民族国家与民族主义问题

民族国家是近代西方的主要国家形式，其形成和发展是近代史中的重要内容。民族主义的兴起与民族国家的演变有直接的关系。民族主义既是社会政治思潮，又标志着一场声势浩大的社会运动。

1.民族国家的建立和发展

关于民族国家的讨论从20世纪90年代初开始逐渐兴盛，宁骚于1991年发表的《论民族国家》中认为，民族国家是马克思主义政治学的一个基本范畴。在马克思主义传入中国以后的最初几十年里，由于革命与反革命之间的斗争成为政治生活的主题，国家的阶级实质问题受到了学术界与理论界的极大重视，而国家的现代形式即民族国家问题，则没有受到应有的注意。

作者探讨了民族国家的现实性与普遍性、民族国家的历时类型与共时类型等基本问题。还有学者提出，民族国家从严格意义上讲是一个有特定历史含义的范時，它本质上意味着国内所有族体在国家范内的统一(形成国族)和对国家的一致认同:民族国家的形成需要一定的条件:主权独立、中央集权制、民主化和统一的国内市场:构建民族国家是现代国家政治努力的重大目标:在现实中，“民族国家”又不仅是一个纯粹的学术概念，其中还包含了相当的政治情结。

学者们认为，民族国家有一个形成和发展的过程。从宏观角度来看，城市文明与近代欧洲民族国家兴起有着密切的历史关联。建立在农业经济恢复、商业贸易复兴基础上的西欧城市市民社会，其社会结构与角色功能经大体成型，对立面则是尚未形成统一中央集权的封建政治国家。西欧城市市民社会同封建政治国家的分立，从社会结构与力量的意义上为近代西欧民族国家的确立和发展，提供了必要的社会物质条件和组织基础。

欧洲民族国家的演变经历了三个阶段:第一个阶段从1500年到法国大革命，为欧洲民族国家的孕育和成长阶段，欧洲各主要国家都在从中世纪的等级君主制向绝对主义的王朝国家转变:第二个阶段从法国大革命开始到二战结，为欧洲民族国家的扩张阶段，民族国家的概念和民族主义的浪潮由法国大革命起始传播到了整个欧洲，激发了其他国家争取民族独立和国家统一的浪潮，并由此导致了欧洲剧烈的动荡与冲突;第三个阶段是二战后从欧共体到欧盟的发展，显示出欧洲民族主义和民族国家在共同发展中开始了某种新的融合。作者还认为，民族主义在欧洲地区有向更高层次发展的趋势。英国和法国是近代历史上两个重要的大民族国家，它们对后来的民族国家具有示范作用。关于英法民族国家形成的研究是成果最丰硕的领域。英国直到16世纪90年代オ正式包含有近代意义上的“民族国家”或“国家”概念。“王国”( realm)到“国家”( state)词义的转变是英国宪政史最有意义的变化之一。随后在莫尔、霍布斯、洛克等思想家的强化下，民族国家的意义得到了进一步的深化。

作为地域主权实体这一民族国家构建的重要因素，英国是直到近代后期才具备的。1536-1543年间威尔士公国被并入英格兰王国，1707年英国议会通过与苏格兰的合并法案，1800年又与爱尔兰签订了合并法案。直到此时，英国民族国家才最后形成。英吉利国家的形成道路证实了霍布斯鲍姆的一个论断:“并不是民族创造了国家和民族主义，而是国家和民族主义创造了民族。”直到15世纪，英格兰东中部的方言才发展成为英吉利民族的标准语，英语才得到真正统一，这意味着英格兰形成了统一的民族语言。百年战争后，英法基本界定了彼此的国家政治边界。宗教改革后，英格兰国教的确立意味着中世纪只知有教、不知有国的局面被彻底打破，并强化了英吉利民族及其国家概念的存在。

