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艺术家 :Jacob C. Ward 读懂君曾在7月28日写了《最新政策：做市公司定增不得设置股权对赌条款》，提到了7月27日的北京证监局培训会议指出，关于定增股权对赌，以后做市的企业在定增的时候已经不能存在大股东与增资方进行股权对赌的情况，而协议转让的企业和以现金补偿的对赌没有影响。 虽然消息由券商人士透露，并且读懂君也从监管层得到了证实，但并没有相关的文件出台。而今日，新三板公司一块去（837096.OC）发布的公告，坐实了此消息。 2016年5月23日，一块去启动定增，拟发行股票1,261,715股，每股29.16元。募资资金总额不超过3679.16万元。这次定增中，一块去的控股股东与实际控制人与深圳哥伦布启航创投中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司等14位投资方签署了与定增有关的对赌协议，并约定了回购条款。 公司当时在回购条款中称，投资方有权要求甲方回购其所持有的全部或部分股权/股份。 但是今天，公司发布了承诺函称，考虑公司将来将会变为做市交易，那么在这种情况下触发回购条款，投资方有权卖出其所持有的股权，如卖出价格低于增发价格的29.16元/股，公司控股股东与实际控制人将按差价进行现金补偿。如果在协议转让交易下触发回购条款条件，公司控股股东与实际控制让将回购投资方所持股权。 可见，公司的回购策略已经发生了改变。一块去是在定增股权对赌政策被透露后，第一家采取相关动作的新三板企业。 |
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