2019内控报告丨填报及汇总操作指南（超详版）

本文通过全过程的图文演示，一步步的协助您完成内控报告的填报和汇总工作。

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登录系统

1.1 电脑系统环境

系统支持Windows XP、7、10操作系统，支持使用IE、Chrome、Firefox和360等主流浏览器。IE浏览器仅支持IE 9及以上版本，不能升级IE浏览器的，建议使用Firefox浏览器。

1.2 系统登录地址

登录网址：https://tybb.mof.gov.cn

（tybb即“统一报表”缩写，注意勿忘记http后的s，因为统一报表系统使用了加密传输的方式）。

输入网址后，可能出现如下提示，点击“继续浏览此网站”即可。

地方行政事业单位需要登录地方系统，点击地区名称。天津地区的行政事业单位需点击“天津”进入地方系统（下图标红处）

或从“天津会计”官网直接登陆系统，点击进入即可（下图红框处）。

1.3 用户名及密码

登录用户名及密码与上一年相同，忘记密码的可联系久其技术人员重置。

用户名及密码创建规则为：9位组织机构代码（统一社会信用代码的第9-17位）@NKBG（NKBG即“内控报告”缩写）

用户名不区分大小写，密码区分大小写。连续5次密码错误后，用户锁定15分钟。正确输入用户名和密码后，即可打开行政事业单位内部控制报告系统。

为安全考虑，请注意及时修改密码，修改密码界面见下图标红处。密码区分大小写，必须由数字字母组合且不得小于8位。

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基层单位填报

2.1 “封面代码”编报操作

在首页界面上点选“数据管理-数据录入”（下图标红处）进入填报界面。

首先看到的第一张表是“封面代码”。其中“单位名称”、“报表类型”及“本单位内控总体运行情况”显示为绿色，表示其为自动运算的单元格，单元格内容可自动刷新。

其他有横线的地方是需要填写的或根据下拉菜单来选择的，去年报告中的“基础信息表”已合并在本表中，各单位根据实际情况及相关填表说明如实填写即可。

填写完成“封面代码”这张表，点击“保存”按钮（下图标红处），系统自动对数据进行审核。

审核后若存在错误的内容，点击屏幕下方的“公式说明”（下图标红处），会定位到错误的单元格，改正之后再次进行保存。

2.2 “佐证材料附件池”编报操作

“佐证材料附件池”较去年新增了“风险清单”、“内部控制整改方案”及“六大模块岗位职责说明书”三项内容。上传操作与去年相同。

上传附件的方法：首先选中需要传附件的单元格，点击蓝色的小方框（下图标红处）。

在弹出的“附件管理”对话框上，点击“上传”按钮（下图标红处），即可上传相关附件。

依次将所有需要的附件进行上传，待所有附件上传完成后（即达到100%），点击“关闭”（下图标红处），再点击“保存”按钮。

注意！附件大小不能超过30M，否则附件上传失败。每个附件池最多可上传10个文件。

对于不适用的业务，应在佐证材料中加以说明，如加盖单位公章的说明资料。

2.3 “单位层面内部控制建设情况”编报操作

“（一）内部控制机构组成情况”根据单位实际情况进行填写。若需填写多位班子成员，则可拆入多行进行填写。插入方法：在需插入的地方点击鼠标右键，选择“前插一行”或者“后插一行”即可（下图红框处）。

“内部控制工作小组组成情况”及“内部控制评价与监督部门组成情况”均如实填写，若负责人选择“其他部门”，则需填写相关说明。

“（二）内部控制机构运行情况”，主要是填写各类会议的次数，各单位可根据实际情况进行填写。与去年不同的是，“会议次数”由筛选改为手填。

数据填写完成后，我们开始在本页添加佐证材料（下图红框处）。佐证材料我们已在“佐证材料附件池”这张表中上传过，所以这里我们只需点选已上传的附件即可。全部填写成后点击“保存”按钮。

2.4 “业务层面内部控制建设情况（一）”编报操作

“（一）内部控制六大业务工作职责及其分离情况”新增了“是否建立岗位职责说明书”的内容，并要求上传作证材料（下图红框处）。

  “（二）内部控制业务轮岗情况”根据单位实际进行填写。

填写完成后点击“保存”按钮。

2.5 “业务层面内部控制建设情况（二）、（三）”编报操作

较2018年填报内容，“业务层面内部控制建设情况（二）”增加了“是否需要更新”以及“建立和更新是否正式发文”两项内容。两张表填制方法与去年相同，并根据单位实际情况进行选择。填写完成后点击“保存”按钮。

