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易简财经 一边吃罚单一边过会，中金这回未免吃相太难看。 - 1 - 一边吃罚单一边过会6月5日，上交所披露了科创板上市委2019年第4次审议会议报告，审议的发行人包括南京微创医学和交控科技。 小编打开交控科技更新后的上会稿发现，在保荐人签字那一页，万久清和莫鹏，赫然在列。 这是啥情况？中金的这两位保代，半个月前才被处罚，这么快又开始出来签字了？签的还是同一个项目。 5月21日，上交所开出科创板启动以来的首份罚单，对上述交控科技的两位保代进行通报批评处分，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案，对所在券商中金则予以书面警示，与此同时，证监会也对二人出具了警示函。 被处罚的理由也实属罕见，两位保代居然擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。 小编这就很纳闷了，保荐人的工作，除了企业上市前的辅导、推荐以外，还对申请人适合上市、上市文件的准确完整，以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任。说白了，保荐人就是中介，既要对企业负责，也要向投资者和监管机构负责。然而，中金这两位保代不仅没有勤勉尽职调查保证资料的准确完整，反而帮忙修改招股书？ 这简直就是让企业感动到落泪，投资者男默女泪的创新之举。虽说科创板实行的是注册制，看上去上市门槛低了很多，但这也不代表就允许粗制滥造，以及企业和中介乱来吧？ - 2 - 涉事保代都是高学历的资深保代值得注意的是，这两位涉事的保代，也不是刚入行的新人了。 莫鹏，毕业于康奈尔大学和上海交通大学，分别获金融学硕士学位和管理学学士学位，2011年4月首次取得证券从业相关资格证书，一直就职于中金，原是做一般证券业务，17年5月转为保代，曾经领导及参与了包括消费品、节能环保、新能源、互联网、轨道交通、化工能源、医疗器械、智能硬件等行业多家企业的 IPO、再融资及境内外并购项目。 万久清，毕业于中国社会科学院研究生院，获金融学硕士学位，2007年9月首次取得证券从业相关资格证书，原就职于中投证券，后跳槽到中金，投行从业经历超过15年。其曾参与山东宝莫、浙江艾迪西、航天工程IPO 项目；恒丰纸业可转债项目；华东科技非公开发行股份项目。 彼时，莫鹏已是中金公司投资银行部执行总经理，而万久清则是中金公司投资银行部副总经理。 由此来看，这两位都是高学历有经验的资深保代了，既没有“实习生”、“临时工”，也没有“不熟悉规则”这些锅可以推脱了。 所以，刚收到处罚通知的时候，中金的认错态度还是很好的，称公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。 - 3 - 通报批评完接着保荐，中金如何做好“看门人”？然而，没想到，这个高度重视仅仅停留在口头上，处罚风波才过仅仅半个月，这二人又出来签字了，还是同一个项目。 业内人士也对此表示十分愤慨，称都被通报批评了，还继续上会，这也太为所欲为了！一般来说，像这样被处罚了，就会进入黑名单，虽然不是禁入，但是也不会让你签字了。保荐人多了去了，不存在黑名单还能复活的，要都像中金这样搞，整个市场不都乱套了？ 实际上，2019年以来，监管部门就一直强调保代等中介机构要归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”的作用，严格履行核查验证、专业把关等法定职责，督促上市公司规范运作、真实披露。 不知道，中金这种保代直接修改招股书数据被罚，过后还能接着出来晃荡江湖的，要如何做好资本市场的“看门人”？ 长期以来，A股之所以被诟病走不出长牛，一个非常关键的因素就是在A股上市的公司整体质地不够优质。没有牛逼的公司，投资者怎么进行价值投资，A股怎么走出牛市？ 而在推荐优质公司上市、维持良好市场秩序方面，中介是非常重要的一环，尤其是保荐人。倘若保荐人自己都不能保证推荐公司的数据完整准确，那么财报的意义和参考价值何在？ 而像中金这样，明明是已经被严重处罚的保荐人，还能继续签字，而且还是同一个项目，投资者要如何相信这家公司的数据准确性？连准确性都不能保证更别说判断该公司的质地了，恐怕连中金保荐的其他项目都需要质疑了。如果大家都这样操作，所谓的保护投资者权益，也就成了一句空话。 关 于 本 文
作者：小熊猫t |
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