1 专利检索的基本概念1.1 定义专利检索是专利文献检索的简称，指以获得有价值的经济、技术、法律等信息为目的的针对专利文献进行的检索活动[1]。专利文献是指各国或地区专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称，主要包括各种类型的发明、实用新型说明书，各种类型的发明、实用新型、外观设计公报、文摘、索引，以及其他相关资料等。专利检索的目的是获取各类有价值的专利信息，因此，专利检索有时也被称为专利信息检索。专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称[2]。简单的说，专利检索就是有关专利信息的查找。具体而言，就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。1.2 内涵与外延专利检索是一项专业性很强的工作，以信息获取为主要目的，以专利文献为核心对象，以专利数据库为重要工具，以查全率和查准率为关键指标，依靠一定的检索策略和方法论，并在较大程度上依赖专利检索人员自身的检索知识、经验和技能。专利检索虽以专利文献为核心对象，但在某些应用场景下，还会根据需求将检索对象扩展至科技论文、法律文书、技术标准、行业报告等各类技术、法律、经济文献和公开出版物。另外，根据应用场景和项目需求的不同，专利检索的目的也会从获取专利信息的基础上延伸至其他各类综合情报信息的获取。不管专利检索如何外延，其关键内涵不会改变，其最终目标是为企业、高校、研究机构等组织的其他专利工作如专利分析、专利布局、专利预警、专利评议、专利战略规划等提供基础支撑服务，或是直接为这些机构的项目研发、生产经营等日常管理活动提供参考或决策依据。2 专利检索的基本流程专利检索是一项专业而复杂的工作，要做好一个专利检索项目，需要有经验丰富的检索人员、专业得力的检索工具、以及数据相对完整的专利数据库。专利检索的实质是检索人员利用检索工具把检索需求表达成专利数据库能够识别的检索语言，并把该检索语言输入所述专利数据库，从中获取相匹配的专利文献或信息的过程[3]。因此，除了以上的“硬件”配备外，专利检索工作的开展还需要有一个规范合理的基本操作流程，该规范的操作流程是保障专利检索项目质量的必要手段之一。一般而言，专利检索的基本流程如图2.1所示。2.1 检索类型及范围的确定确定检索类型及范围是检索工作的第一步，这个阶段需要检索人员与检索需求提出者紧密配合、充分沟通。实质上，这也是一个把“技术需求”转换成“检索需求”的过程。一般而言，检索需求提出者如果是技术研发人员或是企业普通经办人而非专利工作者的话，则他们很难直接向检索人员表述出明确的检索需求。他们擅长用实际遇到的问题或者是想要达到的目的来表达出需求，检索人员则需要通过他们的表述来进行判断，并进而提出检索的解决方案。一个项目的检索类型及范围就是在这种双方沟通和方案提供中确定下来的。项目的检索类型根据项目的目的不同或是解决的专利问题不同可以分为查新检索、无效检索、侵权检索、技术主题检索、专利相关人检索、法律状态检索、同族专利检索、专利引文检索等。项目的检索范围包括技术范围、地区范围和时间范围等。检索人员只有将上述提到的检索类型、技术范围、地区范围和时间范围等一一确定后才能基本掌握该项目的检索需求、检索目的以及检索想要达到的效果。需要说明的是，一个项目的检索类型会影响到后续的工作流程。也就是说，在实际的操作中，不同检索类型的项目，其整体的工作流程是不太一样的，比如法律状态检索、同族专利检索和专利引文检索等简单的检索项目，一般就不需要确定检索要素表达、制作检索要素表以及构建检索式这些流程了。对于检索范围而言，有些项目是由检索类型本身确定的，比如查新检索和无效检索这类用于评价技术方案可专利性或专利权有效性的检索项目，就已经决定了该类型检索项目的检索范围，包括技术范围、地区范围和时间范围。有些项目是由检索需求提出者指定的，比如对于一个技术主题检索，需求者需要指定检索的技术范围、地区范围和时间范围，而对于一个侵权检索，需求者需要重点指定检索的地区范围。2.2 检索主题的理解检索主题是一个检索项目的核心内容，应尽量通过规范的、科学的、为检索需求提出者和检索人员共同理解的语言表述出来。