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一、持续推进案防制度建设 一是细化案防实施细则，结合总行案防办法和分行案防实际，制定《兴业银行武汉分行案防工作管理实施细则》，对案防职责和分工、案件（风险）信息报告、案件调查处置等案防基础工作进行规范，为案防工作奠定制度基础；二是根据根据上年度案防评价结果，结合内外部检查发现薄弱环节和案防形势，制定《2017年度案防工作方案》和《案防工作要点分解表》，明确全年案防重点，细化责任部门和落实时间，为全年案防工作指明方向。 二、不断优化内控考核体系 为积极贯彻兴业银行总行严守合规经营“高压线”的要求，我行一是提高内控合规与案防考评在综合考评中的权重，发挥考核的“指挥棒”作用，引导经营机构主动抓合规、抓内控；二是过程合规与结果合规并重，在过程评价中专门设置案防工作管理及员工异常行为管理指标，在结果评价中设置重大事件指标，发生案件和重大风险事件的“一票否决”。 三、不断提高一把手案防履职能力 案防工作的重点在基层，为不断前移案防关口，加强一道防线案件防控水平，必须抓住基层行长这个关键。根据湖北银监局下发的基层行负责人案防“十必做”要求，我行制定《兴业银行武汉分行基层支行主要负责人案防基础工作细则》，明确基层行长案防教育、抽查监控、对账、员工行为排查等“十必做”要求，并制定统一的案防工作台账，加强对基层行长的案防履职管理。另外，根据分行“亮剑行动”部署，分行对“十必做”情况进行了现场检查和督导，落实情况纳入对经营机构的内控考核，确保该制度在基层有效落实。 四、逐步推进案防管理网格化 我行积极借鉴年初案防工作会上农行的“网格化”管理经验，按照“全行成网、网中有格、人员到格、措施到位”的要求，将全行划分为支行网格、部门网格和条线网格，在支行和部门网格设置内控合规管理岗、合规经理，负责本网格内的内控案防工作管理，条线网格由企业金融部、零售金融部牵头管理，在全行建立一把手负责、内控合规管理岗督促、合规经理落实的案防网格责任体系，实现横向到边、纵向到底、全员覆盖。 五、不断强化重点领域风险管控 在开展“三三四”和整治市场乱象专项检查的同时，针对当前案防热点，积极开展专项整治。一是开展员工行为专项治理，通过飞行检查和员工异常交易系统监测，现场突击与科技手段排查相结合，严防员工异常行为；二是开展营业厅专项治理，对全辖开展“一区双录”现场检查，防范误导销售和飞单销售；三是开展反商业贿赂活动，组织全体供应商和员工签署《反商业贿赂协议》和《承诺书》，对商业贿赂进行双向约束。 六、坚持狠抓员工异常行为管控 一是严把员工准入关口，加强员工入职前背景考察，对拟招聘员工兼职、涉诉、处罚情况进行查询，严防带病流动；二是制定《关于进一步加强员工行为管理的实施意见》，明确将员工行为管理纳入党委日常工作，明确各负责人对所辖范围内的员工异常行为管理负第一责任，并建立员工禁止行为自查报告制度、家访制度、谈话制度等三项制度；三是建立以总行信用卡预警、员工异常交易监测系统、综合信息服务平台等非现场监测为主，以突击检查和机构自查为辅的常态化的异常行为排查机制，让员工异常行为无所遁形；四是对员工异常行为零容忍，发现一起、处理一起。上半年按照监管规定向湖北局报送违规人员处罚信息14起，纳入从业人员“灰名单”，警示员工珍视职业生涯。 七、创新开展多层次合规教育 一是开展案防制度学习活动，分行梳理与案防相关的外规、内规、风险提示、监管讲话，组织集中学、重点学，提高员工案防认知与案防技能；二是开展“合规下基层”活动，分行组织业务骨干赴支行进行员工行为13条禁令宣贯、案例警示教育、案防问责制度解读，并在培训后组织考试，让员工明白行为的边界和违规的后果，树立底线意识和红线意识；三是在全行发起合规倡议，党委班子成员带头、全体员工签署《兴业银行武汉分行合规倡议书》，并通过微信进行广泛宣传，鼓励员工和客户对违规行为进行举报；四是开展《兴业银行员工行为13条禁令》宣贯活动，通过手册、案例、漫画、微信、电脑桌面、支行电视屏幕等多种途径持续宣贯，让禁令内化于心、外化于行；五是组织“基层行长话案防”、“合规从我做起”征文活动，鼓励员工分享合规案防心得和体会。通过多层次的合规教育活动，在全行营造合规经营的良好氛围，使让合规真正成为员工的行为准则和自觉行动，成为一种潜移默化的习惯和文化。 案防工作责任重大、任务艰巨，兴业银行武汉分行将严格贯彻落实各项监管要求，以“亮剑行动”和“内控合规管理年”活动为契机，不断加强案防长效机制建设，始终保持案防高压态势，确保全年无重大案件发生。 |
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