国际工程EPC项目合同管理

随着“一带一路”国家战略的实施与推进，越来越多的中国工程企业参与国际工程的竞争。在ENR250上榜的中国工程企业数量逐年增加，海外营业额也逐年攀升。EPC承包模式作为目前国际主流的一种工程承包模式，在给总承包商带来高额利润的同时，出带来了巨大的风险。

海外国际工程的建设是一个巨大的、复杂的、多维度的生产过程，在此过程中产生大量的、复杂的经济关系以及众多利益相关者。项目所在国政治、经济、文化、法律和自然等情况的差异，也给承包商的合同管理带来了巨大的挑战。一般而言，总承包商与业主签订EPC总价合同，在项目履约过程中，总承包商提出合同变更或索赔的难度较大，并且承担着大部分风险。

问题及研究

通过问卷调研、专家访谈、调研数据分析及案例研究等方法，通过定量和定性分析，揭示我国承包商在国际工程EPC项目中的合同管理现状。

1. 项目履约过程中出现的问题

在实际国际工程EPC项目主要目标过程中国，最容易出现的问题是“工期延长”、“费用超支”“总承包商向业主提出索赔”，表明进度控制对总承包商履约至关重要，同时总承包商也应高度重视成本控制。

2. 项目合同争议或索赔原因

在国际工程EPC项目中，业主/咨询工程师方面引发合同争议与索赔的因素较多，总承包商应给予足够的重视。而设计、采购和施工因素也会引起争议。此外，当地政府、不可抗力和合同条款争议因素也不容忽视。

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业主

在国际工程EPC项目中，业主因素导致合同争议和索赔最为常见。通常，我国承包承接的EPC项目所在国发展水平不高，业主主要靠融资、贷款，易受国际经济形势影响而遭遇融资困难，无法按照合同规定支付工程款；而且业主常常在征地、移交工作面和下理海关关税事宜等方面执行能力不强，从而影响项目实施的成本和进度。因此，总承包应与业主共同推进以上事项，并注意及时索赔。

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咨询工程师

由于咨询工程师审批延误的情况经常存在。总承包商除了加强与咨询工程师的沟通以外，应注意保留往来函件，以便作为申请工期延长的证据。

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设计

国际工程EPC项目中业主招标文件权限于概念设计，设计人员在基本地质勘测资料匮乏的条件下，需满足限额设计的成本要求，设计难度大；且我国设计院往往对国际标准不熟悉，也会导致设计图延误，设计方案审批通过率较低。EPC项目设计管理应作为总承包商合同管理的一个重点。

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采购

我国承包商承接的EPC项目多位于市场不成熟的国家或地区，交通、通信不便，采购周期长，与设计和供货商的沟通协调难度大。总承包商应与设备供应商制订详细的设备制造、运输和安装方案。

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施工

总承包商尤其应注意对国际劳务人员的技能培训、安全教育以及当地分包商队伍的管理。“现场地质条件不利”与施工有关，总承包商在遇上特殊地质条件（例如大的断层）时，应仔细研究所签订的合同条款，判断是否可以获得工期和费用索赔。

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当地政府

政府项目审批机构、财政、海关、公安和质检等部门的行为会影响项目的立项、征地与移民、证件办理、物资清关、劳务纠纷处理、工程款支付和工程验收。总承包商需加强与各政府部门的沟通交流，但如果审批缓慢，存在业主的责任，应进行相应索赔。

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不可抗力

总承包商应与业主就不可抗力事件做好保险工作，一旦不可抗力事件发生，共同向保险公司理赔；同时，总承包商可向业主申请工期补偿。

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合同条款争议

总承包需要合同签订之初，请业主/咨询工程师澄清项目具体要求、明克工作范围和责任，以减少因合同条款不明确而导致的争议。

3. 项目索赔管理

总承包商在EPC项目实施过程中有较强的合同意识，并注意保留详细的记录以备索赔。重视对合同条款的深入分析，辨识出履约的关键点，并按合同要求完成任务。重视数据收集与分析，注意向外部专家学习，提高索赔能力。

4. 项目合同争议解决方式

在国际工程EPC项目中，各方主要采用“沟通协调/和解”方式解决争议，有时通过“调解”的方式解决争议，而“仲裁”和“诉讼”这两种方式使用比较少。说明总承包商与业主等项目参与方都倾向于选择合作策略，友好解决EPC项目履约过程中的争议。

5. 项目合同管理策略

总承包商对于争议解决机制高度重视，同时，各方所签合同在权利、义务、风险分配方面总体上适宜，能促使各方形成融洽的关系，从而有助于合同的履行。虽然在激烈的国际工程市场竞争中，低价中标策略还存在，但在EPC项目合同模式下，总承包商承担着大部分风险，想通过索赔来提高利润比较困难。因此，总承包商投标策略也逐渐趋于理性。