同样地，检索主题也会因检索项目类型的不同而有所区别，查新检索、无效检索和侵权检索等项目的检索主题一般是一个具体的技术方案，而技术主题检索、专利相关人检索等项目的检索主题可能是一个技术领域、一个产业、一个机构或一个发明人，法律状态检索、同族专利检索、专利引文检索等项目的检索主题则是一件授权专利或一件专利申请。检索人员在和检索需求提出者明确了一个项目的检索主题后，就要开始分析及理解该检索主题。检索主题的理解主要涉及两个方面：理解的依据以及理解的内容。理解的依据是指检索人员分析理解该检索主题所依据的相关资料，可以是一份技术交底书、一篇专利文献、一份产品说明书、一份产业研究报告等，还可以是一个实物产品。理解的内容是指该检索主题的具体内涵，包括其所属的技术领域、解决的技术问题、采用的技术手段、达到的技术效果、产品的具体结构、工艺的具体流程和参数、产业的发展现状与重要技术分支等。一般而言，检索主题的理解主要依靠检索人员自行完成，但为了更好地完成后续整个检索项目，检索人员应积极与检索需求提出者进行沟通，以帮助自己更充分地理解项目的检索主题，检索需求提出者除了提供必要的用于检索人员理解检索主题的依据以外，也应该主动配合检索人员对检索主题的理解，以确保检索人员对检索主题的理解充分、到位。2.3 检索工具及数据库的选择检索工具及数据库的选择对于一个复杂或大型检索项目的检索结果的影响有时非常之大。不同的工具及数据库不仅能影响到整个检索项目的工作效率，也能影响到检索结果的查全率和查准率。一般而言，对于检索工具及数据库的比对和选择可以依照以下一些基本原则：（1）数据来源的权威性；（2）数据的覆盖国家及地区；（3）各国数据的完整性；（4）数据的更新周期；（5）数据的深加工程度；（6）检索途径的全面性；（7）检索字段的数量；（8）检索功能的丰富性；（9）用户操作的友好性；以及（10）检索需求的匹配性。以上这些原则概括起来可以表述为：数据质量优先，兼顾检索效率。当然，除了上述的基本原则外，在选择检索工具及数据库的时候不可避免的会考虑到工具及数据库使用成本的问题，检索人员一般应当根据所在单位目前所拥有的工具及数据库资源来进行选择。关于全球范围内的检索工具及数据库的详细介绍，本文不继续展开。2.4 检索要素的提取及表达前述的三个步骤均属于专利检索工作的前期阶段，前期阶段的主要任务是为整个检索项目做好背景调查及工具选择，而从“检索要素表达的提取及表达”这一步开始便进入专利检索工作的中期阶段，中期阶段的核心任务是为整个检索项目制定好检索策略。检索要素是指能够体现技术主题、技术方案或产品结构所属技术领域、技术范围或基本构思的检索成分。在正式检索开始前，检索人员首先需要从检索主题（如一个技术主题、技术方案或产品结构等）中提取出足够多的检索要素，这些检索要素应尽可能的覆盖到整个检索主题。检索要素的提取工作是在对检索主题理解的基础上进行的，因此检索人员对于检索主题的理解程度将会直接影响到检索要素提取的准确性和全面性。通俗一点而言，检索要素就是一些具有特定技术含义的词组和短语，例如，某个检索项目是关于无人机的飞行控制的，那么，检索人员就可以提取“无人机”、“飞行”、“控制”三个词组作为这个检索项目的检索要素。检索人员在提取了检索要素后，还要将这些检索要素恰当地表达出来，以便后续制作检索要素表和构建检索式。因此，检索要素的表达也是整个检索流程中非常关键的一步。检索要素有两种主要的表达形式：分类号和主题词。其中，分类号又有IPC、CPC、USPC、ECLA、FI/FT等多个不同体系，当前以IPC和CPC两个体系为主流；主题词又包括关键词、同义词、缩略语等。除了分类号和主题词这两种表达形式外，有时候还可以用申请人或发明人等形式来表达特定的检索要素。作为检索人员来说，应当尽可能地用多种表达形式来表达同一个检索要素，其目的是保证后续检索的查全率。利用分类号来表达检索要素时，如何确定分类号是一个现实的问题。