运作方式，才能真正弄懂清朝皇帝与大臣之间“权力游戏”，甚至看到中国帝制时代的权力博弈脉络。

我们本期要说的这本《君主与大臣》，就将带你走进历史，起底神秘的大清军机处。

在正式讲述本书之前，我先为你介绍一下这本书的作者白彬菊。白彬菊是耶鲁大学历史系教授，被著名汉学家魏斐德誉为西方最熟悉清朝中央档案的学者。她在撰写本书的时候，得到了北京和台北两处清宫档案所的大力支持，这是非常难得的。因为有这些珍贵史料的加持，所以本书成了清朝政治制度史方面的权威著作，也是被引用最多的汉学著作之一。

这本书的叙述结构基本上是以时间为序，依次讲了雍正、乾隆、嘉庆三朝里军机处的发展。但我们的解读会对这些素材进行重构，重点关注军机处的产生、运转和影响。

在第一部分，我们先说军机处的诞生。我们将追溯军机处的由来，它是雍正一手创立的吗？为什么雍正放着现成的六部和内阁不用，要另起炉灶呢？

在第二部分，我们说一下军机处的运转。我会结合雍乾嘉三朝的历史沿革，来详解军机处的运转机制，它开创了什么工作方法？为什么说这些大清的操盘手其实是一群临时工？还有，和珅的落马真的只是因为贪污吗？这背后藏着哪些和军机处有关的权力斗争？

在第三部分，我们说一下军机处的影响。这也是这本书最有争议的地方，传统上的看法是，军机处是清朝皇帝加强专制的工具，但是本书给出了另一个角度：军机处对皇权也有很大的影响力，作者甚至认为军机处促成了某种程度上的“君臣共治”。那么，她是如何得出这么颠覆的结论的？她的结论到底对不对呢？

第一部分

好，下面，我们开始说第一个问题：军机处是怎么产生的。

关于这一点，必须从雍正继位说起。

众所周知，雍正登基的过程费尽周折，即便他当上皇帝之后，仍有很多人不服。比如他此前的竞争对手“老八”允禩、“老十四”允禵，以及他们各自的党羽，这些有意争夺皇位的人可以称为“夺位集团”。在这个集团周围还有一股势力，看起来能量不大，但动不动就煽风点火，我们叫它“满蒙王公贵族集团”。这是清朝初创时期“原始民主”的遗风，虽然经过从皇太极到康熙的历次整肃，他们的实权已经很小，但毕竟他们是清朝的统治基础、“自家人”，所以影响力还是不容忽视的。

在这种情况下，雍正还能相信谁，重用谁呢？

正像影视作品里交代的，雍正的心腹，就是“老十三”怡亲王允祥和张廷玉，此外，有一段时间里，隆科多也算是他的亲信。

这三个人有一个共同点。允祥是亲王，皇室成员；隆科多，雍正宠信他的时候，亲切地称他为“舅舅”；而张廷玉，在康熙年间就是南书房的人。这么一说，这三个人的特点就在于：他们都可以进入内廷。

在这里，我们需要解释的是，中国古代的高层政治格局中，是有“外朝”和“内廷”两套系统的。“外朝”就是我们常说的衙门，像六部九卿之类的；而“内廷”，简单理解就是皇帝的御用办事机构、顾问班子、秘书处，官职不一定大，也不一定具体做什么职务，却是皇帝的眼前人。自汉代以来，用内廷牵制外朝，就是皇帝大权独揽、控制朝政的惯常手法。

前面我们说了雍正朝的局势，外朝要么是闹对立的夺权派，要么是不听话的反对派，要么是看热闹的逍遥派，总之不听使唤。控制外朝，实在操心费力，于是雍正皇帝干脆用历史上的做法，建立一个内廷心腹小团队。

