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什么？46个交易日获利3.46亿元， 轻松实现王健林的1个亿小目标？ 最终被证监会罚没13.89亿元？ 是的，你没看错，库哥今天要为大家讲述的便是这么一起骇人听闻的案例。本案是一起操纵“次新股”的典型案件。2017年1月至6月，王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户，以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金，采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法，轮番炒作“清源股份”等3只股票，导致相关股价暴涨暴跌。 一、违法主体及控制使用证券账户情况 王法铜，男，1967年12月出生，住址：浙江省瑞安市。2017年1月至6月，其利用“谢某微”等344个证券账户，使用自有资金和配资资金，在上海等地操纵“如通股份（603036.SH）”“清源股份（603628.SH）”“亚振家居（603389.SH）”价格。 以下是关于账户控制及认定关系图：  二、操纵过程 （一）如通股份 2016年12月9日，“如通股份”上市，主营业务为石油钻采井口装备的研发、生产与销售。一个月后，王法铜开始在二级市场买入“如通股份”。2017年1月3日至3月14日期间共计46个交易日，王法铜控制使用344个证券账户中的227个证券账户，集中持股优势、资金优势，连续交易“如通股份”，并在其实际控制的证券账户之间大量交易“如通股份”，操纵“如通股份”价格。 在2017年1月18日至2月15日期间，“如通股份”收盘价由20.64元上涨至36.93元，涨幅为78.92%。同期上证指数上涨3.35%，与上证指数偏离度为75.57%。  （二）清源股份 2017年1月12日，“清源股份”上市，主营业务为光伏支架的研发、设计、生产和销售；光伏电站的开发及建设；光伏电力电子产品的研发、生产和销售。王法铜在2017年2月20日至5月11日期间，控制使用344个证券账户中的229个证券账户，操纵“清源股份”价格。 2017年2月20日至4月14日期间“清源股份”收盘价由20.44元上涨至43.05元，涨幅为110.62%。同期上证指数上涨1.37%，与上证指数偏离度为109.25%。  （三）亚振家居 2016年12月15日，“亚振家居”上市，主营业务为家具产品的研发设计、生产和销售。王法铜在2017年2月20日至6月1日期间，控制使用344个证券账户中的261个证券账户操纵“亚振家居”价格。 2017年2月20日至2月21日期间“亚振家居”收盘价由22.10元上涨至25.53元，涨幅为15.52%。同期上证指数涨幅为1.59%，与上证指数偏离度为13.93%。 2017年3月3日至4月14日期间“亚振家居”收盘价由24.41元上涨至35.12元，涨幅为43.88%，同期上证指数上涨0.50%，与上证指数偏离度为43.38%。  三、操纵手段 王法铜通过配资中介配资，分别使用超过200个证券账户，均利用持股优势、资金优势，连续交易及在其控制的证券账户之间进行交易等手段，影响三只股票的价格和交易量。以下为操纵“如通股份”的情况：   四、操纵结果 尽管操纵手段相似，三只股票的操纵结果却不尽相同。除了“如通股份”让王法铜在短短46个交易日内获利3.46亿元，另外两只股票均出现大额亏损，合计亏损约1.69亿元（包含剩余持股的账面亏损）。 （一）如通股份 “如通股份”收盘价从2016年12月30日的24.49元上涨至2017年3月14日的35.64元，涨幅为45.53%，期间最高涨幅133.16%，振幅为202.12%。  涉案账户组在2017年1月3日至3月14日期间买入69,931,506股，买入金额约23.73亿元,卖出69,931,506股，卖出金额约27.24亿元，余股为零。按照先进先出法及扣除税费，王法铜操纵“如通股份”价格获利约3.46亿元。 （二）清源股份 “清源股份”收盘价从2017年2月17日的20.44元上涨至4月14日的43.05元，涨幅为110.62%。2017年4月25日至5月11日期间，“清源股份”收盘价上涨39.24%，振幅为134.43%。  涉案账户组在操纵股价期间买入77,355,529股，买入金额约26.12亿元，期间卖出76,533,229股，卖出金额约25.27亿元。按照先进先出法及扣除税费，王法铜操纵“清源股份”价格实际亏损约0.79亿元，期末余股766,000股，截至2017年5月11日，所持股票账面亏损约0.11亿元。 （三）亚振家居 “亚振家居”收盘价从2017年2月17日的22.10元上涨至4月14日的35.12元，涨幅为58.91%，期间最高涨幅为69.05%。  涉案账户组在操纵股价期间买入58,009,479股，买入金额约18.02亿元，期间卖出57,969,979股，卖出金额约17.24亿元。按照先进先出法及扣除税费，王法铜操纵“亚振家居”价格实际亏损约0.79亿元，期末持股39,500股，截至2017年6月1日，所持股票账面亏损约2.77万元。 五、申辩情况 王法铜就操纵行为主观故意性、账户控制关系、违法所得的计算和量罚幅度等提出了申辩意见，但证监会对上述申辩意见均不予采纳。   六、处罚结果 根据王法铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，通过独立计算，证监会对王法铜操纵三只股票的行为作出不同程度的处罚，并依照《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第五条第四项的规定，对王法铜采取终身市场禁入措施。 七、库哥有话说 操纵市场的案件屡见不鲜，操纵手段也层出不穷，部分投资者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价，监管机构对此始终密切关注，依法严肃查处操纵市场的行为。大数据、云计算、人工智能……在监管科技不断发展与深化的背景下，想要通过不正当手段牟取暴利、瞒天过海，最后只会自讨苦吃。 |
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