一般可以通过两种方式来确定某个检索要素或某几个检索要素组合的所属的分类号：第一种方式是先利用明确的主题词（如无人机）在选定的数据库中进行初步检索，再浏览初检结果的分类号统计情况，一般认为统计排名前几位的分类号和主题词也即该检索要素的相关度最大，最后利用分类号含义表来查询这些分类号的具体含义，以最终确定该检索要素的分类号表达，这一种方式确定的分类号准确率相对较高；第二种方式是直接在分类号含义表中输入明确的主题词，查询与该主题词相关的分类号有哪些，再进一步了解这些分类号的确切含义，从而决定该检索要素的分类号表达，这一种方式虽然比较直接，但准确率并不是很高，其原因是很多主题词与分类号确切含义的对应性并不是很强。另外，如前所述，检索要素和分类号之间的对应情况会出现多种情形，如一一对应（最理想情况）、一对多、多对一、多对多或者无恰当对应，如果出现最后一种检索要素和分类号之间无恰当对应的情形，检索人员就只能优先采用主题词来表达检索要素了。利用主题词来表达检索要素时，检索人员应先确定关键词，在确定关键词时一般要保证该关键词具有一个相对较大的范围，例如检索要素是“杀虫剂”，如果关键词直接确定为“杀虫剂”，那么范围就会较小，与“杀虫剂”含义相近的一些表达如“杀虫药”、“杀虫组合物”等会被排除在外，在这个例子中，“杀虫”则是范围更大且更合适的一个关键词。但是这里的“较大范围”也是一个相对概念，检索人员不能为了追求大范围而随意确定关键词，比如检索要素为“无人机”时，如果为了追求大范围而将关键词确定为“无人”，则会带入很多的噪音，如“无人驾驶汽车”、“无人车间”等，因此，在这个案例中，直接将关键词确定为“无人机”更为合适。在确定英文关键词时也应该基于上述原则，如采用“词根 截词符”的形式来作为关键词就可以适当扩大范围，但是对于一些词根过短、变化形式过多的情况，就不宜采用这种方式来确定关键词，而应该直接利用原词以及可以想到的变化形式来作为该检索要素的关键词。在关键词确定完以后，检索人员还要对这些关键词做一一地扩展，扩展的主要形式就是同义词和缩略语。可以理解的是，不同的技术人员和发明人对于同一个关键词往往有不同的表述方式，特别是在专利文献中，大多数机构都会无意或有意地用不同的词组来表达相同或相近的一个结构或特征。在这种现状下，对关键词进行同义词和缩略语的扩展显得尤为重要。以上面的一个例子来说，杀虫的同义词包括灭虫、除虫、驱虫、诱虫等。笔者在国家知识产权局专利检索及分析系统中做了一个简单的对比检索，发现利用“摘要=杀虫”检索式共检索到1891篇相关专利文献，而利用“摘要=(杀虫 or 灭虫 or 诱虫 or 驱虫 or 除虫)”检索式则共检索到2418篇专利文献。2.5 检索要素表的制作一个检索项目的所有检索要素通过不同的形式表达出来后，还需要有一个载体清晰地呈现出来，而检索要素表就是清晰呈现所有检索要素的最佳载体。检索要素表的形式不限，只要能够帮助检索人员厘清检索项目中分解提炼出来的所有检索要素及其表达即可，因此，一般的检索要素表后会包含检索要素和表达形式两大部分内容。表1是一种常见的检索要素表形式，可以看到，表1上已经清楚地展示了一个检索主题的所有检索要素、对应的主题词、分类号以及其他表达形式。检索词是构成检索式的最基本单元，是检索要素的具体表达形式。检索要素表中的每一个具体的表达形式，包括某个检索要素的关键词、同义词、缩略语表达，以及分类号、申请人、发明人表达等，都是一个独立的检索词。前面已经提到，专利检索工作的中期阶段的核心任务是制定检索策略，而检索式的构建则是检索策略制定过程中的核心。检索式一般由检索词、检索命令和检索算符组合而成。不同的检索工具及数据库一般有不同的检索命令和检索算符规则，所以检索人员在构建检索式前应当先熟练掌握拟用的检索工具及数据库的上述规则。下面将简单介绍一下较为通用的一些检索命令和检索算符。检索命令有时也叫检索字段，不同的检索工具拥有的检索命令数量上会有差异，一般而言，检索命令数量越多，说明检索工具的检索功能越强大。基本的检索命令有号码类（申请号、公开号、公告号、优先权号等）、日期类（申请日、公开日、公告日、优先权日等）、主体类（申请人、专利权人、发明人、代理机构、代理人、审查员等）、文本类（标题、摘要、权利要求、说明书等）以及状态类（有效、无效、审中、公开、授权、公告、失效、撤回、驳回、视撤等）。一些商用数据库目前开发的检索命令已经达到了几百个，这些特定的检索命令可以帮助检索人员实现一些特定的检索需求，检索人员可以根据检索项目的实际需求来选择使用。