这个内廷小团队，没有任何正式的名称，白彬菊称之为“内廷代理人”，这就是军机处的雏形。

可以说，“内廷代理人”原本是一种非常规的，甚至拿不上台面的临时措施，但是，两个条件促使它从临时变成常设，并且不断强化。

第一个条件来自清廷内部，那就是雍正帝用这种制度来控制外朝，越来越得心应手。那么，他具体是怎么做的呢？我们以户部为例来解释一下。

户部是主管财政的，最高长官户部尚书，大致相当于财政部长。按清朝正常规制，应设有一满一汉两名尚书，共同负责。但是在雍正元年，雍正帝任命他最信任的十三弟允祥为“管理部务大臣”，这个此前没有的职位比两个尚书要高。同年九月雍正任命张廷玉为户部尚书，不久又把他调进内廷班子，这时给了他一个更奇怪的头衔，叫“仍管户部尚书事”，比尚书高半格，比允祥低半格。

这就造成一个局面，出现了四个理论上应该有财政部长职权的人：允祥、张廷玉，以及两位尚书。那么怎么分工呢？就是允祥、张廷玉将管钱、花钱的权力，悄悄转移到了内廷，而在外朝保留的两个尚书，就变成了事实上的办事人员，让他们去操持户部衙门里的日常事务，维持着外朝的运转就行了。这样一来，雍正帝就通过内廷心腹，牢牢掌握着财政权。

雍正四年，雍正帝终于找机会把他最担心的老八允禩囚禁了起来，此后逐步清除了反对派，外朝也没有谁再跟他对着干或者阳奉阴违了。然而内廷制度能帮他绕开程序直接掌握权力，更能大大提高行政效率，这实在太舒服了，所以雍正帝不但没有改变这种临时政策，反而还把它加强了。

“内廷代理人”制度方便皇帝加强集权，所以皇帝喜欢这种制度，这是它得以发展的第一个内在条件。

而促成内廷制度强化的第二个条件来自外部，这就要说到“军机处”这个名称的由来了。

在康熙、雍正、乾隆三朝，清廷都面临着一个重大边患，就是西北的准噶尔部落。他们一直不服从朝廷，还频繁骚扰蒙古、西藏等地区，康熙、雍正都跟他们交过手，雍正初年年羹尧平定的青海叛乱，背后也有准噶尔部落挑唆。雍正三年，双方议和划定边界，但谁都知道这种和平只是暂时的。

雍正五年，准噶尔部落的新任可汗噶尔丹策零上台，雍正帝拿“准噶尔威胁”来做文章，备战筹办军需，成立了一个叫“户部军需房”的机构，名称上是“户部”的，但它是一个不折不扣的内廷机构，并且雍正还打算进一步扩大它的职权范围，把原本属于吏部的官员任免之权也收进来。

到了雍正七年，公元1729年，清廷再次对准噶尔用兵，战事一起，要做的事儿就不仅仅是筹措粮草了，工作多了，人手不够了，偏巧次年，允祥又去世了，雍正只好提拔了一些官员。这些官员，有的会打仗，有的会搞后勤，有的了解敌方情况，总之是一群专家型的人才，他们以张廷玉为首，有个新的名字，叫作“办理军需大臣”，后来又改成“办理军机大臣”。

这就是内廷代理人制度逐渐发展成军机处的第二个条件，也就是外部的战争压力，使雍正帝有充足的理由这么做。

上面我们说到了“办理军机大臣”，听起来这就很像“军机处”了吧？白彬菊认为，还不是。“内廷代理人”、户部军需房、办理军机大臣，虽然人员上有重合，但三者是同时存在的。这三个群体和机构都是军机处的雏形，真正的军机处是乾隆把这三部分整合调整后定型的。

下面，我们就要说到乾隆朝的故事了。

雍正帝驾崩，遗诏中把四个人列为过渡时期的辅政班子，分别是张廷玉、大学士鄂尔泰，还有两位宗室成员允禄、允礼。允禄是雍正的十六弟，允礼就是《甄嬛传》里那个老十七果郡王，在真实的历史中他并没被雍正杀掉，此时已晋升为果亲王。

