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构建国资监管大格局，完善国有资产监管体制机制的又一项重要顶层设计落地。 国务院国资委印发《关于以管资本为主加快国有资产监管职能转变的实施意见》，明确了管资本要管什么、怎么管，为加快推进国资委监管职能转变绘制了路线图。  作者 | 张郁 图片 | 国资委官网 11月27日，在国资委召开的《实施意见》政策吹风会上，国务院国资委副主任、党委委员翁杰明表示，《实施意见》的出台，将成为“进一步推动国资监管职能转变的基础”。 意见出台前都做了啥？  这一转变是建立在已有的行动之上的。2019年，国资委开展厅局职能调整，进一步突出推动科技创新、强化出资人监督、推进董事会建设、加强宏观研究、深化经济运行分析等五项工作。 同时，国资委调整优化国有资本布局，完善投资监督管理体系，指导21家国有资本投资、运营公司试点企业深入推进改革试点工作，加强国有资产监督，加大违规经营投资责任追究力度。 今年6月还印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》，列入5大类、35项授权放权事项，最大程度调动和激发企业的积极性。 国资委还进一步改进了监管方式手段，建设全国国资国企在线监管系统，及时修订国务院国资委权力和责任清单，截至今年10月，国务院国资委现行有效规章27件、规范性文件207件，国资监管的法规制度框架基本健全。 可以说《实施意见》+《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》+国务院国资委权力和责任清单刻画出了国资监管的大格局。 转向哪里？  基于这些先期的实践，《实施意见》紧紧围绕“管资本”这条主线，从总体要求、重点措施、主要路径、支撑保障四个维度，构建以管资本为主加快国有资产监管职能转变的工作体系。 招商局集团党委委员、副总经理王宏认为，这份文件的出台和贯彻落实，将有助于央企“加快解决国有资产监管中的越位、缺位、错位问题”，合理界定并理顺国资监管机构与国有资本投资公司的权利边界。 翁杰明用“实现四个转向、突出五项职能、优化四个路径、强化四个保障”来概括《实施意见》的主要内容。 所谓“四个转向”分别是转变监管理念，从对企业的直接管理转向更加强调基于出资关系的监管，确保该管的科学管理、决不缺位，不该管的依法放权、决不越位； 调整监管重点，从关注企业个体发展转向更加注重国有资本整体功能，更多着眼于国有资本整体功能和效率，加强系统谋划和整体调控； 改进监管方式，从习惯于行政化管理转向更多运用市场化法治化手段，更加注重以产权为基础、以资本为纽带，通过法人治理结构履行出资人职责； 优化监管导向，从关注规模速度转向更加注重提升质量效益，按照高质量发展的要求，引导企业加快转变发展方式，不断增强国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力。 该走哪条路？  为了确保转变系统有效，《实施意见》还提出优化四个路径。 这“四个路径”是以国资委权力责任清单为基础，厘清职责边界，将不该有的权力拦在清单之外，保证清单内的权力规范运行； 以法人治理结构为载体，依法制定或参与制订公司章程，依据股权关系向国家出资企业委派董事或提名董事人选，更好体现出资人意志； 以分类授权放权为手段，根据企业不同特点，有针对性地开展授权放权，充分激发企业活力； 以加强事中事后监管为重点，切实减少审批事项，实现实时在线动态监管，加大对制度执行情况的监督检查力度，不断提高监管效能。 可见这是一份有实操性的指导性文件。 中国国新党委书记、董事长周渝波说，中国国新是一家在深化国资国企改革进程中应运而生的“新央企”，中国国新的运营公司改革试点工作，始终与以管资本为主转变国资监管职能相互衔接、同频共振。 周渝波说：“我们体会，运营公司作为国有资本市场化运作的专业平台，上接国有资产出资人代表机构，下接资本运作和企业经营，是落实管资本为主要求，将国资监管要求转化为股东意志、进而落实到市场行为的重要载体和枢纽。” 怎么落地？ “下一步，国资委将抓紧研究制定国有企业改革三年行动方案，进一步明确从管企业向管资本转变，形成以管资本为主的国有资产监管体制改革举措。针对《实施意见》明确的方向和路径，细化工作措施，确保管资本重点任务落实落地。” 翁杰明表示，党的十九届四中全会关于“形成以管资本为主的国有资产监管体制，有效发挥国有资本投资、运营公司功能作用”的精神，确立了当前和今后一个时期国有资产监管体制改革的目标和任务。 一方面进一步强调了以管资本为主的要求，另一方面更加突出了国有资产监督，明确了寓监督于管理的要求。 同时，着眼全国国资国企发展改革监管和党的建设，加快构建国资监管大格局。 下一步，国资委将修订完善国资委权力和责任清单，进一步厘清国资监管职责边界。翁杰明说，落实以管资本为主加强国有资产监管的要求，首先要明确管资本的重点职责和履职方式，做好与《国务院国资委授权放权清单（2019版）》的有效衔接，及时修订国务院国资委权力和责任清单。 日前，国资委还印发了《关于进一步推动构建国资监管大格局有关工作的通知》（国资发法规〔2019〕117号），明确提出力争用2-3年时间推动实现机构职能上下贯通、法规制度协同一致、行权履职规范统一、改革发展统筹有序、党的领导坚强有力、系统合力明显增强，加快形成国资监管一盘棋。 