检索命令在一个检索式中需要通过检索命令符来表示，不同的检索工具及数据库对于同一个检索命令也有可能使用不同的检索命令符来表示，比如就“标题”这个检索命令，有的检索工具及数据库用检索命令符“TI”来表示，有的则用“TT”或“Title”来表示，这也是检索人员需要注意的一点。检索算符的作用是将检索词组配起来，常用的检索算符有布尔逻辑算符、截词符和位置算符等。布尔逻辑算符的作用是把检索词连接起来，构成一个逻辑检索式，常用的布尔逻辑算符有三种：逻辑与、逻辑或和逻辑非。逻辑与常用“and”表示，用于表示其所连接的两个检索词的概念交叉部分，也即交集部分。如果用逻辑与算符连接检索词A和B，则检索式表示为：A and B，其含义为检索同时包含检索词A和检索词B的文献集合C。逻辑与算符的功能是缩小检索范围，有利于提高查准率。逻辑或常用“or”表示，用于连接并列关系的检索词。如果用逻辑或算符连接检索词A和B，则检索式表示为：A or B，其含义为检索含有检索词A和B中任一个的文献集合C。逻辑或算符的功能是扩大检索范围，防止漏检，有利于提高查全率。逻辑非常用“not”或“andnot”表示，用于连接排除关系的检索词。如果用逻辑非算符连接检索词A和B，则检索式表示为：A not B，其含义为检索含有检索词A而不含检索词B的文献集合C，即将包含检索词B的文献排除掉。逻辑非算符的功能是排除不需要的和影响检索结果的概念，有利于提高查准率。截词符也叫通配符，常用“*”、“？”、“！”、“#”等符号表示。有的截词符代表0个或1个字符，比如“？”，有的截词符代表无限个字符，比如“*”。当检索人员使用英文进行检索时，截词符的功能是为了实现具有相同词根的各种形态英文单词拼写的全面表达，例如当“*”出现在单词的右边时构成右截词，出现在单词的左边时构成左截词。例如，当输入“comput*”时，就可以检索到含有“computer、computing、computers、computerised、computation”等单词的所有专利文献。位置算符也叫全文查找逻辑算符或相邻度算符，是用来规定符号两边的检索词出现在专利文献中的位置的逻辑运算算符。按照两个检索词出现的顺序和举例，可以有多种位置算符，常见的有：W算符、N算符、S算符、F算符、C算符、SAME算符等。需要说明的是，有一些检索工具及数据库并不支持位置算符这种功能，即使有位置算符，不同的系统对于位置算符的规则设置也可能有所不同，因此，检索人员需要参照各检索工具及数据库的使用说明来运用。一般而言，针对一个特定的检索项目，检索人员需要构建不止一个检索式，而应当利用不同的检索要素表达形式单独或配合来构建多个检索式。例如在处理一个较为复杂的检索项目时，检索人员一般会采用“块检索”的策略。所谓块检索，是指将检索主题中的每个检索要素作为一个检索模块，先针对每个检索模块构建一个或多个检索式，再将各个检索模块通过逻辑运算符组合起来，也就是将多个检索式再进行逻辑运算符的组配。块检索策略的优点是逻辑清晰、层次分明、易于随时调整修改检索式和检索策略。针对每个检索模块，检索人员在构建检索式时，还应尽量构建以下5种不同的检索式：（5）用申请人或发明人配合主题词或分类号构建的检索式。如果能用以上5种不同形式的检索式组合来表达一个检索模块，则能很大程度上提高整个检索项目的查全率和查准率。2.7 检索的执行及结果评估检索式构建完成后就进入了专利检索工作的后期阶段，后期阶段的主要任务是对检索结果的评估和筛选。而检索的执行就是为了获得初步的检索结果，具体地，是指将前述已经构建完的检索式（一般为多个）输入到已经选好的检索系统中进行初步检索，获得一个结果文献的集合。检索结果的评估对于后续调整检索策略、获得符合预期要求的检索结果集起着至关重要的作用，其评估结果是调整检索策略、是否终止检索的重要参考。目前对检索结果的评估一般采用两个指标：查全率和查准率。其中，查全率是用来评估检索结果的全面性，即评价检索结果的文献集合涵盖检索主题下所有专利文献的程度；而查准率是用来评估检索结果的准确性，即评价检索结果的文献集合与检索主题的相关程度[4]。