伊丽莎白时代驱逐西班牙的战争是英吉利民族及国家对外职能的首次实践，证明了英格兰国家主权的实现。英国民族国家形成的重要基础是英格兰国家主权的建立，暴力与合法性原则奠定了英国民族国家的形成基础。尽管英国人拥有各自不同的血统身份，但是他们享有共同的公民身份。英国民族国家形成的政治动因主要来自两个方面的作用:国家原则对时建原则的消解、以王权为代表的世俗权力与教会权力的冲突与斗争。在这两方面作用的互动中，王权在国家原则的制约下巩固与发展起来，为英国民族国家的形成创造了决定性的历史条件。英国近代早期的殖民扩张是同民族国家的形成与发展联系在一起的。英国民族国家形成时期的殖民扩张，是都锋“新君主制”和民族国家发展的伴随物，是大英帝国奠基的先导。民族国家的利己性和排他性，驱使英国人反对包括罗马教皇、西班牙人、葡萄牙人等在内的外国势力对英格兰民族国家的束縛、限制与威胁:英国人把海外殖民扩张视为实现英格兰民族平等发展的神圣权利，他们在反对外国人的斗争中逐渐增强了民族意识和民族精神:打敗西班牙人不但提高了英格兰民族的自信心，而且扫除了他们通向海外殖民扩张道路上的最大障碍，为斯图亚特王朝时期英国海外殖民贸易帝国的建立和发展准备了有利条件。

英法民族国家形成的政治背景有同有异。英法民族国家的形成对外面临着共同的政治阻力ー一政治上具有“普世主义”倾向的教权(罗马天主教)和帝权(神圣罗马帝国)。英法两国君主以对抗教权与帝权为己任，争取了本民族的广泛支持，使其权力披上了“民族代表”这一新的合法性外衣，从为君主制民族国家(现代民族国家的最初形态)的建立奠定了基础。英法内部宪政格局的发展却出现了不同的趋势，英国的统一局面在中世纪中期已经基本形成，王权强大，封建贵族联合一致并以“国民代表”的名义集体与国王进行斗争，最终导致了《自由大宪章》的颁布和议会获得批税权和立法权，为英国现代宪政制度的顺利成长保留了具有活力的政治“基因”；法国在中世纪封建割据势力强大，历代法王不得不扩大王领，强化王权，并最终建立了自己的常备军，获得了不经三级会议同意就能征收新税的权力，从而走上了一条具有典型意义的宪政因素日渐衰的绝对主义政治的发展道路。

关于其他民族国家的形成，西班牙国家统一后迅速胀成为一个超级庞大的殖民帝国，西班牙人成为它的“主体民族”，但国家主权却属于来自外族的君主，此时不是民族国家，而是封建王朝国家。19世纪初，随着反抗拿破仑占领的独立战争，西班牙的近代民族意识才被唤醒，才成为一个民族国家。

日本对近代民族国家的打造是凭借“民族主义”的教义来实现的，但其切入的途径则借助了本国“氏族政治”这一传统资源，即以“国体论”下的天皇制和神道教等名义，将岛内散布的氏族部落力量整合成一体化的民族力量，形成岛国型的民族主义，再用被想象和创造出的所谓“大和民族主义”的精神与原则去建构“近代国家”，创建了至少在形式上与西方近代国家十分相似或相近的近代民族国家，从而成功地实现了与近代国际政治的接轨，巧妙地完成了一次政治与社会的近代转型。但若抹去粉饰，展现在人们面前的，依然是氏族政治的古老面容。

2.民族主义的产生和演化

民族主义是一个歧义丛生的概念，有学者认为，民族主义是建立在民族情感基础上的种思想观念，它是民族共同体的成员对本民族的一种热爱忠诚，对民族统一、独立和强大即生存与发展的追求和理想。西欧诸国在反对封建王朝国家，构建近代民族国家的过程中首先产生了近代民族主义思潮。西欧近代民族主义可以分为建设民族国家阶段和民族侵略与扩张阶段。在构建近代民族国家的历史进程中，民族主义则由一般意义上的对民族的热爱与忠诚表现为对近代民族国家的热爱与忠诚。它不仅具有文化上的意义，更多的是具有了政治意义。它以建立近代民族国家作为自己的目的，其内容理应包括:对王朝国家的批，对民族利益民族统一等的认识，以及对民族国家的忠诚与热爱。在英法这些资产阶级力量较为强大、经历过革命的国家，近代民族主义均表现出强烈的政治意义，也较为彻底地摧毁了旧的王朝国家，构建起了统一的民族国家。这种近代民族国家是一种现代化程度较高的原生形态的民族国家。