2.6 “业务层面内部控制建设情况（四）”编报操作

“内部控制制度执行情况”根据单位内部控制管理制度、业务表单与文件、信息系统数据等材料填写。所填数据中，金额类指标以“元”为单位。需上传表单数据、系统截图等作为佐证材料。各评价要点填写说明请参考我们上期内容“2019内控报告丨内控执行情况“数据表”填写说明”。填写完成后点击“保存”按钮。

2.7 “信息系统层面内部控制建设情况”编报操作

此表的编制方法与前表相同，根据单位内部控制信息化建设情况进行勾选。若未进行建设投入或运行维护，则“建设投入金额”及“运行维护金额”填写金额为0。填写完成后，点击“保存”按钮。

2.8 “内部控制工作的经验、做法及取得的成效”、“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”、“对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议”三张表的编报操作

这三张表都是仅需要填写文字信息的报表，选中单元格后进行文字编写，且需逐条填写。增加行数同前表操作相同，点击右键，选择“前插一行”或“后插一行”。 文字信息录入完成后，点击“保存”按钮。

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基层单位内控报告生成

3.1 审核报表

所有报表信息全部录入后，点击“全审”按钮。系统会自动对整个报告的勾稽关系进行一次运算，若运算时间较长，请不要关闭系统，耐心等待即可。

3.2 下载报告

运算完成后，到“2019年度行政事业单位内部控制报告”页面，点击“下载”按钮，即可生成内控报告word版。

3.3 内控报告上报

数据填报无误后，我们回到系统，点击“上报”按钮（下图红框处），系统弹出确认对话框，点击“确定”按钮，内控报告将上报给上级单位。上报时，系统会对内控报告报表进行审核。

当出现错误，审核未通过时，单位将不能完成上报。系统弹出“警告”对话框，且屏幕下方会出现审核信息。点击“公式说明”（下图红框处），系统自动定位到错误的单元格，单位可进行修改。全部修改或添加完成后，可再次进行上报。

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汇总单位填报

4.1 查看下级单位的报送情况

汇总单位登录系统后，可点击首页的“报送统计”（下图红框处），查看下级单位的报送情况。

系统对下级单位的报送情况进行了统计，点击相应的数字（下图红框处），可看到已上报或未上报的单位的名字。

4.2 汇总单位审核操作

点击首页的“数据录入”，进入系统填报。

汇总单位对下级单位上报的报告进行审核（下图红框处）。

在报表左侧显示了下级单位的名字，已上报报告的单位显示为蓝色，未上报的单位显示为黑色，审核确认后，下级单位名称会显示为绿色。

4.3 汇总单位文字报告的编报操作

汇总单位的填报比较简单，主要填写一些文字信息。点击单位列表栏的本级单位节点（下图红框处），进入汇总信息的填报。

文字信息的操作方法同基层报表，双击单元格进行文本编辑，逐条进行录入，录入完毕后，点击“保存”按钮。

4.4 六张“汇总分析表”的编报操作

“汇总分析报告一、二、三、四、五、六”的操作相同。选择其中一张后，首先弹出下级单位的选择界面，系统默认勾选了全部下级单位，一般情况下，我们直接点击“确定”即可。

但如果只想看部分下级单位，那么只勾选想选择的单位即可，勾选完成后，点击“确定”按钮。系统自动将所有下级单位的数据进行汇总和分析，结果显示在下图绿色单元格内。

4.5 内控报告的生成

所有报表填列完成后，与基层单位编报相同，到“2019年度行政事业单位内部控制报告”页面”点击“下载”按钮（下图红框处），即可生成内控报告word版。必须当全部下级单位提交了报告并进行了确认后，方可点击“上报”按钮（下图红框处），提交汇总报告。

成功提交了报告后，内控报告的编报及汇总工作圆满完成！

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注意事项及常见问题

5.1 登录问题

当第一次登陆财政部报表系统时，地址栏往往会标红，显示证书错误，如下图所示。

对于IE浏览器，我们只需进入首页，点击屏幕右侧的“IE浏览器安装根证书”即可。

对于火狐浏览器，可能会出现“您的连接不安全”的提示，如下图所示，我们只需点击“高级”按钮（下图红框处），选择“添加例外”。

接着将财政部统一报表的网址输入即可。

5.2 密码找回问题

在登录页面点击“忘记密码”，即可进入用户密码找回界面。输入用户名，然后点击“下一步”。

系统会给用户所在邮箱发一条重置密码邮件，进入到邮箱点击链接即可完成重置密码操作。

5.3 附件上传失败问题

若在上传附件时，点击“上传”按钮，发现系统没有反应，如下图所示。

点击下图红框处，找到internet选项。

如下图红框处所示，依次点击“程序”、“管理加载项”，找到flash插件“Shockwave Flash Object”，点击“启用”按钮。

根据文件夹路径“Windows(C:)>Windows>System32”找到“as-IN”，点击“打开”即可。