在信息检索领域，通常意义上的查全率被定义为：被检出的相关文献量与相关文献总量的比值，用公式表示为：r=a/(a b)，其中，r为查全率，a为被检出的相关文献数量，b为未被检出的相关文献数量，也即漏检的相关文献数量。被检出的相关文献数量a容易确定，但漏检的相关文献数量b在实际操作中无法客观确定，因此上述定义及公式在实际操作中并不适合用来评估检索结果的查全率，更具有操作性的专利检索的查全率评估公式如下：r=num(S'∩S)/num(S')，其中，r为查全率，S为待评估专利文献集合，S'为查全样本专利文献集合，S'∩S表示S'与S的交集，num()表示集合中文献的数量。在查全率评估中，查全样本专利文献集合S'的构成非常关键，将会直接影响到查全率评估结果的可靠性。要使查全率评估结果具有较高的可信度，查全样本专利文献集合S'必须同时满足以下三个条件：一是S'集合中的每一篇专利文献都必须要与检索主题相关，即S'集合中的所有专利文献都应该是有效文献，要满足这个条件，需要检索人员在获取到初步的S'集合后有一个人工筛选的过程，把S'集合中一些无关检索主题的专利文献排除在S'集合之外。二是在获取S'集合的检索过程中，必须基于完全不同于初步检索过程中所使用过的检索要素表达来构建检索式，即用于获取待评估专利文献集合S的检索要素表达与用于获取查全样本专利文献集合S'的检索要素表达之间不能存在交集，否则会出现用子集检验全集的查全率的现象，而产生逻辑上的谬论。例如，在检索无人机飞行控制主题时，使用了“UAV”这一主题词，则“UAV”不能再用于构建获取S'集合的检索式。三是S'集合中要有合理的样本数，因为从本质上讲，查全率评估属于一个抽样调查，其实质上是检验一个有效文献集合的子集中有多少已经被待评估专利文献集合所包含。一方面，若查全率评估样本集的样本数量过小，则不能全面反映待评估专利文献集合的全貌，导致评估结果的失真，另一方方面，若查全率评估样本过大，则带来过大的工作量，将失去抽样调查的本意。因此，应当根据待评估专利文献集合的总量来确定一个比较合理的样本数量。通常而言，若待评估专利文献集合的总量在5000篇以下，则样本数量不应低于总量的10%；若若待评估专利文献集合的总量在5000篇以上，则样本数量不应低于总量的5%.基于上述条件，构建查全样本专利文献集合S'的常用方法有以下几种：①基于重要申请或重要发明人来构建查全样本专利文献集合。用于构建查全样本专利文献集合的重要申请人应满足以下条件：一、该申请人的申请量应当足够大，若一个申请人所产生的样本容量过小，可以使用多个申请人的专利文献来构建查全样本专利文献集合；二、该申请人的专利申请只分布在特定技术领域，能够方便地检索确定。基于重要发明人的构建方法类似于重要申请人。②基于重要专利来构建查全样本专利文献集合。可以搜集前期技术调研以及企业调研中获得的涉及侵权、诉讼以及行业技术发展中的基础专利、核心专利或标准必要专利等重要专利作为查全样本专利文献集合。③基于引用/被引用文献来构建查全样本专利文献集合。可以用所阅读的专利或非专利文献中搜集的引用/被引用专利文献作为构建查全样本专利文献集合，也可以用追踪检索的方式来获得引用/被引用专利文献，并通过人工阅读来筛选获得有效文献。此外，可用于构建查全样本专利文献集合的方法还包括：基于中英文反证来构建查全样本专利文献集合；基于年代来构建查全样本专利文献集合；基于不同的检索工具来构建查全样本专利文献集合；基于技术特征来构建查全样本专利文献集合；基于图表分析对比法来构建查全样本专利文献集合等。通常意义上的查准率被定义为：被检出的相关文献量与被检出的文献总量的比值，用公式表示为：r=a/(a c)，其中，r为查全率，a为被检出的相关文献数量，c为被检出的不相关文献数量，也即误检的文献数量。虽然被检出的相关文献数量a能够通过一定的时间获取到，但工作量一般是巨大的，可操作性不强。更具有操作性的专利检索的查准率评估公式如下：p=num(T')/num(T)，其中，p为查全率，T为待评估专利文献集合中的抽样样本，T'为T中与检索主题相关的专利文献集合，num()表示集合中文献的数量。查准率可通过上述对待评估专利文献集合进行抽样统计的方法进行评估，为了保证评估结果的科学性与客观性，抽样过程应当注意以下规则：①多样性和随机性。