企业如何主动适应 中国国新党委书记、董事长周渝波： 转变监管方式既是国资委坚持市场化改革方向、激发企业微观主体活力的重要举措，也对运营公司适应管资本为主、完善管控模式提出了明确要求。“国新主动适应监管方式的重大转变。” 运营公司作为国有资本市场化运作的专业平台，上接国有资产出资人代表机构，下接资本运作和企业经营，是落实管资本为主要求，将国资监管要求转化为股东意志、进而落实到市场行为的重要载体和枢纽。 周渝波说，对运营公司而言，既要健全治理结构、完善组织体系，确保授权“接得住”；也要优化管控模式、提升管理能力，确保自身“管得好”，即对核心业务板块要加强战略和财务管控，确保资本运营高效规范，对参股企业要以财务管控为主，依法履行治理程序，关注资本流动和回报情况。 对于运营公司而言，虽然没有主业限制，但发展不能失焦，资本运营必须高度契合国家战略，既要以提高资本回报为主要目标，又不能只盯着财务回报，要通过投资引领、培育孵化等方式，在落实国家战略上发挥应有作用，大力促进中央企业科技创新、“走出去”和深化重点领域改革。 招商局集团党委委员、副总经理王宏： 下一步，招商局集团将加快优化以资本为纽带、以产权为基础的履职行权方式，持续提高国有资本运营和配置效率，充分发挥国有资本投资公司的功能作用。 作为一家百年央企、在港央企，招商局集团在开展国有资本投资公司试点过程中，持续打造“权威总部”“价值总部”“创新总部”。 把党的领导融入公司治理各环节，集团董事会实现了合规运作和依法行权，为接受国资委授权打下了坚实的制度基础。并持续优化总部职能，将管理资源和焦点向战略引领和风险管控等关键职能集中，总部“管资本”的能力显著增强。 同时，招商局充分考虑实业、金融等业务的不同特性，对业务板块实行专业化和差异化管理，通过发布年度管控优化清单等方式，不断加大对二级公司的放权和授权力度，扩大所出资企业的经营自主权，企业活力和竞争力明显提升。 地方国资在做什么 “近年来，各级国资委统筹推进国资国企改革发展，国资监管系统建设取得积极进展。但仍然存在上下级国资委沟通联系不够紧密、全国国资系统合力有待增强等问题。”翁杰明说。 事实上，在推进国资监管大格局建设上，上海市国资委已经有所行动。 上海市国资委党委副书记董勤： 数据统计显示，2019年前9月，上海市地方国有企业营业收入2.66万亿元，同比增长5.4%；利润总额2653亿元，同比增长9.8%；成本费用利润率10.6%，9月底，资产总额20.58万亿元，同比增长9.9%。 在分类监管层面，上海市国资委的思路是“市场竞争类、金融服务类、功能保障类”企业分类监管各有偏重。 董勤介绍，根据国资战略布局调整和发展目标，从以存量为主调整为存量与增量并重，凸显企业主业主责和未来发展趋势，将原来的“竞争类、功能类、公共服务类”调整为“市场竞争类、金融服务类、功能保障类”，并建立超越自我、跑赢同业、追求卓越的任期目标。 而市场竞争类和金融服务类企业以定量考核为主，重点考核主业价值和资本价值提升；功能保障类企业，定量定性考核相结合，健全政府主管部门联审机制，重点考核城市安全运营和民生满意度提升。 在实施“国资委、投资运营公司、国有企业”联动改革中，上海国有企业贯彻落实区域性综改试验实施方案和行动计划，完成17组28家企业重组整合，科创板上市企业及储备企业总量近40家，整体和核心业务资产上市企业占比达到2/3。 除了上海，还有正在开展区域性国资国企综合改革试验的深圳市国资委。 深圳市国资委党委书记、主任余钢： 目前，深圳国资基金群规模超过4600亿元，投资覆盖领域也较为全面。下一步，深圳市国资委将着力完善以管资本为主的国资监管体系。 国资监管方面，紧扣“国企出资人、国资监管人、党建负责人”三项职责，优化国资监管权责清单。牢牢把握“积极股东”定位，实现国资监管制度融入公司章程，通过法人治理结构有效贯彻出资人意志。强化董事会战略引领功能，优化董事会组织结构，打造市场化专职和兼职外部董事队伍。开展董事会向经理层扩大授权试点，确保监事会独立性和权威性。 资本布局方面，推动国有资本进一步集聚到以基础设施公用事业为主体、金融和战略性新兴产业为两翼的“一体两翼”领域，混合所有制改革将坚持“宜独则独、宜控则控、宜参则参”的原则，对公益类、相关功能类企业原则上保持国有独资，将商业类企业作为混改重点，强化企业市场主体地位，确保企业平等参与市场竞争。 资本运作方面，发挥资本撬动乘数效应，实施“上市公司+”战略，推动优质资源向上市公司聚集，力争未来两年，每个产业集团都拥有一家以上的控股上市公司。同时，大力实施“基金群”战略，努力打造资本市场“深圳国资系”。 提升资本效率方面，构建以业绩为导向、短中长期相结合的激励约束机制。市场化考核、市场化评价、市场化薪酬是提升资本效率的关键，要发挥考核指挥棒作用，考核要真正以企业家本事和企业运行结果为导向。其中，考核指标既要与企业自身发展历史纵向比，又要与市场行业标杆横向比，突出对标国际一流企业的考核评价机制。 维护资本安全方面，既确保外部监管的独立性，又强化内控约束，同时有效整合内部和外部监管资源，节省监督成本，提升监督效能。 ▫ 本文亦在今日头条、大鱼号、搜狐号、一点号、趣头条、百家号、微博、企鹅号、快传等平台同步更新。 END 编辑|阿板 校对|坚果 视觉|牛小伟 使用须知： |
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