按惯例，在老皇帝下葬、新皇帝守孝过后，这种过渡性的辅政班子就要解散。可乾隆领会了雍正的用意：他留给自己的其实是一个“内廷代理人班底”，方便他直接掌握权力。于是乾隆二年，又把已经解散的班子重新召集起来，并借机做了人员调整，允禄、允礼出局，再加入另外四名大臣和若干办事人员，仍以张廷玉、鄂尔泰为骨干。这个班子的名字，就被定为“军机处”。

好，我们来总结一下：雍正时期，雍正帝不信任外朝，设置了御用心腹团队来管理实权，这个团队，本书作者把它命名为“内廷代理人”；此外，雍正还成立过专门管理财政的“户部军需房”，设置过专门协调战争指挥的“办理军机大臣”，在乾隆朝时期，这些班子被整合并正式命名为“军机处”。

这就是我们对军机处由来的全新梳理。白彬菊认为，乾隆的这一做法，是康熙、雍正时期就在进行的高层行政重组的最后一步，从此，中国政治体制迎来了新的内廷霸权。

第二部分

那么，了解了军机处的由来，下面，我们就来说一说第二个问题：军机处是怎么工作的。

在讲解这个问题之前，我们得先弄清楚，明清两代正常的政务流程是什么样。

比方说，甘肃发生了一件事情，当地写了一份公文上报给朝廷，这种公文叫作“题本”，题本到了朝廷后，由内阁拿出一个意见，这叫“票拟”；再将“票拟”呈给皇帝，皇帝认可的话，可以“批红”；“批红”的文件再转发给外朝，由相关部门抄发下去。

这一套手续，如果涉及好几个部门，比如地震，户部要管赈灾，工部要管建桥修渠，这两个部门都要经手文件，文件一层一层地转，耽误时间。

显然，它还会引发第二个问题，就是政务根本不可能保密。票拟的文件还没送到皇上那儿呢，兴许京城里四品以上的官员都传遍了。

更严重的问题是，对政务的处理意见是外朝的一帮大臣拟定的，在票拟后才可能被皇帝看到，皇帝根本就没有参与讨论，却必须立刻表态同意或者不同意。

可见，这套公文处理制度漏洞比较多。雍正对付它的办法，是发扬了康熙创建的奏折制度。

奏折，本质上是皇帝和官员的私人通信，不算政府公文，它什么都可以写，哪怕不是本职工作管理的范围，也可以向皇帝报告。而且，它的传递特别快，不通过外朝，可以直接送到内廷，第一时间让皇帝看到。

雍正就充分利用了奏折的优势。下面，我们就说说奏折制度的办事过程。

雍正看了奏折之后，会将它转给“内廷代理人”，也就是军机大臣们，让他们写出一份书面意见。这份书面意见，与奏折再一同交给雍正。如果雍正认为书面意见很合心意，就可以批示“依议”“照议”。如果雍正还想多嘱咐几句，或者说几句军机大臣不敢写的话，可以用红笔在原奏折上写字批示，比如他写给年羹尧的“朕实在不知怎么疼你”等等，这叫“朱批”。

雍正批复过的文件，是要回复发给上奏人的，那么，“朱批”就等同于圣旨了。

而在奏折制度创建之前，皇帝给某人下达命令，是要经过外朝的一系列手续的，要走一套公文体系，费时费力。可见，奏折制度简化了流程，让皇帝和上奏折的人直接书面对话，一步到位。

这种办事方式，再往下又发展出一种新的形态，叫“廷寄”，朝廷的廷，邮寄的寄。白彬菊认为，军机大臣是“廷寄”制度的中心，而“廷寄”，又是军机处运作的核心。

那么，什么是廷寄呢？它实际上就是“朱批”的加强版，也就是俗称的“密旨”。

雍正不想写朱批了，或者一两句话说不完，就让军机大臣按他的想法写一份文件，以军机大臣的名义发给有关官员，让他们去办事，这就是廷寄。原则上说，它不是公文，不是诏书，虽然字字句句是皇帝的意思，可发信人却是军机大臣。