案例分析

1、委内瑞拉某燃气电站项目

委内瑞拉国家石油公司与我国某央企签订此燃气电站项目。合同为EPC总承包，此项目在合同执行过程中，业主要求增加属于合同范围之外的三项工作：增加黑系动系统、增压系统和GIS开关站。同时，业主对已完成工程帐单拖延批复以及对已批复帐单支付严重滞后，导致项目工期拖延和费用增加。而且当地不良的社会治安，弹药库爆炸、内部罢工、枪击抢劫等事件对项目进度造成严重影响。

总承包商对以上合同争议问题的解决措施如下：

1.  对业主提出的变更，经过与主业反复沟通与协商，通过项目补充协议，将GIS开关站系统的费用在合同总价中予以增加。

2.  对业主不支付或拖延支付的问题，总承包商加强与业主沟通，促使业主及时将所欠工程款补齐，同时在当地寻求第三方机构帮助协调。

3.  对于不可抗力带来的影响，总承包商通过索赔，获得工期延长和相关费用的补偿。

2、委内瑞拉某农业项目

该项目为EPC框架合同。合同最后价格在总承包商提供工程清单报价后，根据业主批准和接受的详细设计方案。在双方所签署的最后预算中确定。在合同执行过程中，出现了业主拖延支付、不可抗力（洪水）、业主的行政干预、市场环境的变化和分包商违约等众多合同争议。此合同属于框架合同，合同内容不明确，给总承包商的合同管带来了巨大的不确定性。

总承包商对以上合同争议问题的解决措施如下：

1.  对于不可抗力等事件，总承包商在第一时间收集了现场资料，向保险公司进行了索赔，同时，向业主申请工期延长和费用补偿。

2.  对于业主行政干预和市场环境变化，总承包商在收集整理相关方面的证据后，向业主申请工期延期和费用补偿。

3.  为应对分包商违约，总承包商要求分包商签订合同前首先提供履约保函、预付款保函和劳工保函，以降低分包风险。同时，聘请当地律师，不断总续完善分包合同条款，从合同角度加强对分包商的约束。

3、哥斯达黎家某水电站项目

该项目由哥斯达黎家国家电力公司与意大利某电力公司签订BOT协议，意大利电力公司与我国某央企签订EPC项目合同，项目实施过程主要采用美国标准。由于业主前期勘查不详以及大量不利地质条件，2012年5月，导流洞进口左侧边坡因设计不合理发生塌方，严重影响了工程进度。2013年5~11月发生了15次洪水漫过围堰的事件导致大量的窝工、闲置。此外，此主对事件的处理过程缓慢，不及时支付主帐单，给总承包商的资金造成巨大压力。

总承包商对以上合同争议问题的解决措施如下：

1.  对于标准差异问题，总承包商通过认真学习、组织培训相关美国标准，并引进当地的质量工程师指导，采取业主可以接受的施工方法和工艺施工。

2.  对于洪水等不可抗力事件造成的影响，总承包商除做好现场记录外，还向业主提交损失情况，及时组织资源，按业主提出的方案进行相关处理，并向业主提出工期延长和费用补偿。

3.  对于业主拖延支付，总承包商在与业主积极沟通的同时，充分发挥争议仲裁委员会（DAB）的作用，对于业主不能及时解决的索赔与变更提交DAB进行裁决。

总 结

1.  在实现国际工程EPC项目主要目标过程中，最容易出现的问是“工期延长”，而“费用超支”的排名也居高，进度控制对总承包商履约至关重要，同时总承包也应高度重视成本控制。

2.  业主/咨询工程师方面引发合同争议与索赔的因素较多，总承包应给予高度重视。设计、采购和施工因素也会引起争议。此外，当地政府、不可抗力和合同条款争议因素不可忽视。

3.  总承包商在EPC项目实施过程中应注意保留详细的记录以备索赔。重视对合同条款的深入分析，辨识出履约的关键点，按合同要求完成任务。同时，应重视数据收集与分析，并注意向外部专家学习以提高索赔能力。

4.  各方主要采用“沟通协商/和解”方式解决争议，有时通过“调解”的方式解决争议，而“仲裁”和“诉讼”这两种方式使用情况比较少。这说明总承包商与业主等项目参与方都倾向于选择合作策略，友好解决EPC项目履约过程中的争议。

5.  总承包商应建立高效的争议解决机制，同时，各方所签订合同在权利、义务、风险分配方面应公平合理，促使各方形成融洽的关系，从而有助于合同的履行。虽然在激烈的国际工程市场竞争中，低价中标策略还存在，但在EPC项目合同模式下，总承包商承担大部分风险，想通过索赔来提高利润率比较困难。因此，总承包商应理性选择投标策略。

6.  案例表明，国际工程EPC项目合同管理策略应注重业主拖延支付、工程变更、不利的地质条件、不可抗力、当地分包商不力、法律法规变化产生的费用增加、合同内容不明确和国内外标准差异化等引起的问题。

文：昂奇1,2、冯向东3、唐文哲1,2、沈文欣1,2

（单位：1、清华大学项目管理与建设技术研究所；2、水沙科学与水利水电工程国家重点实验室；3、中国水利水电第十一工程局有限公司）。