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通常什么情况会导致被中基协列入异常机构?

 昵称65816535 2020-05-20

近期,一行两会纷纷发布资产新规的细则,私募金融新体系越来越清晰。在银行业的理财细则和证券业的资管业务新规相继出台之后,关于私募机构和私募基金的《私募投资基金管理暂行条例》也已经是蓄势待发。可以想见,这些将对目前的私募监管规定带来较大变化。而基金业协会目前对私募基金登记备案也提出了新的要求,加强了监管,中国安心私募研修院特地开设了私募登记备案问答栏目,宗旨:短小精悍,一针见血。




中国基金业协会今日(5月14日)通报了私募基金管理人最新异常公示情况。通报显示,截至2018年4月30日,私募基金2018年第一季度信息更新完成率达到93.83%,私募基金管理人2017年经审计的年度财务报告完成率达到88.55%。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,协会已将3827家未按时履行信息报送义务的私募基金管理人作为异常机构对外公示。



根据私募基金信息披露和自律管理相关规定,私募基金管理人出现以下任何一种情况,将会被中国基金业协会作为异常机构公式。

1、未按时履行季度、半年度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示,具体的信息报送更新义务包括:

2、私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。

3、私募基金管理人未按时在私募基金信息披露备份系统中备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次。



4、被监管部门(证监会)采取行政监管措施的。

整改措施

近期一些被列入异常机构的管理人找到私募基金李成明,通过以下措施成功为客户进行了整改。

1.根据私募机构的银行流水、会计报表及产品运营情况给出了合理的规划和建议

2.通过对接会计师事务所,出具审计报告并准确完整披露财务信息

3.根据私募基金合同及行政外包服务协议等,完善系统填报信息并对私募基金合规化存在的问题进行纠错

4.进行产品信息更新,协助填报投资者信息及产品运行情况,并根据私募基金类型及规模进行月度/季度/半年度及年度信息披露



《公告》发布两年多以来,私募基金管理人积极履行持续信息报送义务,系统信息填报质量显著提升。截至2018年4月30日,私募基金2018年第一季度信息更新完成率达到93.83%,私募基金管理人2017年经审计的年度财务报告完成率达到88.55%。根据《公告》要求,协会已将3827家未按时履行信息报送义务的私募基金管理人作为异常机构对外公示。其中,未按时履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人2377家,未按时提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2522家(其中,1072家私募基金管理人既未按时履行季度更新义务累计达2次,也未按时提交年度经审计财务报告)。

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