廷寄文件雍正是要过目的，如果有补充意见，就加上几句，这叫“过朱”。廷寄草稿和过朱加一起，就算是圣旨，誊写、盖印那些流程都用不着，赶紧快递，省了很多时间。

这种廷寄，除了皇帝、参与讨论的军机大臣和接旨的官员，其他的人根本不知道它的内容，用白彬菊的话说，保密性、独立性、机动性都非常强。

然而，我们会发现一个问题：上到财政军事，下到修桥补路，奏折内容五花八门，军机大臣都要拿主意，难道他们都有经天纬地之才，什么都懂？忙得过来吗？

这就要说到军机处的人员构成方式了，简单总结起来就是：军机处是一群临时工。

白彬菊在台北和北京两地，找到了63件雍正时代的廷寄档案，有6个人的名字至少出现了两次，其中最多的是张廷玉，出现了45次，但只有18次是以他为首的。

解释一下这组数字的含义，这说明在63次内廷讨论中，只有18次张廷玉担任总召集人；有27次，张廷玉只是参与者，由其他人主持。而这63次内廷讨论中，只有6个人是参加了两次以上会议的，其余的人只开过一次会，雍正就不找他们了，可见人员变动非常大，也非常机动。

这充分说明了军机处的非正式性，某项工作涉及谁、涉及某个特殊领域，雍正就让有相关经验的专家型官员参会。事实上，这更像是个专项问题处理小组，事儿办完了，小组解散，专家们重新回各自岗位上班。就连张廷玉这样经常参加会议的，其实也是临时工，他的本职身份是户部尚书，后来又兼了吏部尚书。和财经、人事有关的会他参加，不擅长的领域，他就要让位给专家型官员。

白彬菊统计，乾隆朝平均每年有7位军机大臣，而在战争时期，比如乾隆十三年开始的金川之战，军机大臣达到了12人。

军机处就是这样一个充满临时性的机构，所谓军机大臣，不是正式职务，而是一种兼职身份，军机处甚至也没有六部那样的正式办公署衙，紫禁城里的只是一处临时值班房。

到这里，我们可以总结一下军机处：它是一个“四无机构”，无常任人员、无正式职称、无办公署衙、无岗位津贴。注意，以上就是为什么皇帝可以信任军机处。因为它的一切是“非固定”的、临时的、兼职的，这样也就很难发展势力，便于皇帝控制。

乾隆时期，正式设定了军机处的总协调人“领班军机大臣”，这个职位也是临时工。

但即便皇帝这么小心防范，因为长期参与最高决策，军机处的权力还是在膨胀，这就要说到乾隆在世时期的最后一位领班军机大臣：和珅。确切地说和珅担任此职是在嘉庆二年，但此时乾隆还在以太上皇的身份掌握着最高权力，所以作者把和珅也算到了乾隆时期。

关于和珅被赐死，白彬菊认为，并不是仅仅因为所谓的“古今第一贪”，也不是官方公布的那些琐碎荒唐的罪状，真实的原因，是和珅把持的军机处权力太大。

和珅有“副封”之权，副本的副，册封的封。“副封”究竟指什么，并没有准确的定论，本书中认为是大臣给皇帝上奏折的时候同时发一个副本给和珅。这就是说，很可能在嘉庆没来得及阅读奏折的时候，和珅已经看过了。

这是对皇权极大的挑战，嘉庆亲政，自然要杀和珅，同时对军机处进行改革。他把军机大臣的人数从乾隆时代的7人减少到四五人，还会抓一些错别字之类的小毛病，动辄惩罚军机大臣，嘉庆二十三年，5位军机大臣竟然被处分了70多次。

这些改革，无疑是嘉庆防止军机处机构膨胀、权力过大而采取的措施。不过，经历了雍正、乾隆两朝，太多的权力已经集中于内廷，所以嘉庆的改革措施也难有太大收效。正像白彬菊所说，制定改革方案的，不就是军机大臣们自己吗？自己改革自己，怎么可能动大手术呢？

事实上是，皇帝越来越离不开军机处，军机处的权力也越来越稳固，终于发展成大清朝政的中枢。

第三部分

那么，我们就得谈到第三个问题了：军机处对清代政治格局的影响。军机处和皇权到底是什么关系？又该怎么评价这种关系呢？