在德意志，民族主义呈现出另一种类型:文化民族主义、冲击与反应型的民族主义。8世纪法国文化的入侵和拿破仑对德意志的占领是激发这种民族主义的重要原因，这种民族主义未能与自由主义和民主主义相结合，是一种缺乏理性和资产阶级政治观念为内容的民族主义。

也有学者认为，民族主义产生的时间并非通常所说的18、19世纪之交，这一时期只是民族主义从意识形态进入资产阶级的社会实践，并且开始出现思想内容不同的几种类型的时间。至于民族主义的产生时间要早得多，至少可以上至14世纪。最初的民族主义以反对分裂、鼓吹统一，反对教权、尊奉王权为主要内容，提出建立民族国家的要求，可以称之为“民族国家主义”。

民族国家主义首先是以理论的形式在14-16世纪的文艺复兴和宗教改革两大运动中出现的。卢校以民主及共和理论为基础的民族主义思想富有建设性，在法国大革命时期它激发出全体法国人民的爱国热情，显示出巨大的革命意义，可以称之为“民主民族主义”。法国的民主民族主义带有强烈政治色彩，同一时期在德意志出现的民族主义则更加偏重文化内容。在拿破仓战争后期，在法国对别国的征服和占领中，他们的民族主义逐渐失去了民主色彩，变成一种民族沙文主义。在反抗拿破仓占领的过程中，出现的希特的民族主义从文化的层面深入到了政治的层面，并且带有自由主义的浓重色彩，被称为“自由民族主义”。

一般认为，费希特的自由民族主义从思想境界来讲要高于其他一切民族主义者。从反对拿破仓侵略开始，在19世纪上半明，民族主义从意识形态领域进入了社会生活和社会政治领域，争取民族独立和国族平等逐渐成为时代潮流，欧洲几乎所有处于政治分裂状态或异族压迫之下的民族都起了民族解放运动。

就民族主义的核心内容，学者们或者认为其基本内核是“个人权利”，民族主义不仅是一种民族排他的力量，而且是社会内部的经济、政治和文化发展的推动力。个人自决和个人权利的需要选择了民族国家的管理形式，国家必须为社会个人权利的充分实现提供保证:或者认为民族主义应该是指以具有政治性的民族(实际上等同于国家)为中心，以该民族及其国家为最终效忠对象的一套既定的思想、信念和行动。由于民族的形成与发展受着多种因素的制约，因而并非所有的民族与民族国家都发展成单一民族的国家。因此不在单一民族国家中有民族主义，在多民族(族体)国家中亦存在民族主义。

民族主义对近代世界历史产生巨大影响。其对欧洲的崛起所发挥的建设性作用主要表现在:作为一种“资本主义精神”，推动民族国家的建设，通过赋予尊严感来全面动员民族大众，激发民族国家的经济活力，促使民族国家崛起。但是在民族主义的作用下，近代欧洲的起实际上是分散的、起伏的和具有争性、冲突性以及强权性的民族国家的崛起，各国之间明争暗斗、称雄争霸、战争四起，战争的规模和烈的状况达到了空前的程度。民族主义所导致的国际争霸战争对欧洲的整体发展具有极大的负面影响，民族主义对近代欧洲崛起中的腥风血雨乃至欧洲最终的衰落负有责任。民族主义对近现代国际关系的影响主要在于催生了近现代国际关系的主要行为体——民族国家，民族主义使主权国家的观念深入人心，固定的疆界也成为民族国家的核心特征之一，国家利益逐渐成为国际关系中一个核心理念。