|
1、证券市场监管：指证券监管部门门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券中介机构的行为进行监督与管理。 2、证券市场监管的目标和定位：证券监管的核心任务和根本目标就是创造公平、公开、公正和透明的市场环境，以保护投资者的利益。 3、证券市场监管的基本原则：证券市场的监管采用三公原则，即公开原则、公平原则和公正原则。 4、证券市场监管的模式与体制：目前全球范围之内，证券市场监管的模式，主要包括以美国为典型代表的集中型证券市场监管，和以德国为代表的中间型证券市场监管，以及1997年以前的以英国为代表的自律型证券市场监管。 5、我国现行的证券市场的监管体制，目前我国证券市场的监管，属于集中型证券市场监管，我国证券市场监管，还与我国证券市场相关的一些特点，主要表现为中国证监会，负责全国证券市场的监管。证监会派出机构一地方证管办、 特派员办事处、证监会专员办事处根据授权和职责分别监管区域内上市公司和证券经营服务机构。 6、证券市场监管的主要内容，主要包括对证券发行的监管，对证券交易所的监管，对上市公司的监管，对证券中介机构的监管，对证券从业人员的监管，和对证券投资者的监管。 7、证券监管的手段。从目前情况来看，全球范围之内证券监管的手段，主要包括以下几个方面。（1）法律手段:国家通过立法和执法，将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为。这是证券监管最主要的手段。（2）经济手段:政府以管理和调控市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（3）行政手段:政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行直接干预和管理。（4）自律管理:证券市场参与者组成自律性组织，在国家有关法律、法规和政策指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理和自我约束的行为。 |
|
|
