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 银行核查各环节规定动作及注意要点   完整性核查 银行动作 1.发送 发送删除申报单，并按规定注明删除理由。（完整性核查数据来源） 2.查看 查看外汇局用户确认转错误数据。 注意要点 1.删除理由无法修改； 2.如果是误删，需要补报； 3.各行在填写删除理由时务必清晰明确，符合要求； 4.无需在核查模块中进行反馈操作。 及时性核查 银行动作 1.按时申报 按照金融数据采集规范1.2要求，对基础信息和申报信息进行报送。 2.查看 银行查询被系统判定为申报信息逾期错误的数据。 3.补报 补报已逾期但仍未申报的数据。 注意要点 1.不满足及时性核查条件的数据都是错误数据，其核查状态为错误； 2.每次核查，一条及时性错误有且仅会被记录一次； 3.及时性核查单独记错，即同一笔数据如在某次及时性和准确性方面均有错，则记2笔错； 4.无需在核查模块中进行反馈操作。 单位基本情况表错误数据 银行动作 1.维护 首次为某一客户办理涉外收付款业务时，应按照金融数据采集规范1.2，维护单位基本情况表 2.查看 在核查模块中查看单位基本情况表错误数据。 3.修改 在银行申报系统自行修改。 注意要点 1.核查结果发送至最后一家开户银行； 2.单位基本情况表的初始状态不记错； 3.外汇局可通过改判或属地管理的方式对单位基本情况表的错误情况进行考核管理，记错主体可以是所有的开户行； 4.无需在核查模块中进行反馈操作。
单位基本情况表疑问数据 银行动作 1.维护 首次为某一客户办理涉外收付款业务时，应按照金融数据采集规范1.2，维护单位基本情况表 2.查看 在核查模块中查看单位基本情况表错误数据。 3.核实并修改 对状态为“疑问待反馈”数据，进行核实确认。 （1）确认错误 银行申报系统自行修改。 （2）确认正确 无需修改，并联系外汇局说明情况。 注意要点 1.核查结果发送至最后一家开户银行； 2.单位基本情况表的初始状态不记错； 3.外汇局可通过改判或属地管理的方式对单位基本情况表的错误情况进行考核管理，记错主体可以是所有的开户行； 4.无需在核查模块中进行反馈操作。 
申报单错误数据 银行动作 1.按要求申报 按照金融数据采集规范1.2要求申报数据。 2.宽限期 利用3天的宽限期核实并修改。 3.查看并修改 在银行申报系统自行修改错误数据。 注意要点 1.宽限期内银行已经修改的数据，系统不记错； 2.无需在核查模块中进行反馈操作。
申报单疑问数据 银行动作 1.按要求申报 按照金融数据采集规范1.2要求申报数据。 2.宽限期 利用3天的宽限期核实并修改。 3.反馈并修改 （1）核实错误 对于肯定是错误的疑问数据，先进行“确认转错误”操作再进行修改； （2）核实正确 对于肯定是正确的疑问数据，先进行“确认转正确”操作，并写明理由。 注意要点 1.宽限期内银行已经修改的数据，系统不记错； 2.需要在核查模块中进行反馈。 对核实有误的疑问数据银行不可进行“确认转正确”操作，否则事后外汇局仍会记错。
专题核查 银行动作 1.查看 在核查模块中查询“大额数据”。 2.确认 对金额及币种等各项申报单要素进行核实，核实后填写“确认说明”。 3.修改 如果确认有误，需修改重新进行申报。 注意要点 1.需要在核查模块中进行确认操作； 2.某条数据重新报送后，若仍符合大额核查标准，还会被核查出，银行需要再次进行确认操作。
人工核查 银行动作 1.查看 在核查模块中查询总局或分局导入的疑问数据。 2.反馈并修改 （1）核实错误 对于肯定是错误的疑问数据，先进行“确认转错误”操作再重新申报； （2）核实正确 对于肯定是正确的疑问数据，先进行“确认转正确”操作，并写明理由。 注意要点 1.需要在核查模块中进行确认操作； 2.可查看外汇局的核查说明。
「Jie智汇」专栏主编 外汇合规也有明星 |
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