常见的抽样方法包括：按年代分布抽样、按技术分支抽样、按申请人或发明人抽样、按国家/地区分布抽样、随机抽样。需要注意的是，在抽样过程中，应尽量避免采取单一的抽样方法而应当采取多种抽样方法随机地抽取评估样本，以保证其客观性。②足够大的样本容量。对于待评估的专利文献集合而言，如果其总量在5000篇以下，则抽样数量应不少于总量的10%；如其总量在5000篇以上，则抽样数量应不少于总量的5%。此外，检索结果的评估还应当遵循一定的流程原则，对于技术主题类检索项目，应先查全后查准，而对于技术方案类检索项目，应优先关注查准率。2.8 检索策略的调整及二次检索世界上没有完美的检索策略，只有不断接近完美的检索策略。因此，在整个检索过程中，调整检索策略是不可避免的，而且往往需要多次调整，以不断提高检索结果的查全率和查准率。针对不同的评估结果，检索策略的调整方向也是不一样的。如果评估结果是查全率不合格，那么检索策略的调整方向主要有补充检索要素、补充表达形式、补充关键词、同义词、缩略语及近义词等主题词、补充一般相关的分类号、调整单个检索式，以及调整主题词在文献中的检索位置，如将原先限定在标题中检索的主题词扩大到摘要及权利要求中检索，或者将原先限定在摘要或权利要求中检索的主题词扩大到说明书中检索等。如果评估结果是查准率不合格，则检索策略的调整方向主要有去除引起噪声的主题词、调整分类不准确的分类号、利用主题词来限定一般相关的分类号、调整单个检索式，以及调整主题词在文献中的检索位置，如将原先限定在摘要或权利要求中检索的主题词缩小到标题中检索，或者将原先限定在说明书中检索的主题词缩小到摘要或权利要求中检索等。检索策略调整后必然导致检索式的重新构建或优化，再利用优化后的检索式进行二次检索。二次检索的检索结果仍然要接受查全率和查准率的评估，评估流程与初次评估的流程基本相同。如果二次评估的结果符合了该检索项目的预期，即查全率和查准率都达到了一定的标准，那么就可以进入到下个步骤了。如果二次评估的结果还是不符合预期，则还得重复以上的工作内容，即调整检索策略与三次评估，直至最终的评估结果达到了本项目预设的指标为止。2.9 检索结果的筛选及获取对于一个纯粹的检索项目（后期没有分析需求）或者要求不是特别高的检索项目，检索结果通过评估之后就可以直接获取、整理、汇总并导出检索结果了，获取到的检索结果文献集合也就是整个检索项目最终的检索结果文献集合。而对于一个分析项目的前期检索或者对结果要求很高的检索项目而言，检索结果通过评估并不是检索工作的终点，查全率和查准率都符合要求的结果文献集合也并不是最终的专利检索结果文献集合。在这种情形下，检索结果的筛选是获取最终专利检索结果文献集合的终极手段。一般而言，查全率和查准率都达到标准以后的结果文献集合已经很难再通过调整检索策略来剔除其中占比很少的不相关专利文献了。因此，检索结果的筛选主要借助于检索人员的人工阅读来完成。检索人员通过一一阅读结果文献集合中的所有专利，来判断每一篇专利是否与检索主题相关，从而将不相关的专利文献尽量全部剔除出去，最终获得一个接近完美的专利检索结果文献集合。最终的专利检索结果文献集合获得并导出后，检索人员应根据检索过程和检索结果撰写一个检索报告。一个检索报告的基本内容包括检索主题、检索项目背景、检索目的、检索范围（技术、地区、时间）、检索内容、检索工具及数据库、检索要素表，以及检索结果等。如果该检索项目是一个分析项目中的一部分，那么，检索报告完成后将进入正式的项目分析阶段。本文仅介绍了一般专利检索项目的基本操作流程，具体到每一个不同的专利检索项目，检索人员应根据其检索类型、项目目的、检索需求等等条件的不同而制定差异化的检索工作流程。专利检索工作流程的制定应以实现项目整体的高效率和高质量为目标。
[1]谢顺星主编,《专利咨询服务》,知识产权出版社，2013年3月第1版[2]那英著,《企业创新与专利信息利用实务》,知识产权出版社，2014年7月第1版[3]肖沪卫,瞿丽曼,路炜主编,《专利战术情报方法与应用》,上海科学技术文献出版社，2015年2月第1版[4]杨铁军主编，《专利分析实务手册》，知识产权出版社，2012年10月第1版
文源：亲爱的IP
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